博騰股份: 關于2020年限制性股票激勵計劃預留授予的第三個解除限售期解除限售條件成就的公告

股票代碼：300363      股票簡稱：博騰股份      公告編號：2023-061 號

【資料圖】

              重慶博騰制藥科技股份有限公司

   關于 2020 年限制性股票激勵計劃預留授予的第三個

         解除限售期解除限售條件成就的公告

   公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛

假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

實際可上市流通的股票數量為 0 萬股，占公司總股本的比例為 0.000%。

性公告，敬請投資者注意。

  重慶博騰制藥科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 8 月 17

日召開第五屆董事會第十八次會議、第五屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過《關

于 2020 年限制性股票激勵計劃預留授予的第三個解除限售期解除限售條件成就

的議案》，根據公司《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定，2020

年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）預留授予的第三個解除限

售期解除限售條件已成就，具體情況如下：

   一、本次激勵計劃概述

《關于公司<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于公

司<2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于提請股東大

會授權董事會辦理股權激勵計劃相關事宜的議案》及《關于提請召開公司 2020

年第二次臨時股東大會的議案》。公司獨立董事就本次激勵計劃是否有利于公司

的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨立意見。同日，

公司召開第四屆監(jiān)事會第十二次臨時會議，審議通過《關于公司<2020 年限制性

股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于公司<2020 年限制性股票激勵

計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關于公司<2020 年限制性股票激勵計劃首

次授予部分激勵對象名單>的議案》。

勵對象的姓名和職務通過公司官方網站進行了公示。在公示期內，公司監(jiān)事會未

收到與本次激勵計劃首次授予激勵對象有關的任何異議。2020 年 6 月 19 日，公

司監(jiān)事會披露《監(jiān)事會關于公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象

名單的核查意見及公示情況說明》。

于公司<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、

                                《關于公司<2020

年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關于提請股東大會授權

董事會辦理股權激勵計劃相關事宜的議案》。公司實施本次激勵計劃獲得批準，

董事會被授權確定限制性股票授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限

制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。同時，公司根據內幕信息知

情人買賣公司股票情況的核查情況，披露《關于 2020 年限制性股票激勵計劃內

幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

監(jiān)事會第十三次臨時會議，審議通過《關于向公司 2020 年限制性股票激勵計劃

激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對上述議案發(fā)表了表示同

意的獨立意見，認為首次授予條件已經成就，激勵對象主體資格合法有效，確定

的授予日符合相關規(guī)定。監(jiān)事會對首次授予激勵對象名單進行核查并發(fā)表了核查

意見。

會第十四次會議，審議通過《關于向激勵對象授予 2020 年限制性股票激勵計劃

預留限制性股票的議案》。公司獨立董事對上述議案發(fā)表了表示同意的獨立意見，

認為預留授予條件已經成就，預留授予激勵對象主體資格合法有效，確定的預留

授予日符合相關規(guī)定。監(jiān)事會對預留授予激勵對象名單進行核查并發(fā)表了核查意

見。

屆監(jiān)事會第十六次臨時會議，審議通過《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，

鑒于首次授予限制性股票的 2 名激勵對象因個人原因已離職，不再符合激勵條件，

公司決定對其已獲授但尚未解鎖的限制性股票合計 6.3 萬股進行回購注銷。本次

回購注銷后，本次激勵計劃首次授予限制性股票的激勵對象由 24 人調整為 22

人，授予數量由 103.3 萬股調整為 97 萬股。公司獨立董事對上述議案發(fā)表表示

同意的獨立意見。監(jiān)事會對回購注銷限制性股票的事項發(fā)表了核查意見。

會二十三次會議，審議通過《關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予的第一

