思進(jìn)智能: 國(guó)元證券股份有限公司關(guān)于思進(jìn)智能成形裝備股份有限公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見

   國(guó)元證券股份有限公司關(guān)于思進(jìn)智能成形裝備股份有限公司

(資料圖片)

        首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見

深圳證券交易所：

   國(guó)元證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)元證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為思進(jìn)

智能成形裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“思進(jìn)智能”或“公司”）首次公開發(fā)行

股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交

易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上

市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)思進(jìn)智能首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通

事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，具體情況如下：

   一、公司股票發(fā)行和股本變動(dòng)情況

   （一）首次公開發(fā)行股份情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）

                           《關(guān)于核準(zhǔn)思進(jìn)智能

成形裝備股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕3162 號(hào)）

核準(zhǔn)，公司首次向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 20,100,000 股；經(jīng)深

圳證券交易所《關(guān)于思進(jìn)智能成形裝備股份有限公司人民幣普通股股票上市的通

知》

 （深證上〔2020〕1213 號(hào)）同意，公司首次公開發(fā)行的人民幣普通股股票于

   （二）公司上市后股本變動(dòng)情況

年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案>的議案》。2021 年 6 月 10 日，公司 2020

年度權(quán)益分派及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案實(shí)施完畢，公司總股本由 80,390,000 股

增加至 112,546,000 股。

年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案>的議案》。2022 年 6 月 10 日，公司 2021

年度權(quán)益分派及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案實(shí)施完畢，公司總股本由 112,546,000 股

增加至 163,191,700 股。

   截至本核查意見出具日，公司總股本為 163,191,700 股，其中有限售條件的

股份數(shù)量為 91,688,766 股，占公司總股本的 56.18%；無(wú)限售條件的股份數(shù)量為

   本次上市流通的限售股屬于首次公開發(fā)行前股東持有的限售股，共涉及 1 名

限售股股東，本次擬解除限售股共計(jì) 6,054,110 股，占公司總股本的 3.71%，該

部分限售股將于 2022 年 12 月 14 日起上市流通。

   二、申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況

   本次申請(qǐng)解除股份限售的股東為寧波富博睿祺創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）

                                  （以

下簡(jiǎn)稱“富博睿祺”）。

   （一）本次申請(qǐng)解除股份限售的股東在上市公告書中作出的承諾

                                                履行

承諾主體    承諾事項(xiàng)               主要內(nèi)容

                                                情況

                 自發(fā)行人股票上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)，本合伙企業(yè)不

               轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本合伙企業(yè)直接或者間接持有的

               發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回

               購(gòu)本合伙企業(yè)直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票

               前已發(fā)行的股份。                         截至目

        關(guān)于股份

                 本承諾函出具后，若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、深圳        前，承

        鎖定的承

               證券交易所作出其他監(jiān)管規(guī)定，且上述承諾不能滿足中         諾已履

        諾

               國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所的該等規(guī)定時(shí)，        行

               本合伙企業(yè)承諾屆時(shí)將按照該等最新規(guī)定出具補(bǔ)充承

               諾。

                 如本合伙企業(yè)未履行上述承諾，減持相關(guān)股份所取

               得的收益歸發(fā)行人所有。

寧 波富博

                 本合伙企業(yè)在鎖定期屆滿后的 12 個(gè)月內(nèi)，累計(jì)減持

睿 祺創(chuàng)業(yè)

               發(fā)行人股份的比例不超過本合伙企業(yè)屆時(shí)所持發(fā)行人股

投 資中心

               份總數(shù)的三分之二[注 1]；本合伙企業(yè)在鎖定期屆滿后的 24

（ 有限合

               個(gè)月內(nèi)，累計(jì)減持發(fā)行人股份的比例不超過屆時(shí)所持發(fā)

伙）

               行人股份總數(shù)的 100%。本合伙企業(yè)在鎖定期屆滿后 2 年

               內(nèi)減持所持發(fā)行人股份的，將通過法律法規(guī)允許的交易

        關(guān)于持股   方式進(jìn)行減持，減持價(jià)格參考當(dāng)時(shí)的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格。          截至目

        意向及減     本承諾函出具后，若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、深圳        前，承

        持意向的   證券交易所作出其他監(jiān)管規(guī)定，且上述承諾不能滿足中         諾正常

        承諾     國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所的該等規(guī)定時(shí)，        履行中

               本合伙企業(yè)承諾屆時(shí)將按照該等最新規(guī)定出具補(bǔ)充承

               諾。

                 若本合伙企業(yè)違反上述承諾，則本合伙企業(yè)將在發(fā)

