全球消息！天瑪智控: 中信建投證券股份有限公司關(guān)于北京天瑪智控科技股份有限公司相關(guān)股東延長(zhǎng)鎖定期的核查意見(jiàn)

             中信建投證券股份有限公司

【資料圖】

         關(guān)于北京天瑪智控科技股份有限公司

           相關(guān)股東延長(zhǎng)鎖定期的核查意見(jiàn)

  中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信建投證券”或“保薦人”）作

為北京天瑪智控科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天瑪智控”或“公司”）首次公

開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦人，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律

監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)天瑪智控相關(guān)股東延長(zhǎng)股份鎖定

期的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，具體情況如下：

  一、公司首次公開(kāi)發(fā)行股票情況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于 2023 年 3 月 21 日出具的《關(guān)于同意北京天瑪

智控科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2023]614 號(hào)）

同意注冊(cè)，公司獲準(zhǔn)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股 7,300 萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)格為

人民幣 30.26 元，募集資金總額為 220,898.00 萬(wàn)元；扣除承銷(xiāo)及保薦費(fèi)用、發(fā)行

登記費(fèi)以及累計(jì)發(fā)生的其他相關(guān)發(fā)行費(fèi)用共計(jì)人民幣 8,037.89 萬(wàn)元（不含稅金

額），實(shí)際募集資金凈額為人民幣 212,860.11 萬(wàn)元。前述資金已全部到位，經(jīng)天

職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具《北京天瑪智控科技股份有限

      （天職業(yè)字[2023]38233 號(hào)）。公司已于 2023 年 6 月 5 日在上海證

公司驗(yàn)資報(bào)告》

券交易所科創(chuàng)板上市，本次發(fā)行后公司股本總額為 43,300 萬(wàn)股。截至本公告披

露日，公司未發(fā)生增發(fā)、送股、公積金轉(zhuǎn)增股本等事項(xiàng)，股份總額未發(fā)生變化。

  二、相關(guān)股東關(guān)于股份鎖定期的承諾

  （一）直接控股股東天地科技股份有限公司的承諾

  “（1）本公司將嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有

關(guān)要求及本公司作出的相關(guān)承諾執(zhí)行有關(guān)股份限售事項(xiàng)。

  （2）自天瑪智控首次公開(kāi)發(fā)行 A 股股票并在科創(chuàng)板上市之日起 36 個(gè)月內(nèi)，

本公司不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司持有的天瑪智控公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行

的股份，也不提議由天瑪智控回購(gòu)該等股份（包括該等股份派生的股份），但中

國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所另有規(guī)定的除外。

  （3）天瑪智控上市后 6 個(gè)月內(nèi)，如其股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于

發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本公司持有天瑪智控股份的

鎖定期限在原承諾期限 36 個(gè)月的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。在天瑪智控股票上市

至本公司減持期間，若天瑪智控股票有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、

除息事項(xiàng)，上述收盤(pán)價(jià)、減持價(jià)格等將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整?！?/p>

  （二）間接控股股東中國(guó)煤炭科工集團(tuán)有限公司的承諾

  “（1）本公司將嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有

關(guān)要求及本公司作出的相關(guān)承諾執(zhí)行有關(guān)本公司間接持有的天瑪智控股份的限

售事項(xiàng)。

  （2）自天瑪智控首次公開(kāi)發(fā)行 A 股股票并在科創(chuàng)板上市之日起 36 個(gè)月內(nèi)，

本公司不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司間接持有的天瑪智控公開(kāi)發(fā)行股票前已

發(fā)行的股份，也不提議由天瑪智控回購(gòu)該等股份（包括該等股份派生的股份），

但中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所另有規(guī)定的除外。

  （3）天瑪智控上市后 6 個(gè)月內(nèi)，如其股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于

發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本公司間接持有天瑪智控股

份的鎖定期限在原承諾期限 36 個(gè)月的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。在天瑪智控股票

