每日速看!東鵬飲料: 華泰聯(lián)合證券有限責任公司關于東鵬飲料（集團）股份有限公司2022年度現(xiàn)場檢查報告

            華泰聯(lián)合證券有限責任公司

         關于東鵬飲料（集團）股份有限公司

【資料圖】

  根據中國證監(jiān)會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》和《上海證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第 11 號—持續(xù)督導》等有關法律法規(guī)的要求，華泰聯(lián)合證

券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合證券”或“保薦機構”）作為東鵬飲料（集

團）股份有限公司（以下簡稱“東鵬飲料”或“公司”）IPO 的持續(xù)督導保薦機

構，于 2022 年 12 月 27 日對公司 2022 年度有關情況進行了現(xiàn)場檢查。

  一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  華泰聯(lián)合證券針對公司實際情況制訂了 2022 年度現(xiàn)場檢查工作計劃。為順

利實施本次現(xiàn)場工作，提高現(xiàn)場工作效率，切實履行持續(xù)督導工作，華泰聯(lián)合證

券于 2022 年 12 月 23 日以郵件方式將現(xiàn)場檢查事宜通知公司，并要求公司提前

準備現(xiàn)場檢查工作所需的相關文件和資料。

工作計劃，采取與公司管理層進行溝通、查看公司經營場所、查看部分募投項目

現(xiàn)場、查閱公司主要業(yè)務合同、部分原始憑證、募集資金臺賬及專戶對賬單、三

會文件、公告文件等相關資料等形式，對包括公司治理和內部控制情況、信息披

露情況、獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情況、募集

資金使用情況、關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況以及經營狀況在內的事

項進行了現(xiàn)場檢查。

  二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內部控制情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了東鵬飲料的公司章程、公司治理各項制度、2022 年初

以來股東大會、董事會和監(jiān)事會的全套會議資料、公司內部控制相關制度、內部

審計制度、內審部門的文件資料及審計委員會的履職情況報告等。

  經現(xiàn)場檢查，保薦機構認為：東鵬飲料公司章程和治理制度完備、合規(guī)，執(zhí)

行有效，股東大會、董事會和監(jiān)事會的議事規(guī)則得到有效執(zhí)行，董事、監(jiān)事和高

級管理人按照有關法律法規(guī)和上海證券交易所相關業(yè)務規(guī)則的要求履行職責，公

司董事人員的變化履行了相應程序和信息披露義務；公司內部機構設置和權責分

配科學合理，對部門和崗位業(yè)務的權限范圍、審批程序和相應責任等規(guī)定明確合

規(guī)，風險評估和控制措施得到有效執(zhí)行；2022 年初至本次現(xiàn)場檢查之日，公司

股東大會、董事會和監(jiān)事會的召集、召開及表決合規(guī)，三會規(guī)則得到有效執(zhí)行，

會議記錄完整，會議資料保存完整，會議決議有出席人員的簽名確認。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司 2022 年初以來的披露文件、投資者關系活動記錄

表及信息披露管理制度等資料。

  經現(xiàn)場檢查，保薦機構認為：東鵬飲料已嚴格按照公司信息披露管理制度的

相關規(guī)定進行信息披露活動，依法公開對外發(fā)布各類定期報告及臨時報告，確保

各項重大信息的披露真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大

遺漏，信息披露檔案資料完整。

  （三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司關于防范控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金的

制度，查閱了公司與實際控制人及其他關聯(lián)方的交易及資金往來情況。

  經現(xiàn)場檢查，保薦機構認為：東鵬飲料建立了防止控股股東、實際控制人及

其關聯(lián)人直接或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度，不存在控股股

東、實際控制人及其關聯(lián)方違規(guī)占用上市公司資金及其他資源的情況，上市公司

資產完整，人員、財務、機構和業(yè)務獨立。

  （四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金專戶銀行對賬單、募

集資金使用臺賬，抽查了募集資金專戶大額支出的原始憑證，并查看了部分募投

項目現(xiàn)場。

  經現(xiàn)場檢查，保薦機構認為：東鵬飲料募集資金的存放和使用符合相關法規(guī)

制度的規(guī)定，三方監(jiān)管協(xié)議得到有效執(zhí)行，募集資金不存在被控股股東或實際控

制人占用等情形，不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途等情形，募集

資金使用與已披露情況一致，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資

金管理和使用的監(jiān)管要求》的相關規(guī)定。

  （五）關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司相關制度、關聯(lián)交易協(xié)議、董事會及股東大會資料

和信息披露文件等資料，并與相關人員進行溝通。

  經現(xiàn)場檢查，保薦機構認為：公司制定了關聯(lián)交易管理制度，2022 年初至

今關聯(lián)交易規(guī)模較小，定價公允；公司制定了對外擔保管理制度，2022 年初至

今，公司不存在對合并范圍外主體的對外擔保情形；公司制定了對外投資管理制

度，對外投資符合公司發(fā)展戰(zhàn)略需要，對于重大對外投資履行了審議程序。

  （六）經營狀況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司 2022 半年報和三季度財務報告，查閱了公司重大

業(yè)務合同，并與公司了解了 2022 年以來的經營情況。

  經現(xiàn)場檢查，保薦機構認為：公司 2022 年初以來經營模式未發(fā)生重大變化，

重要經營場所正常運轉；公司主營業(yè)務的行業(yè)與產業(yè)未發(fā)生重大不利變化；公司

經營情況良好。

  （七）其他應當予以現(xiàn)場檢查的事項

  無。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

  東鵬飲料在公司治理、內部控制、三會運作、信息披露、獨立性、與控股股

東和實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情況、募集資金使用情況、關聯(lián)交易、重

大對外投資情況和經營狀況等重要方面總體運行良好，符合《上海證券交易所股

票上市規(guī)則》等規(guī)定的要求，不存在重大問題，無提請公司注意事項。

 四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及交易所規(guī)定

應當向中國證監(jiān)會和交易所報告的事項

  本次現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)東鵬飲料存在根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號—持續(xù)督導》等相關規(guī)定應當

向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。

 五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  在保薦機構本次現(xiàn)場檢查工作中，公司相關人員給予了積極配合，為保薦機

構的現(xiàn)場檢查工作提供了必要支持。

  本次現(xiàn)場檢查為保薦機構獨立進行，未安排其他中介機構配合工作。

 六、本次現(xiàn)場檢查的結論

  經過現(xiàn)場檢查，保薦機構認為：2022 年初至本次現(xiàn)場檢查之日，東鵬飲料

公司治理、內部控制、三會運作、信息披露、獨立性、與控股股東和實際控制人

及其他關聯(lián)方資金往來情況、募集資金使用情況、關聯(lián)交易、重大對外投資情況

和經營狀況等重要方面的運作符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關法律

法規(guī)的要求。

  特此報告！

查看原文公告

標簽： 東鵬飲料 現(xiàn)場檢查 股份有限公司