個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨立董事對上述議案均發(fā)表表示

同意的獨立意見。監(jiān)事會對首次授予的第一個解除限售期解除限售條件成就涉及

的激勵對象名單和數量等事項發(fā)表了核查意見。

屆監(jiān)事會第二十五次臨時會議，審議通過《關于 2020 年限制性股票激勵計劃預

留授予的第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨立董事對本議案

發(fā)表表示同意的獨立意見。監(jiān)事會對預留授予的第一個解除限售期解除限售條件

成就涉及的激勵對象名單和數量等事項發(fā)表了核查意見。

事會第一次臨時會議，審議通過《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，鑒于

首次授予限制性股票的 1 名激勵對象因個人原因已離職，不再符合激勵條件，公

司決定對其已獲授但尚未解鎖的限制性股票合計 1.2 萬股進行回購注銷。本次回

購注銷后，本次激勵計劃首次授予限制性股票的激勵對象由 22 人調整為 21 人，

已獲授但尚未解鎖的限制性股票數量由 58.2 萬股調整為 57 萬股。公司獨立董事

對上述議案發(fā)表表示同意的獨立意見。監(jiān)事會對回購注銷限制性股票的事項發(fā)表

了核查意見。

事會第四次臨時會議，審議通過《關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予的

第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨立董事對上述議案發(fā)表表

示同意的獨立意見。監(jiān)事會對首次授予的第二個解除限售期解除限售條件成就涉

及的激勵對象名單和數量等事項發(fā)表了核查意見。

事會第六次臨時會議，審議通過《關于 2020 年限制性股票激勵計劃預留授予的

第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨立董事對上述議案發(fā)表表

示同意的獨立意見。監(jiān)事會對預留授予的第二個解除限售期解除限售條件成就涉

及的激勵對象名單和數量等事項發(fā)表了核查意見。

監(jiān)事會第十三次臨時會議，審議通過《關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授

予的第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨立董事對上述議案發(fā)

表表示同意的獨立意見。監(jiān)事會對首次授予的第三個解除限售期解除限售條件成

就涉及的激勵對象名單和數量等事項發(fā)表了核查意見。

會第十四次會議，審議通過《關于 2020 年限制性股票激勵計劃預留授予的第三

個解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關于回購注銷部分限制性股票的議

案》，根據公司 2020 年第二次臨時股東大會的授權，董事會同意公司辦理預留授

予的第三個解除限售期解除限售相關事宜，同意對 1 名離職激勵對象已獲授但尚

未解鎖的限制性股票 4.5 萬股進行回購注銷。公司獨立董事對上述議案發(fā)表表示

同意的獨立意見。監(jiān)事會對預留授予的第三個解除限售期解除限售條件成就涉及

的激勵對象名單和數量、回購注銷部分限制性股票等事項發(fā)表了核查意見。

  二、關于本次激勵計劃解除限售期解除限售條件成就的說明

  根據本次激勵計劃的規(guī)定，公司向激勵對象預留授予的限制性股票自預留授

予登記完成之日起 36 個月后的首個交易日起至預留授予登記完成之日起 48 個月

內的最后一個交易日當日止，可申請解除限售所獲總量的 30%。

  本次激勵計劃預留授予的限制性股票完成授予登記上市日為 2020 年 9 月 24

日，公司本次激勵計劃預留授予限制性股票的第三個限售期將于 2023 年 9 月 23

日屆滿。

         解除限售條件                是否滿足解除限售條件的說明

（1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出

具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（2）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計

                              公司未發(fā)生前述情形，滿足解除限

師出具否定意見或無法表示意見的審計報告；

                              售條件。

（3）上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規(guī)、公

司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權激勵的；

（5）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

（1）最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；

（2）最近 12 個月內被中國證監(jiān)會及其派出機構認定

為不適當人選；

（3）最近 12 個月內因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)    激勵對象未發(fā)生前述情形，滿足解