上市至本公司減持期間，若天瑪智控股票有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等

除權(quán)、除息事項(xiàng)，上述收盤(pán)價(jià)、減持價(jià)格等將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。”

  （三）直接及間接持有公司股份的董事長(zhǎng)張良的承諾

  “（1）本人將嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)

要求及本人作出的相關(guān)承諾執(zhí)行有關(guān)股份限售事項(xiàng)。

  （2）對(duì)于本人直接或間接持有的天瑪智控股份，自天瑪智控首次公開(kāi)發(fā)行

A 股股票并在科創(chuàng)板上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人

持有的該等天瑪智控公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不提議由天瑪智控回購(gòu)該

等股份（包括該等股份派生的股份），但中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上交所另有

規(guī)定的除外。

  （3）天瑪智控上市后 6 個(gè)月內(nèi)，如其股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于

發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有天瑪智控股份的鎖

定期限在原承諾期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。如果天瑪智控發(fā)生派息、送股、

資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股和股份拆細(xì)等除權(quán)除息事項(xiàng)的，發(fā)行價(jià)將經(jīng)除權(quán)除息

調(diào)整后確定。

  （4）上述鎖定期屆滿(mǎn)后，本人擔(dān)任天瑪智控的董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員期間，

每年轉(zhuǎn)讓的直接或間接持有的天瑪智控股份不超過(guò)本人所持天瑪智控股份總數(shù)

的百分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的天瑪智控股份。

  上述一至三項(xiàng)股份鎖定承諾不因本人職務(wù)變更、離職等原因而終止?！?/p>

  （四）間接持有公司股份的公司董事李首濱、王進(jìn)軍、田成金，監(jiān)事王紹儒

以及高級(jí)管理人員張龍濤、邢世鴻、黃曾華的承諾

  “（1）本人將嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)

要求及本人作出的相關(guān)承諾執(zhí)行有關(guān)股份限售事項(xiàng)。

  （2）對(duì)于本人通過(guò)有限合伙企業(yè)間接所持天瑪智控股份，自天瑪智控首次

公開(kāi)發(fā)行 A 股股票并在科創(chuàng)板上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人

管理本人持有的該等天瑪智控公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不提議由天瑪智

控回購(gòu)該等股份（包括該等股份派生的股份），但中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上

交所另有規(guī)定的除外。

  （3）本人在上述鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；天瑪

智控上市后 6 個(gè)月內(nèi)，如其股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者

上市后 6 個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有天瑪智控股份的鎖定期限在原承

諾期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。在天瑪智控股票上市至本人減持期間，若天瑪

智控有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，上述收盤(pán)價(jià)、減持

價(jià)格等將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。

  （4）上述鎖定期屆滿(mǎn)后，本人擔(dān)任天瑪智控的董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員期間，

每年轉(zhuǎn)讓的直接或間接持有的天瑪智控股份不超過(guò)本人所持天瑪智控股份總數(shù)

的百分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的天瑪智控股份。

  上述一至三項(xiàng)股份鎖定承諾不因本人職務(wù)變更、離職等原因而終止?！?/p>

  （五）間接持有公司股份的核心技術(shù)人員李森的承諾

  “（1）本人將嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)

要求及本人作出的相關(guān)承諾執(zhí)行有關(guān)股份限售事項(xiàng)。

  （2）對(duì)于本人通過(guò)有限合伙企業(yè)間接所持天瑪智控股份，自天瑪智控首次

公開(kāi)發(fā)行 A 股股票并在科創(chuàng)板上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人

管理本人持有的該等天瑪智控公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不提議由天瑪智

控回購(gòu)該等股份（包括該等股份派生的股份），但中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上

交所另有規(guī)定的除外。

  （3）本人在上述鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；天瑪

智控上市后 6 個(gè)月內(nèi)，如其股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者

上市后 6 個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有天瑪智控股份的鎖定期限在原承

諾期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。在天瑪智控股票上市至本人減持期間，若天瑪

智控有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，上述收盤(pán)價(jià)、減持

價(jià)格等將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。

  （4）上述鎖定期屆滿(mǎn)后，本人擔(dān)任天瑪智控的董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員期間

