誠達(dá)藥業(yè): 光大證券股份有限公司關(guān)于誠達(dá)藥業(yè)股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

               光大證券股份有限公司

             關(guān)于誠達(dá)藥業(yè)股份有限公司

      使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

(相關(guān)資料圖)

  光大證券股份有限公司（以下簡稱“光大證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為誠達(dá)

藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“誠達(dá)藥業(yè)”、“公司”）首次公開發(fā)行股票并在

創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司

監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交

易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號—

—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13

號——保薦業(yè)務(wù)》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，對誠

達(dá)藥業(yè)使用閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，

并發(fā)表如下意見：

一、募集資金的基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意誠達(dá)藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行

股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3857 號）同意注冊，公司首次公開發(fā)行人民

幣普通股(A 股)股票 24,174,035 股，發(fā)行價(jià)格為每股 72.69 元，募集資金總額為

為 162,144.75 萬元。眾華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2022 年 1 月 14 日

對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了眾會驗(yàn)字（2022）

第 00137 號《驗(yàn)資報(bào)告》。

  上述募集資金已全部存放于公司開立的募集資金專項(xiàng)賬戶，并與保薦機(jī)構(gòu)、

存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，嚴(yán)格按照

監(jiān)管協(xié)議的規(guī)定使用募集資金。

二、募集資金的使用情況

  根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》以及公司 2021

年度股東大會審議通過的《關(guān)于使用部分超募資金投資擴(kuò)建年產(chǎn)醫(yī)藥中間體 155

噸、食品添加劑及飼料添加劑 2,481 噸技改項(xiàng)目的議案》，公司首次公開發(fā)行股

票募集資金的投資項(xiàng)目及使用計(jì)劃如下：

                                                    單位：萬元

序號        項(xiàng)目簡稱         投資總額         擬使用募集資金金額       資金來源

     醫(yī)藥中間體項(xiàng)目、原料藥項(xiàng)

      目及研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目

      擴(kuò)建年產(chǎn)醫(yī)藥中間體 155

       劑 2,481 噸技改項(xiàng)目

         合計(jì)             73,707.32       71,328.04    -

     公司首次公開發(fā)行股票募集資金的凈額為人民幣 162,144.75 萬元，超募資金

為 110,816.71 萬元（不含利息等）。公司超募資金使用情況如下：

超募資金投資擴(kuò)建年產(chǎn)醫(yī)藥中間體 155 噸、食品添加劑及飼料添加劑 2,481 噸技

改項(xiàng)目的議案》，同意使用超募資金人民幣 20,000.00 萬元投入該項(xiàng)目的建設(shè)。

第十次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整部分募集資金投資項(xiàng)目名稱、擬使用募集資金

金額及實(shí)施期限的議案》，同意將募集資金投資項(xiàng)目“研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目”的擬

使用募集資金金額由 7,000.00 萬元調(diào)整為 13,000.00 萬元，增加投入的 6,000.00

萬元為公司超募資金，此議案尚需提交股東大會審議通過。

第十次會議，審議通過《關(guān)于使用部分超募資金投資建設(shè)誠達(dá)藥業(yè)上海藥物研究

院的議案》，同意使用超募資金人民幣 16,333.04 萬元投入誠達(dá)藥業(yè)上海藥物研

究院的建設(shè)，此議案尚需提交股東大會審議通過。

第十次會議，審議通過《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，公

司擬使用 33,200.00 萬元超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，此議案尚需提交股東大會

審議通過。

  募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)需要一定周期，公司將按照募集資金使用計(jì)劃，有

序推進(jìn)募集資金投資項(xiàng)目。根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際建設(shè)進(jìn)度，現(xiàn)階段募集

資金在短期內(nèi)將出現(xiàn)部分閑置的情況。在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公

司正常經(jīng)營的前提下，公司將合理利用閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管

理，提高募集資金使用效率。

三、本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

（一）投資目的

  為提高募集資金使用效率，在確保不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行和募集

資金安全的情況下，公司擬使用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以更好地實(shí)

現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股東的利益。

（二）投資品種

  安全性高、流動(dòng)性好、期限不超過 12 個(gè)月的產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定存款、

