當前信息：睿能科技: 睿能科技獨立董事現(xiàn)場工作制度（2022年12月）

            福建睿能科技股份有限公司

             獨立董事現(xiàn)場工作制度

(資料圖片)

  第一條   為了進一步完善福建睿能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）

的法人治理結(jié)構(gòu)，促進公司規(guī)范運作，有效發(fā)揮獨立董事作用，根據(jù)《中華人民

共和國公司法》

      （以下簡稱“《公司法》”）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、

福建證監(jiān)局《關(guān)于進一步發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事作用切實保護中小投資者合法權(quán)益

的通知》

   （閩證監(jiān)公司字[2013]42 號）及《公司章程》、

                            《公司獨立董事工作制度》

的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定本制度。

  第二條   公司獨立董事應(yīng)當按照國家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司

章程》、《公司獨立董事工作制度》以及本制度的要求，認真履行現(xiàn)場工作職責(zé)，

切實維護公司整體利益，保護投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益不受損害。

  第三條   公司獨立董事應(yīng)當按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、

                               《公司章程》、

《公司獨立董事工作制度》以及本制度的要求到公司現(xiàn)場進行工作。

  除參加董事會會議外，公司獨立董事應(yīng)當保證安排合理時間到公司進行現(xiàn)場

工作，包括出席股東大會、董事會及各專門委員會會議，對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、

管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況等進行調(diào)查，與

公司管理層進行工作討論，對公司重大投資、生產(chǎn)、建設(shè)項目進行實地調(diào)研等。

  第四條   公司獨立董事進行現(xiàn)場工作方式及具體工作內(nèi)容包括：

  （一）出席公司股東大會、董事會現(xiàn)場會議，參與公司董事會會議議題的討

論和表決、發(fā)表事前認可意見及獨立意見，并利用專業(yè)知識做出獨立、客觀、公

正的判斷；

  （二）參與所任職的公司董事會專門委員會的現(xiàn)場會議，就會議所審議的事

項進行討論和表決，積極提出意見和建議；

  （三）通過對公司各部門及分、子公司進行現(xiàn)場考察，與公司各部門及分、

子公司工作人員進行現(xiàn)場交流、座談，了解公司實際生產(chǎn)經(jīng)營狀況；

  （四）與公司內(nèi)部審計部門進行溝通,監(jiān)督公司內(nèi)部審計制度的制訂、實施

情況；

  （五）與公司外部審計機構(gòu)就公司財務(wù)審計情況進行溝通、交流，提出專業(yè)

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意見與建議；

  （六）與公司董事會秘書、證券事務(wù)代表等有關(guān)工作人員進行溝通、交流，

了解公司信息披露、投資者關(guān)系管理等方面的相關(guān)情況；

  （七）通過參與公司業(yè)績說明會、投資者接待日等網(wǎng)絡(luò)或現(xiàn)場活動與公司投

資者進行交流和互動；

  （八）按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》、《公司獨立董事工作

制度》以及本制度的規(guī)定和證券監(jiān)管部門的要求，開展其他現(xiàn)場工作。

  第五條    公司獨立董事開展現(xiàn)場工作，應(yīng)當通過以下方式進行：

  （一）出席股東大會、董事會現(xiàn)場會議；

  （二）出席所任職的公司董事會專門委員會的現(xiàn)場會議；

  （三）深入公司及子公司的采購、生產(chǎn)、銷售、研發(fā)等重要部門實地調(diào)研；

  （四）與公司采購、生產(chǎn)、銷售、研發(fā)、財務(wù)、審計、證券事務(wù)等相關(guān)部門

及子公司負責(zé)人和工作人員進行現(xiàn)場交流、座談和問詢；

  （五）與公司外部審計機構(gòu)進行現(xiàn)場溝通、交流；

  （六）參與公司業(yè)績說明會、投資者接待日、中小投資者走進上市公司等現(xiàn)

場活動；

  （七）相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》、《公司獨立董事工作制

度》以及本制度規(guī)定的和證券監(jiān)管部門要求的其他現(xiàn)場工作方式。

  第六條    公司應(yīng)當為獨立董事開展現(xiàn)場工作、履行職責(zé)提供所必需的工作條

件，包括設(shè)置常設(shè)機構(gòu)和獨立辦公場所，并配備必要的工作人員等。

  獨立董事行使職權(quán)進行現(xiàn)場工作時，公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員以

及其他有關(guān)工作人員應(yīng)當積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞,不得干預(yù)其獨立行

使職權(quán)。

  第七條    公司獨立董事在進行現(xiàn)場工作過程中，需要按照有關(guān)規(guī)定和證券監(jiān)

管部門的要求對相關(guān)事項進行核查的，所支出的相關(guān)費用由公司承擔。

  第八條    公司獨立董事應(yīng)當在每年年初向公司提出本年度獨立董事進行現(xiàn)

場工作的初步計劃，由公司董事會秘書、證券事務(wù)代表及相關(guān)人員負責(zé)按照該計

劃進行相應(yīng)的前期準備工作。該初步計劃包括但不限于以下內(nèi)容：

  （一）獨立董事進行現(xiàn)場工作的時間安排；

  （二）獨立董事進行現(xiàn)場工作的具體內(nèi)容；

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  （三）獨立董事需要調(diào)研、走訪、交流的公司及其子公司各相關(guān)部門和人員

名單；

  （四）需要公司準備文件、報表、數(shù)據(jù)等相關(guān)材料。

  第九條    公司董事會秘書應(yīng)當按照公司相關(guān)規(guī)章制度及獨立董事現(xiàn)場工作

的內(nèi)容，提前通知有關(guān)部門及人員積極配合獨立董事的現(xiàn)場工作，確保獨立董事

現(xiàn)場工作計劃得以有效落實。

  第十條    除按照本制度第四條規(guī)定的開展現(xiàn)場工作外，公司獨立董事在認為

有必要時或者根據(jù)證券監(jiān)管部門的要求，可以隨時開展現(xiàn)場工作。公司董事會秘

書在接到獨立董事的現(xiàn)場工作通知及相關(guān)要求后，應(yīng)當積極協(xié)助獨立董事開展現(xiàn)

場工作。

  第十一條    公司獨立董事進行現(xiàn)場工作時，有權(quán)對所發(fā)現(xiàn)的問題提出質(zhì)詢、

建議、批評和意見。公司應(yīng)當認真聽取獨立董事提出的質(zhì)詢、建議、批評和意見，

如實進行記錄、整理和反饋，同時制訂相關(guān)整改計劃及整改措施，并及時向獨立

董事通報相關(guān)整改工作的進展情況。

  第十二條    公司獨立董事在開展現(xiàn)場工作時，應(yīng)當對此前已提出質(zhì)詢、建議、

批評和意見的事項進行復(fù)查，監(jiān)督公司整改工作的進展及實施、完成情況。公司

在限期內(nèi)未能整改落實的或經(jīng)獨立董事督促后仍未能開展整改工作的，獨立董事

可以直接向公司董事會、股東大會進行通報或向證券監(jiān)管部門報告。

  第十三條    本制度未盡事宜，依照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、證券監(jiān)管部

門、上海證券交易所的要求以及《公司章程》、

                    《公司獨立董事工作制度》等規(guī)定

執(zhí)行。

  第十四條    本制度經(jīng)公司股東大會審議通過之日起生效，修改時亦同。

  第十五條    本制度由公司董事會負責(zé)解釋。

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標簽： 工作制度 獨立董事