晶晨股份: 上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于晶晨半導(dǎo)體（上海）股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告-熱訊

證券簡稱：晶晨股份                證券代碼：688099

上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

              關(guān)于

   晶晨半導(dǎo)體（上海）股份有限公司

       調(diào)整及授予相關(guān)事項(xiàng)

               之

    獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告

                             目       錄

一、釋義

 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

 對(duì)象，在滿足相應(yīng)歸屬條件后分次獲得并登記的本公司股票。

 核心技術(shù)人員、管理、技術(shù)及業(yè)務(wù)骨干人員。

 廢失效的期間。

 賬戶的行為。

 的獲益條件。

 須為交易日。

 露》。

二、聲明

 本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)本報(bào)告特作如下聲明：

 （一）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所依據(jù)的文件、材料由晶晨股份提供，本激勵(lì)

計(jì)劃所涉及的各方已向獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問保證：所提供的出具本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告

所依據(jù)的所有文件和材料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在任何遺漏、

虛假或誤導(dǎo)性陳述，并對(duì)其合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。

本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問不承擔(dān)由此引起的任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

 （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問僅就本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)晶晨股份股東是否

公平、合理，對(duì)股東的權(quán)益和上市公司持續(xù)經(jīng)營的影響發(fā)表意見，不構(gòu)成對(duì)晶

晨股份的任何投資建議，對(duì)投資者依據(jù)本報(bào)告所做出的任何投資決策而可能產(chǎn)

生的風(fēng)險(xiǎn)，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問均不承擔(dān)責(zé)任。

 （三）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問未委托和授權(quán)任何其它機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供未在本獨(dú)立

財(cái)務(wù)顧問報(bào)告中列載的信息和對(duì)本報(bào)告做任何解釋或者說明。

 （四）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問提請(qǐng)上市公司全體股東認(rèn)真閱讀上市公司公開披露

的關(guān)于本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息。

 （五）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問本著勤勉、審慎、對(duì)上市公司全體股東盡責(zé)的態(tài)

度，依據(jù)客觀公正的原則，對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了深入

調(diào)查并認(rèn)真審閱了相關(guān)資料，調(diào)查的范圍包括上市公司章程、相關(guān)董事會(huì)、股

東大會(huì)決議、相關(guān)期間公司財(cái)務(wù)報(bào)告等，并和上市公司相關(guān)人員進(jìn)行了有效的

溝通，在此基礎(chǔ)上出具了本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，并對(duì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和

完整性承擔(dān)責(zé)任。

 本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告系按照《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律、法

規(guī)和規(guī)范性文件的要求，根據(jù)上市公司提供的有關(guān)資料制作。

三、基本假設(shè)

     本財(cái)務(wù)顧問所發(fā)表的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，系建立在下列假設(shè)基礎(chǔ)上：

     （一）國家現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)及政策無重大變化；

     （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問所依據(jù)的資料具備真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)

性；

     （三）上市公司對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所出具的相關(guān)文件真實(shí)、可

靠；

     （四）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃不存在其他障礙，涉及的所有協(xié)議能夠得

到有效批準(zhǔn)，并最終能夠如期完成；

     （五）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的各方能夠誠實(shí)守信的按照激勵(lì)計(jì)劃

及相關(guān)協(xié)議條款全面履行所有義務(wù)；

     （六）無其他不可預(yù)計(jì)和不可抗拒因素造成的重大不利影響。

四、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見

（一）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的審批程序

   晶晨半導(dǎo)體（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行必要

的審批程序：

了《關(guān)于公司<2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)

于公司<2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)

公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董

事就本次激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東

利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見。

   同日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司

<2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2023

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司<2023

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》等議案，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)

計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對(duì)本次

擬 激 勵(lì) 對(duì) 象 提 出 的 異 議 。 公 司 于2023年3月20日 在 上 海 證 券 交 易 所 網(wǎng) 站

（www.sse.com.cn）披露了《晶晨股份監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號(hào)：2023-021）。

《晶晨股份關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2023-018），

根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事章開和先生作為征集人就2023年第一

次臨時(shí)股東大會(huì)審議的公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股

東征集投票權(quán)。

《關(guān)于公司<2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公

司<2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司股

東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司實(shí)施本次激勵(lì)

計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、在激勵(lì)對(duì)象符

合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。

了《晶晨股份關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象

買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2023-022）。

第二十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)

的議案》、

    《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)前述議案

發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)前述事項(xiàng)核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

（二）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整事項(xiàng)

  根據(jù)公司《2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象工

作地將激勵(lì)對(duì)象分為兩類：第一類激勵(lì)對(duì)象工作地位于中國大陸，合計(jì) 490 人；

第二類激勵(lì)對(duì)象工作地位于非中國大陸地區(qū)，合計(jì) 85 人。

  鑒于晶晨半導(dǎo)體（上海）股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中原確

定授予的激勵(lì)對(duì)象中有5名因從公司離職而不再符合激勵(lì)對(duì)象資格，公司董事會(huì)

根據(jù)2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的相關(guān)授權(quán)，于2023年5月4日召開了第二屆董

事會(huì)第二十七次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整

數(shù)、名單及各激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。本次調(diào)整后，本次激勵(lì)

計(jì)劃授予的第一類激勵(lì)對(duì)象由490人調(diào)整為486人，第二類激勵(lì)對(duì)象由85人調(diào)整

為84人，前述5名激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)的擬授予限制性股票份額，將根據(jù)入職年限、職