會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；        除限售條件。

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級

管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權激勵的；

（6）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

                              公司 2022 年營業(yè)收入為 70.35 億元，

預留授予第二個解除限售期業(yè)績考核目標“2022 年公

                              滿足解除限售業(yè)績條件。

司營業(yè)收入不低于 25 億元”。

激勵對象的個人層面的考核按照公司制定的相關考核標

準實施，個人層面系數（N）將根據解除限售前一年度個

人層面考核結果確定：

                         經公司第五屆董事會薪酬與考核委

 前一年度個人層面考核結果     個人層面系數（N）

                         員會考核認定，本次申請解除限售

    績效 B 及以上      100%   的激勵對象情況如下：

                         全部激勵對象績效考核均為績效 B

   績效 B（不含）以下       0    及以上，當期滿足全額解除限售條

若各年度公司層面業(yè)績考核達標，

              激勵對象個人當年實際 件。

解除限售額度＝個人當年計劃解除限售額度×個人層面

系數（N）

    。

激勵對象考核當年不能解除限售的限制性股票，由公

司回購注銷。

  綜上所述，公司本次激勵計劃預留授予限制性股票的第三個解除限售期解除

限售條件已成就，達到考核要求并滿足解除限售條件的 1 名預留授予激勵對象在

第三個解除限售期可解除的限制性股票數量為 1.68 萬股，占公司總股本的比例

為 0.003%。

    三、本次實施激勵計劃的相關內容與已披露的激勵計劃存在差異的說明

十四次會議，審議通過《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，根據公司 2020

年第二次臨時股東大會的授權，董事會決定對不符合激勵條件的 1 名激勵對象已

獲授但尚未解鎖的限制性股票合計 4.5 萬股進行回購注銷。本次回購注銷完成后，

公司本次激勵計劃預留授予的激勵對象由 2 人調整為 1 人，已獲授但尚未解鎖的

限制性股票數量由 6.18 萬股調整為 1.68 萬股。

    除上述調整事項外，本次解除限售的限制性股票數量及人員與已披露的激勵

計劃一致。

    四、本次激勵計劃解除限售期解除限售的安排

                                           本次可解

                                                   本次可解

                   已獲授的    本次可解     剩余尚未   除限售數

                                                   除限售數

序                  限制性股    除限售的     解除限售   量占授予

     姓名     職務                                     量占公司

號                   票數量     數量       的數量   的限制性

                                                   總股本的

                   （萬股）    （萬股）     （萬股）   股票數量

                                                   比例（%）

                                           比例（%）

注：因王豐平先生為公司高級管理人員，根據相關規(guī)定，其持有的限制性股票在辦理第三次

解鎖的同時將辦理相應股份的高管鎖定，本次實際可流通的股票數量為 0 萬股。

    五、本次解除限售激勵對象個人所得稅繳納安排

    本次解除限售的激勵對象應繳納的個人所得稅資金由激勵對象自行承擔，公

司將根據國家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵對象應交納的個人所得稅及其他稅

費。

  六、獨立董事意見

  根據公司《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定，以及公司 2020

年第二次臨時股東大會的授權，預留授予的第三個解除限售期解除限售所需滿足

的公司層面 2022 年度業(yè)績已達到考核目標，1 名預留授予激勵對象 2022 年度績

效考核結果均達到考核要求，預留授予的第三個解除限售期解除限售條件已成就，

且公司及上述激勵對象均未發(fā)生《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》和《2020

年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》中規(guī)定的不得解除限售的情形。

  本次解除限售符合本次激勵計劃的有關規(guī)定，激勵對象符合解除限售的資格

條件，其作為本次可解除限售的激勵對象主體資格合法、有效，不存在損害公司

及全體股東利益的情形。本次解除限售的決策程序符合法律、行政法規(guī)及《公司

章程》的規(guī)定，會議程序合法、決議有效，符合公司及全體股東的利益。

  綜上，我們一致同意公司按照《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》的相

關規(guī)定辦理預留授予的第三個解除限售期解除限售相關事宜。

     七、監(jiān)事會意見

劃（草案）》規(guī)定的實施股權激勵計劃的條件，公司具備實施股權激勵計劃的主

體資格，符合《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》中對預留授予的第三個

解除限售期解除限售條件的要求，未發(fā)生《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》

中規(guī)定的不得解除限售的情形。

權激勵管理辦法》規(guī)定的不得成為激勵對象的情形：（1）最近 12 個月內被證券

交易所認定為不適當人選；（2）最近 12 個月內被中國證監(jiān)會及其派出機構認定

為不適當人選；（3）最近 12 個月內因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出

機構行政處罰或者采取市場禁入措施；（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公

司董事、高級管理人員情形的；（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權激勵

的；（6）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

年限制性股票激勵計劃（草案）》中規(guī)定的全額解除限售條件。

  綜上，監(jiān)事會認為：公司本次激勵計劃預留授予的第三個解除限售期解除限

售條件已成就，公司預留授予的 1 名激勵對象解除限售資格合法有效，滿足《2020

年限制性股票激勵計劃（草案）》和《2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管

理辦法》設定的預留授予的第三個解除限售條件，同意達到考核要求的預留授予

激勵對象在第三個解除限售期全額解除限售。

  八、律師意見

  北京市萬商天勤律師事務所律師認為：公司《2020 年限制性股票激勵計劃

（草案）》預留授予第三個解除限售期解除限售條件已成就，達到績效考核要求

并滿足解除限售條件的 1 名激勵對象在本解除限售期可解除限售的限制性股票

數量為 1.68 萬股，占公司總股本的比例為 0.003%；上述解除限售符合《上市公

司股權激勵管理辦法》、《公司章程》及《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》

等的規(guī)定。

  特此公告。

                     重慶博騰制藥科技股份有限公司董事會

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