               行人股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開就未履行上

               述承諾事項(xiàng)進(jìn)行解釋說明，并向發(fā)行人股東和社會(huì)公眾

               投資者道歉。同時(shí)，本合伙企業(yè)自愿將減持所得收益上繳

                                                     履行

承諾主體    承諾事項(xiàng)                  主要內(nèi)容

                                                     情況

               發(fā)行人。如果因未履行承諾給發(fā)行人或其他投資者造成

               損失的，本合伙企業(yè)將向發(fā)行人或其他投資者依法承擔(dān)

               賠償責(zé)任。

   [注 1]：

        公司于 2020 年 12 月 11 日首發(fā)上市，

                                富博睿祺持有公司限售股份數(shù) 8,946,960

股。公司于 2021 年 6 月 10 日實(shí)施了 2020 年年度權(quán)益分派，以資本公積向全體股東按照每

據(jù)富博睿祺關(guān)于持股意向及減持意向的承諾，在鎖定期屆滿后的 12 個(gè)月內(nèi)，累計(jì)減持發(fā)行

人股份的比例不超過本合伙企業(yè)屆時(shí)所持發(fā)行人股份總數(shù)的三分之二（股份數(shù)量為

           ，該股份已于 2021 年 12 月 14 日解除限售并上市流通，尚余三分之一（股

份數(shù)量為 4,175,248 股）未解除限售。公司于 2022 年 6 月 10 日實(shí)施了 2021 年年度權(quán)益分

派，以資本公積向全體股東按照每 10 股轉(zhuǎn)增 4.50 股，富博睿祺持有的尚未解除限售的股

份數(shù)量由 4,175,248 股相應(yīng)變更為 6,054,110 股。若有尾差，系四舍五入所致。

   （二）招股說明書中作出的承諾與上市公告書中作出的承諾一致。

   （三）除上述承諾外，本次申請(qǐng)解除限售的股東不存在公司收購(gòu)和權(quán)益變

動(dòng)過程中做出的承諾、后續(xù)追加的承諾、法定承諾和其他承諾。

   （四）本次申請(qǐng)解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了上述承諾。

   （五）本次申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情形，

公司對(duì)其不存在違規(guī)擔(dān)保等損害公司利益的行為。

   （六）在前述承諾的股份鎖定期限屆滿后，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東

應(yīng)當(dāng)按照《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》和《深圳證券交易所

上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等關(guān)于股份減

持的規(guī)定及要求執(zhí)行。

   若中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所對(duì)減持事宜有新規(guī)定，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)規(guī)定

執(zhí)行。

   三、本次解除限售股份的上市流通安排

                                                                   單位：股

                   持有限售股            持有限售股占           本次上市          剩余限售

序號(hào)      股東名稱

                    數(shù)量             公司總股本比例           流通數(shù)量           股數(shù)量

     寧波富博睿祺創(chuàng)業(yè)投

     資中心（有限合伙）

       小計(jì)              6,054,110         3.71%       6,054,110            -

     注：上述股東所持股份不存在質(zhì)押凍結(jié)的情況。

        《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上

嚴(yán)格遵從《證券法》

市公司規(guī)范運(yùn)作》

       《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定的要求，并在定期報(bào)告中持續(xù)披露股東履行承

諾情況。

     四、本次解除限售后公司股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

                   本次變動(dòng)前               本次變動(dòng)               本次變動(dòng)后

      項(xiàng)目

               數(shù)量（股）          比例       數(shù)量（股）         數(shù)量（股）           比例

有限售條件流通股        91,688,766    56.18%    -6,054,110    85,634,656     52.47%

無(wú)限售條件流通股        71,502,934    43.82%   +6,054,110     77,557,044     47.53%

     股份總數(shù)      163,191,700   100.00%             -   163,191,700    100.00%

    注：本次解除限售后的股本結(jié)構(gòu)情況以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最終

辦理結(jié)果為準(zhǔn)。

     五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

     經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本次限售股份上市流通符合《深圳證券交易所股票

上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、

上市流通時(shí)間符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、有關(guān)規(guī)則和股

東承諾；本次解除限售股份股東嚴(yán)格履行了其在首次公開發(fā)行股票中做出的股

份鎖定承諾；截至本核查意見出具之日，公司相關(guān)信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次限售股份解禁上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。

     （以下無(wú)正文）

 （本頁(yè)無(wú)正文，系《國(guó)元證券股份有限公司關(guān)于思進(jìn)智能成形裝備股份有限

公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見》之簽字蓋章頁(yè)）

  保薦代表人：

            束學(xué)嶺           王    晨

                        國(guó)元證券股份有限公司

                           年       月   日

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標(biāo)簽： 上市流通 公開發(fā)行 股份有限公司