每年轉(zhuǎn)讓的直接或間接持有的天瑪智控股份不超過(guò)本人所持天瑪智控股份總數(shù)

的百分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的天瑪智控股份。

  （5）上述鎖定期屆滿(mǎn)后的四年內(nèi)，本人作為天瑪智控的核心技術(shù)人員，每

年轉(zhuǎn)讓的直接或間接持有的天瑪智控首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份不超過(guò)

天瑪智控上市時(shí)本人所持天瑪智控上市前股份總數(shù)的百分之二十五，減持比例可

以累積使用。

  上述一至三項(xiàng)股份鎖定承諾不因本人職務(wù)變更、離職等原因而終止?！?/p>

  （六）間接持有公司股份的核心技術(shù)人員王國(guó)法、韋文術(shù)、馮銀輝、李然的

承諾

  “（1）本人將嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)

要求及本人作出的相關(guān)承諾執(zhí)行有關(guān)股份限售事項(xiàng)。

  （2）對(duì)于本人通過(guò)有限合伙企業(yè)間接所持天瑪智控股份，自天瑪智控首次

公開(kāi)發(fā)行 A 股股票并在科創(chuàng)板上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人

管理本人持有的該等天瑪智控公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不提議由天瑪智

控回購(gòu)該等股份（包括該等股份派生的股份），但中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上

交所另有規(guī)定的除外。

  （3）天瑪智控上市后 6 個(gè)月內(nèi)，如其股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于

發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有天瑪智控股份的鎖

定期限在原承諾期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。如果天瑪智控發(fā)生派息、送股、

資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股和股份拆細(xì)等除權(quán)除息事項(xiàng)的，發(fā)行價(jià)將經(jīng)除權(quán)除息

調(diào)整后確定。

  （4）上述鎖定期屆滿(mǎn)后的四年內(nèi)，本人作為天瑪智控的核心技術(shù)人員，每

年轉(zhuǎn)讓的直接或間接持有的天瑪智控首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份不超過(guò)

天瑪智控上市時(shí)本人所持天瑪智控上市前股份總數(shù)的百分之二十五，減持比例可

以累積使用。離職后 6 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的天瑪智控上

市前已發(fā)行的股份，也不提議由天瑪智控回購(gòu)本人持有的該部分股份。

  上述一至三項(xiàng)股份鎖定承諾不因本人職務(wù)變更、離職等原因而終止?！?/p>

  三、相關(guān)股東股票鎖定期延期情況

  截至 2023 年 7 月 5 日收盤(pán)，公司股價(jià)已連續(xù) 20 個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)低于公司首

次公開(kāi)發(fā)行股票價(jià)格 30.26 元/股，觸發(fā)上述承諾的履行條件。依照股份鎖定期安

排及相關(guān)承諾，上述承諾方持有的公司股份在原鎖定期基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月，

具體情況如下：

序號(hào)     名稱(chēng)/姓名     與公司的關(guān)系      原股份鎖定到期日 現(xiàn)股份鎖定到期日

      天地科技股份

       有限公司

      中國(guó)煤炭科工

      集團(tuán)有限公司

     四、保薦人核查意見(jiàn)

     經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：公司相關(guān)股東延長(zhǎng)首次發(fā)行前所持有的股份鎖定期的

行為符合其首次公開(kāi)發(fā)行前做出的關(guān)于股份鎖定的相關(guān)承諾，不存在損害上市公

司和全體股東特別是中小股東的情形，保薦人對(duì)本次相關(guān)股東延長(zhǎng)鎖定期的事項(xiàng)

無(wú)異議。

     （以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于北京天瑪智控科技股份有限

公司相關(guān)股東延長(zhǎng)鎖定期的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）

  保薦代表人簽名：

             曾琨杰           鐘   犇

                       中信建投證券股份有限公司

                               年   月   日

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