即時：旭升股份: 旭升股份關(guān)于實施“升21轉(zhuǎn)債”贖回暨摘牌的第八次提示性公告

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證券代碼：603305         證券簡稱：旭升股份          公告編號：2022-092債券代碼：113635         債券簡稱：升 21 轉(zhuǎn)債              寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司  關(guān)于實施“升 21 轉(zhuǎn)債”贖回暨摘牌的第八次提示性公告  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。  重要內(nèi)容提示：  ?   贖回登記日：2022 年 9 月 28 日  ?   贖回價格：100.24 元/張  ?   贖回款發(fā)放日： 2022 年 9 月 29 日  ?   最后交易日：2022 年 9 月 23 日  自 2022 年 9 月 26 日起，“升 21 轉(zhuǎn)債”將停止交易。  ?   最后轉(zhuǎn)股日：2022 年 9 月 28 日  截至 2022 年 9 月 23 日收市后，距離 9 月 28 日（“升 21 轉(zhuǎn)債”最后轉(zhuǎn)股日）僅剩 3 個交易日，9 月 28 日為“升 21 轉(zhuǎn)債”最后一個轉(zhuǎn)股日。  ?   本次提前贖回完成后，               “升 21 轉(zhuǎn)債”將自 2022 年 9 月 29 日起在上海證券交易所摘牌。  ?   投資者所持可轉(zhuǎn)債除在規(guī)定時限內(nèi)通過二級市場繼續(xù)交易或按照 33.04元/股的轉(zhuǎn)股價格進行轉(zhuǎn)股外，僅能選擇以 100 元/張的票面價格加當(dāng)期應(yīng)計利息（合計 100.24 元/張）被強制贖回。若被強制贖回，可能面臨較大投資損失。  ?   特提醒“升 21 轉(zhuǎn)債”持有人注意在限期內(nèi)實施轉(zhuǎn)股，以避免可能面臨的投資損失。  ?   敬請廣大投資者詳細(xì)了解可轉(zhuǎn)債相關(guān)規(guī)定，理性決策，注意投資風(fēng)險。  寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的股票自2022年7月發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券”（以下簡稱“升21轉(zhuǎn)債”）當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的130％。根據(jù)《寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“募集說明書”）的約定，已觸發(fā)可轉(zhuǎn)債的贖回條款。公司于2022年的議案》,決定行使公司可轉(zhuǎn)債的提前贖回權(quán),對“贖回登記日”登記在冊的“升  現(xiàn)依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《募集說明書》的有關(guān)條款，就贖回有關(guān)事項向全體“升21轉(zhuǎn)債”持有人公告如下：  一、贖回條款  根據(jù)《募集說明書》的約定，有條件的贖回條款為：  在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果下述兩種情形的任意一種出現(xiàn)時，公司有權(quán)按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計利息的價格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債：①公司A股股票連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的130%（含息的計算公式為IA=B×i×t/365  IA：指當(dāng)期應(yīng)計利息；  B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人持有的將贖回的可轉(zhuǎn)債票面總金額；  i：指可轉(zhuǎn)債當(dāng)年票面利率；  t：指計息天數(shù)，即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實際日歷天數(shù)（算頭不算尾）。  若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算，在調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算。     二、本次可轉(zhuǎn)債贖回的有關(guān)事項  （一）贖回條件的成就情況  公司股票自2022年7月29日至2022年8月31日連續(xù)21個交易日內(nèi)有11個交易日的收盤價格高于“升21轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的130%（即不低于42.952元/股）。根據(jù)《募集說明書》的約定，已觸發(fā)“升21轉(zhuǎn)債”的贖回條款。  （二）贖回登記日  本次贖回對象為2022年9月28日收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中登上海分公司”）登記在冊的“升21轉(zhuǎn)債”的全部持有人。  （三）贖回價格  根據(jù)《募集說明書》中關(guān)于提前贖回的約定，贖回價格為100.24元/張。  其中，當(dāng)期應(yīng)計利息的計算公式為IA=B×i×t/365  IA：指當(dāng)期應(yīng)計利息；  B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人持有的將贖回的可轉(zhuǎn)債票面總金額即100元/張；  i：指可轉(zhuǎn)債當(dāng)年票面利率即0.3%；  t：指計息天數(shù)，即從上一個付息日（起息日：2021年12月10日）起至本計息年度贖回日（2022年9月29日）止的實際日歷天數(shù)（算頭不算尾）共計293天。  當(dāng)期應(yīng)計利息：IA=B×i×t/365=100×0.30%×293/365=0.24元/張  贖回價格=可轉(zhuǎn)債面值+當(dāng)期應(yīng)計利息=100+0.24=100.24元/張  （四）贖回程序  公司將在贖回期結(jié)束前按規(guī)定披露“升21轉(zhuǎn)債”贖回提示性公告，通知“升  當(dāng)公司決定執(zhí)行全部贖回時，在贖回登記日次一交易日（2022年9月29日）起所有在中登上海分公司登記在冊的“升21轉(zhuǎn)債”將全部被凍結(jié)。  公司在本次贖回結(jié)束后，在中國證監(jiān)會指定媒體上公告本次贖回結(jié)果和本次贖回對公司的影響。  （五）贖回款發(fā)放日：2022年9月29日  公司將委托中登上海分公司通過其資金清算系統(tǒng)向贖回日登記在冊并在上海證券交易所各會員單位辦理了指定交易的持有人派發(fā)贖回款，同時減記持有人相應(yīng)的“升21轉(zhuǎn)債”數(shù)額。已辦理全面指定交易的投資者可于發(fā)放日在其指定的證券營業(yè)部領(lǐng)取贖回款，未辦理指定交易的投資者贖回款暫由中登上海分公司保管，待辦理指定交易后再進行派發(fā)。  （六）交易和轉(zhuǎn)股  自2022年9月26日起，“升21轉(zhuǎn)債”將停止交易；  截至2022年9月23日收市后，距離9月28日（“升21轉(zhuǎn)債”最后轉(zhuǎn)股日）僅剩轉(zhuǎn)債”將停止轉(zhuǎn)股。  （七）摘牌  本次提前贖回完成后，“升21轉(zhuǎn)債”將自2022年9月29日起在上海證券交易所摘牌。  （八）關(guān)于投資者繳納可轉(zhuǎn)換公司債券利息所得稅的說明規(guī)定，“升21轉(zhuǎn)債”的個人投資者（含證券投資基金）應(yīng)繳納債券個人利息收入所得稅，征稅稅率為利息額的20%，即每張可轉(zhuǎn)債贖回金額為人民幣100.24元（含稅），實際派發(fā)贖回金額為人民幣100.192元（稅后）。上述所得稅將統(tǒng)一由各兌付機構(gòu)負(fù)責(zé)代扣代繳并直接向各兌付機構(gòu)所在地的稅務(wù)部門繳付。規(guī)定，對于持有“升21轉(zhuǎn)債”的居民企業(yè)，其債券利息所得稅自行繳納，即每張可轉(zhuǎn)債實際派發(fā)贖回金額為人民幣100.24元（含稅）。者等非居民企業(yè)，根據(jù)《關(guān)于延續(xù)境外機構(gòu)投資境內(nèi)債券市場企業(yè)所得稅、增值稅政策的公告》（財政部稅務(wù)總局公告2021年34號）規(guī)定，自2021年11月7日起至2025年12月31日止，對境外機構(gòu)投資境內(nèi)債券市場取得的債券利息收入暫免征收企業(yè)所得稅和增值稅，即每張可轉(zhuǎn)債實際派發(fā)贖回金額為人民幣100.24元。  三、本次可轉(zhuǎn)債贖回的風(fēng)險提示  （一）自2022年9月26日起，“升21轉(zhuǎn)債”將停止交易；距離9月28日（“升特提醒“升21轉(zhuǎn)債”持有人注意在限期內(nèi)轉(zhuǎn)股或賣出。  （二）投資者持有的“升21轉(zhuǎn)債”存在被質(zhì)押或被凍結(jié)的，建議在停止交易日前解除質(zhì)押或凍結(jié)，以免出現(xiàn)因無法轉(zhuǎn)股而被強制贖回的情形。  （三）贖回登記日（2022年9月28日）收市后，未實施轉(zhuǎn)股的“升21轉(zhuǎn)債”將全部凍結(jié)，停止交易和轉(zhuǎn)股，將按照100.24元/張的價格被強制贖回。本次贖回完成后，“升21轉(zhuǎn)債”將在上海證券交易所摘牌。  （四）因目前“升21轉(zhuǎn)債”二級市場價格（2022年9月23日收盤價為118.324元/張）與贖回價格（100.24元/張）差異較大，投資者如未及時轉(zhuǎn)股，可能面臨較大投資損失。  特提醒“升21轉(zhuǎn)債”持有人注意在限期內(nèi)轉(zhuǎn)股。  四、聯(lián)系方式  聯(lián)系部門：公司證券部聯(lián)系電話：0574-55223689特此公告。                         寧波旭升汽車技術(shù)股份有限公司董事會

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