位重要性、工作績效等因素，調(diào)整分配至本次激勵(lì)計(jì)劃確定的其他激勵(lì)對(duì)象，

本次激勵(lì)計(jì)劃擬授予的第一類激勵(lì)對(duì)象獲授量、第二類激勵(lì)對(duì)象獲授量及限制

性股票總量保持不變（本次調(diào)整不涉及公司董事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人

員）。本次調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象屬于經(jīng)公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)

計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍。

  經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：截止本報(bào)告出具日，晶晨股份對(duì)2023年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司

《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司

股東利益的情形。調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象均符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公

司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要等相關(guān)文件所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)

象條件，其作為本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。

（三）本次限制性股票授予條件說明

  根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃中的規(guī)定，只有在同時(shí)滿足以下條件時(shí)，才能向激勵(lì)對(duì)象授

予限制性股票：

  （一）公司未發(fā)生如下任一情形：

示意見的審計(jì)報(bào)告；

法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

利潤分配的情形；

  （二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

或者采取市場禁入措施；

  經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：截止本報(bào)告出具日，晶晨股份及其激勵(lì)對(duì)

象均未發(fā)生上述任一情形，公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就。

（四）本次限制性股票的授予情況

  （1）本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性

股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長不超過60個(gè)月。

  （2）本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票自授予之日起12個(gè)月后，且激勵(lì)對(duì)象滿

足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，但不得在下

列期間內(nèi)歸屬：

  ①公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期

的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；

  ②公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)；

  ③自可能對(duì)本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)

生之日或在決策過程中，至依法披露之日內(nèi)；

  ④中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

  上述“重大事件”為公司依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重

大事項(xiàng)。

  本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：

                                 歸屬權(quán)益數(shù)量占授

  歸屬安排              歸屬時(shí)間

                                 予權(quán)益總量的比例

          自相應(yīng)授予之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易

 第一個(gè)歸屬期   日至相應(yīng)授予之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一      25%

          個(gè)交易日止

          自相應(yīng)授予之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易

 第二個(gè)歸屬期   日至相應(yīng)授予之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一      25%

          個(gè)交易日止

          自相應(yīng)授予之日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易

 第三個(gè)歸屬期   日至相應(yīng)授予之日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一                       25%

          個(gè)交易日止

          自相應(yīng)授予之日起 48 個(gè)月后的首個(gè)交易

 第四個(gè)歸屬期   日至相應(yīng)授予之日起 60 個(gè)月內(nèi)的最后一                       25%

          個(gè)交易日止

  （一）第一類激勵(lì)對(duì)象

                                獲授限制性     占第一類激

                                                       占公司股本

  姓名      國籍         職務(wù)          股票數(shù)量     勵(lì)對(duì)象獲授

                                                       總額比例

                                  (萬股)     權(quán)益比例

一、董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員

  余莉      中國   董事、董事會(huì)秘書            1       0.256%          0.002%

 高靜薇      中國        財(cái)務(wù)總監(jiān)          1.5      0.385%          0.004%

 鐘富堯      中國    核心技術(shù)人員             5       1.282%          0.012%

  石銘      中國    核心技術(shù)人員             5       1.282%          0.012%

 潘照榮      中國    核心技術(shù)人員             5       1.282%          0.012%

二、管理骨干、技術(shù)骨干、業(yè)務(wù)骨干

       管理骨干（24 人）                18.61     4.772%          0.045%

       技術(shù)骨干（446 人）               343.10   87.974%          0.826%

       業(yè)務(wù)骨干（11 人）                10.79     2.767%          0.026%

        合計(jì)（486 人）                 390     100.000%         0.939%

  （二）第二類激勵(lì)對(duì)象

                                獲授限制性     占第二類激

                                                       占公司股本

  姓名      國籍         職務(wù)          股票數(shù)量     勵(lì)對(duì)象獲授

                                                       總額比例

                                  (萬股)     權(quán)益比例

一、管理骨干、技術(shù)骨干、業(yè)務(wù)骨干

       管理骨干（6 人）                   5       5.000%          0.012%

       技術(shù)骨干（65 人）                79.95    79.950%          0.193%

       業(yè)務(wù)骨干（13 人）                15.05    15.050%          0.036%

          合計(jì)（84 人）            100   100.000%   0.241%

    注：1.上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過公司總

股本的 1%。公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)時(shí)公

司股本總額的 20%。

實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。

    經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，除5名激勵(lì)對(duì)象從公司

離職外，本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象與公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)批

準(zhǔn)的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象相符，公司本次授予事項(xiàng)符合《管

理辦法》以及公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

（五）實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃對(duì)相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果影響的說

明

    為了真實(shí)、準(zhǔn)確的反映公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司的影響，本財(cái)務(wù)顧問

建議晶晨股份在符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的前提下，按照有關(guān)監(jiān)管部門的要求，對(duì)本

次股權(quán)激勵(lì)所產(chǎn)生的費(fèi)用進(jìn)行了計(jì)量、提取和核算，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)

生的攤薄影響，具體對(duì)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響，應(yīng)以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的

年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

（六）結(jié)論性意見

    本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，晶晨半導(dǎo)體（上海）股份有限

公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)；公司符合2023年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件的情形；本次限制性股票授予日、授予價(jià)格、

授予對(duì)象、授予數(shù)量等的確定符合《管理辦法》《上市規(guī)則》等法律法規(guī)和規(guī)范

性文件的規(guī)定。

五、備查文件及咨詢方式

（一）備查文件

次會(huì)議相關(guān)議案的獨(dú)立意見

（二）咨詢方式

 單位名稱： 上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

 經(jīng) 辦 人：方攀峰

 聯(lián)系電話： 021-52583137

 傳 真：021-52588686

 聯(lián)系地址： 上海市新華路639號(hào)

 郵編：200052

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