天天快消息！英諾特: 華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于北京英諾特生物技術(shù)股份有限公司延長(zhǎng)股份鎖定期的核查意見(jiàn)

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           華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于

          北京英諾特生物技術(shù)股份有限公司

             延長(zhǎng)股份鎖定期的核查意見(jiàn)

  華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華泰聯(lián)合證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）

作為北京英諾特生物技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“英諾特”、“公司”或“發(fā)

行人”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證

券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)督辦法（試行）》、

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》、《上海證券交

易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、

法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)英諾特相關(guān)股東延長(zhǎng)股份鎖定期的情況進(jìn)行了審慎

核查，具體情況如下：

  一、股東相關(guān)承諾情況

  根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）于 2022 年 4 月

冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]902 號(hào)），并經(jīng)上海證券交易所同意，公司于 2022

年 7 月首次向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 34,020,000 股，每股面值

人民幣 1.00 元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣 26.06 元，并于 2022 年 7 月 28 日在上海證

券交易所科創(chuàng)板上市。截至本核查意見(jiàn)出具日，公司股本總額為 136,060,816 股，

未發(fā)生增發(fā)、送股、公積金轉(zhuǎn)增股本等事項(xiàng)，股本總額未發(fā)生變化。

  本次首次公開(kāi)發(fā)行股票前，公司實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人、董事、高級(jí)管

理人員的部分承諾如下：

（一）實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人

  發(fā)行人實(shí)際控制人葉逢光先生、張秀杰女士及其一致行動(dòng)人英斯盛拓、天航

飛拓、英斯信達(dá)、英和睿馳現(xiàn)就英諾特本次發(fā)行上市過(guò)程中對(duì)其本人或本單位持

有英諾特股份的轉(zhuǎn)讓限制事宜，作出如下承諾：

                                   核查意見(jiàn)

  “自股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人或本單位

直接或間接持有的首次發(fā)行上市前發(fā)行人股份，也不得提議由發(fā)行人回購(gòu)該部分

股份；所持股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；本人或

本單位同時(shí)將遵守法律法規(guī)、上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則以及上海證券

交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)實(shí)際控制人、董事及高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定；發(fā)行

人上市后 6 個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者

上市后 6 個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，其持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6

個(gè)月。

  上述發(fā)行價(jià)指公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如果公司上市后因派發(fā)現(xiàn)

金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則按照中國(guó)證監(jiān)

會(huì)、證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理?！?/p>

（二）董事、高級(jí)管理人員

  發(fā)行人董事、高級(jí)管理人員現(xiàn)就英諾特本次發(fā)行上市過(guò)程中對(duì)其本人或本單

位持有英諾特股份的轉(zhuǎn)讓限制事宜，作出如下承諾：

  “自英諾特股票上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)不以任何方式轉(zhuǎn)讓本人直接和間接持

有的首次發(fā)行上市英諾特股份；在任職期間，每年轉(zhuǎn)讓股份不超過(guò)本人直接和間

接持有英諾特股份總數(shù)的 25%；離職半年內(nèi)將不以任何方式轉(zhuǎn)讓本人直接和間接

持有的股份。

  本人直接和間接持有的股份在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于

發(fā)行價(jià)；公司上市后 6 個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行

價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延

長(zhǎng) 6 個(gè)月。上述發(fā)行價(jià)指公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如果公司上市后因

派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則按照中

國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理。

  同時(shí)本人承諾遵守《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理

人員減持股份實(shí)施細(xì)則》及上海證券交易所其他有關(guān)規(guī)定?！?/p>

  二、股東股票鎖定期延長(zhǎng)情況

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  截至 2022 年 10 月 13 日收盤(pán)，公司股票已連續(xù) 20 個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)低于首次

公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行價(jià) 26.06 元/股，觸發(fā)上述承諾的履行條件。據(jù)此，公司實(shí)際控

制人及其一致行動(dòng)人、董事、高級(jí)管理人員所持股份鎖定期延長(zhǎng)情況具體如下：

  公司實(shí)際控制人葉逢光先生、張秀杰女士及其一致行動(dòng)人英斯盛拓、天航飛

拓、英斯信達(dá)、英和睿馳，將其直接和間接持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)

行的股份鎖定期延長(zhǎng) 6 個(gè)月至 2026 年 1 月 28 日。

  公司董事、高級(jí)管理人員，將其直接和間接持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行股份前

已發(fā)行的股份鎖定期延長(zhǎng) 6 個(gè)月至 2024 年 1 月 28 日。

  上述延長(zhǎng)承諾鎖定期的股份未解除限售前，因公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本、配股

等原因而增加的股份亦將遵守相關(guān)承諾。

  三、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

  公司實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人、董事、高級(jí)管理人員延長(zhǎng)本次發(fā)行前所持

有股份鎖定期的行為不存在違反股份鎖定承諾的情形，不存在有損上市公司和全

體股東特別是中小股東利益的情形，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次相關(guān)股東延長(zhǎng)股份鎖定期的

事項(xiàng)無(wú)異議。

    核查意見(jiàn)

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標(biāo)簽： 股份有限公司 生物技術(shù) 聯(lián)合證券有限責(zé)任公司