通知存款、定期存款、結(jié)構(gòu)性存款等現(xiàn)金管理類產(chǎn)品）。產(chǎn)品不用于質(zhì)押，不用

于以證券投資為目的的投資行為，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作

其他用途。

（三）投資額度及期限

  公司擬使用不超過人民幣 14 億元（含本數(shù)）的閑置募集資金（含超募資金）

進(jìn)行現(xiàn)金管理，有效期自股東大會審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)，在前述額度和期

限范圍內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時(shí)歸還至募集資

金專戶。

（四）實(shí)施方式

  公司董事會提請股東大會授權(quán)公司管理層在額度范圍內(nèi)行使該項(xiàng)投 資決策

權(quán)并簽署相關(guān)協(xié)議及辦理相關(guān)具體事宜。公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施，公司審計(jì)部

進(jìn)行監(jiān)督。

（五）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司使用閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將嚴(yán)格按

照中國證券監(jiān)督管理委員會及深圳證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的 要求進(jìn)

行管理和使用。

（六）信息披露

  公司將依據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會、深圳證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)

定，做好相關(guān)信息披露工作。

四、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  盡管公司在對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)選擇的產(chǎn)品屬于安全性高、流動(dòng)

性好的產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)、財(cái)政及貨幣政策的影響較大，不排除該項(xiàng)

投資可能受到市場波動(dòng)的影響，從而導(dǎo)致其實(shí)際收益未能達(dá)到預(yù)期水平。

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)保全措施，控

制投資風(fēng)險(xiǎn)。

期對所有投資產(chǎn)品項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資

可能發(fā)生的收益和損失。

請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

五、對公司的影響

  公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在確保不影響募集資金投資計(jì)劃

正常進(jìn)行和募集資金安全的前提下實(shí)施的，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，

不影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。公司進(jìn)行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，

為公司和股東謀取更多投資回報(bào)。

六、履行的審議程序和相關(guān)意見

第十次會議審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意使

用不超過人民幣 14 億元（含本數(shù)）的閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管

理。公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。該議案尚需提交公司股東大

會審議。

（一）董事會意見

  公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可提高資金利用效率，增加資金收益，

不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行和募集資金安全，公司董事會已審議通過《關(guān)

于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意使用不超過人民幣 14 億元（含

本數(shù)）的閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理。

（二）監(jiān)事會意見

  監(jiān)事會認(rèn)為：公司目前經(jīng)營情況良好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，同意公司使用不超過

人民幣 14 億元（含本數(shù)）額度內(nèi)的暫時(shí)閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金

管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好、期限不超過 12 個(gè)月的產(chǎn)品（包括但不限

于協(xié)定存款、通知存款、定期存款、結(jié)構(gòu)性存款等現(xiàn)金管理類產(chǎn)品），使用期限

自公司股東大會審議通過之日起不超過 12 個(gè)月。合理利用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)

金管理，可以增加收益，為公司及股東獲取更好的回報(bào)，符合公司利益，不存在

損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形，符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范

性文件的相關(guān)規(guī)定。全體監(jiān)事一致同意該事項(xiàng)。

（三）獨(dú)立董事意見

  獨(dú)立董事認(rèn)為：公司合理利用閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，

有助于提高公司資金使用效率及收益，不存在變相改變募集資金用途的行為，沒

有影響募集資金投資項(xiàng)目推進(jìn)和公司正常運(yùn)營，符合公司及股東的利益；相關(guān)審

議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管

要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范

運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》等規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司股

東利益的情形。因此，獨(dú)立董事一致同意公司在授權(quán)范圍內(nèi)使用閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理。

七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)

金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，且獨(dú)立董事已發(fā)表同意意見，尚

待提交股東大會審議通過后實(shí)施。本事項(xiàng)履行了必要的審議程序，符合《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券

交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號

——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金用途的情

形，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，符合公司和全體股東的利益。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

 （此頁無正文，為《光大證券股份有限公司關(guān)于誠達(dá)藥業(yè)股份有限公司使

用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

   楊科          范國祖

                        光大證券股份有限公司

                             年   月   日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 光大證券股份有限公司