無錫振華: 國泰君安證券股份有限公司關(guān)于無錫市振華汽車部件股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告.docx

           國泰君安證券股份有限公司

       關(guān)于無錫市振華汽車部件股份有限公司

(資料圖片)

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)無錫市振華汽車部件股份有限公司首

次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]276號(hào)）批準(zhǔn)，無錫市振華汽車部件股

份有限公司（以下簡稱“無錫振華”或“公司”）于2021年6月7日首次公開發(fā)行

股票并在上海證券交易所主板上市。

  國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）

作為無錫振華首次公開發(fā)行股票并上市持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)無錫振華的

持續(xù)督導(dǎo)工作。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱“《保薦辦

法》”）、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等國

家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求和行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范，本著

審慎和勤勉盡責(zé)的原則，國泰君安證券對(duì)無錫振華2022年以來的規(guī)范運(yùn)行情況進(jìn)

行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)將本次現(xiàn)場(chǎng)檢查情況報(bào)告如下：

 一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

 （一）保薦機(jī)構(gòu)：國泰君安證券

 （二）保薦代表人：劉實(shí)、袁業(yè)辰

 （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2022年12月21日至2022年12月23日

 （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員：袁業(yè)辰、劉剛

 （五）現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容：

    二、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)相關(guān)事項(xiàng)的意見

    （一）公司治理和內(nèi)部控制

    現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了無錫振華的公司章程以及股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的

議事規(guī)則，并收集和查閱了三會(huì)會(huì)議決議、會(huì)議記錄等資料。

    經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，無錫振華建立健全了法人

治理結(jié)構(gòu)，公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則得到貫徹執(zhí)行，三

會(huì)運(yùn)作情況良好，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按照有關(guān)法律、法規(guī)和上海證

券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé)，公司治理機(jī)制有效地發(fā)揮了作用。

    （二）信息披露情況

    現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司信息披露管理制度，并對(duì)公司三會(huì)文件、會(huì)議記錄

與指定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息進(jìn)行對(duì)比分析。

    經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，公司制定了完整的信息披

露制度并有效執(zhí)行，公司信息披露符合上市公司信息披露的相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定

。

    （三）獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

    現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的主要股東及

其他關(guān)聯(lián)方與上市公司資金往來情況，查閱了公司三會(huì)會(huì)議資料，考察了公司主

要經(jīng)營場(chǎng)所并與公司高管人員、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等進(jìn)行訪談。

    經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，無錫振華在資產(chǎn)、人員、

機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等方面獨(dú)立性良好，公司在與關(guān)聯(lián)方資金往來的方面嚴(yán)格執(zhí)行

《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)

聯(lián)方資金往來沒有異常情況。

    （四）公司募集資金使用情況

    現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了募集資金賬戶的開戶和銷戶情況、募集資金使用相關(guān)的

原始憑證和銀行對(duì)賬單等資料。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，無錫振華募集資金已使用

完畢，募集資金專戶已經(jīng)注銷。募集資金的使用符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，不存

在違法違規(guī)使用募集資金的情形。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司相關(guān)制度、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議和信息

披露文件，查閱了公司擔(dān)保合同、關(guān)聯(lián)交易協(xié)議、對(duì)外投資協(xié)議等，并與相關(guān)人

員進(jìn)行了訪談。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：無錫振華關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外投資的決

策權(quán)限和決策機(jī)制規(guī)范，并能有效執(zhí)行。2022年以來，相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易和對(duì)外擔(dān)

保不存在重大違法違規(guī)和損害中小股東利益的情形。

  （六）經(jīng)營情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查看了公司經(jīng)營情況，查閱公司財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料并對(duì)

公司高管進(jìn)行了訪談。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：無錫振華經(jīng)營模式、經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大不利

變化，公司經(jīng)營狀況總體正常。無錫振華2022年前三季度營業(yè)收入較去年同期有

所上升，但是歸屬于上市公司股東的凈利潤較去年同期出現(xiàn)一定程度下滑，下降

理層關(guān)注業(yè)績下滑的因素，并積極采取有效應(yīng)對(duì)措施加以改善。

  三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員提示公司應(yīng)繼續(xù)嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)以及上海證券交易所等相

關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，做好信息披露工作；進(jìn)一步健全公司治理架構(gòu)及各

項(xiàng)經(jīng)營管理制度，有效落實(shí)各項(xiàng)公司治理及內(nèi)部控制制度；加強(qiáng)對(duì)募投項(xiàng)目的管

理，確保募投項(xiàng)目完成并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益；公司管理層應(yīng)關(guān)注業(yè)績下滑的因素，并

積極采取有效應(yīng)對(duì)措施加以改善。

  四、上市公司是否存在《保薦辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中

國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  公司不存在應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

  五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過程中，公司相關(guān)人員能夠積極配合現(xiàn)場(chǎng)工

作的開展，按照保薦機(jī)構(gòu)的要求提供相應(yīng)備查材料并能如實(shí)回答保薦機(jī)構(gòu)的提問

，為本次現(xiàn)場(chǎng)檢查提供了必要的支持。

  六、現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)論

  保薦機(jī)構(gòu)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)

》的有關(guān)要求，對(duì)無錫振華認(rèn)真履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。經(jīng)過本次現(xiàn)場(chǎng)核查工作，

保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：2022年以來，無錫振華在公司治理、內(nèi)控制度、三會(huì)運(yùn)作、信息

披露、獨(dú)立性、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等重要方面的運(yùn)作符合《上

海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》《上海證券交易所股

票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的相關(guān)要求；公司2022年前三季度經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)一定程

度下滑，保薦機(jī)構(gòu)已提請(qǐng)公司管理層關(guān)注業(yè)績下滑的因素，并積極采取有效應(yīng)對(duì)

措施加以改善。

  特此報(bào)告。

  （以下無正文）

（此頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于無錫市振華汽車部件股份

有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽字蓋章頁）

 保薦代表人：

                劉   實(shí)      袁業(yè)辰

                        國泰君安證券股份有限公司

                               年   月   日

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標(biāo)簽： 股份有限公司 現(xiàn)場(chǎng)檢查 國泰君安證券