冠盛股份: 國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于溫州市冠盛汽車零部件集團(tuán)股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

               國(guó)金證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

     關(guān)于溫州市冠盛汽車零部件集團(tuán)股份有限公司

  國(guó)金證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)金證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為溫州

市冠盛汽車零部件集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“冠盛股份”或“公司”）首次

公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上

海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定，于 2022

年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 31 日對(duì)冠盛股份進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)將檢查情況

報(bào)告如下：

一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

（一）檢查人員、日程安排

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間為 2022 年 12 月 30 日至 2022 年 12 月 31 日，現(xiàn)場(chǎng)檢查人

員為季晨翔。

（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查方案及內(nèi)容

  為履行好持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，國(guó)金證券根據(jù)冠盛股份具體情況，制定了詳細(xì)的現(xiàn)

場(chǎng)檢查計(jì)劃，確定本次現(xiàn)場(chǎng)檢查需要關(guān)注的事項(xiàng)范圍，以及本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的工作

進(jìn)度、時(shí)間安排和具體事項(xiàng)的檢查方案。

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員通過閱讀公司的相關(guān)制度文件、查閱相關(guān)資料、對(duì)公司管理層

進(jìn)行訪談等形式，重點(diǎn)關(guān)注了冠盛股份公司治理、內(nèi)部控制、三會(huì)運(yùn)作、信息披

露、獨(dú)立性、與控股股東和實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況、募集資金使

用情況、關(guān)聯(lián)交易、重大對(duì)外投資情況和經(jīng)營(yíng)狀況等方面。

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查的具體事項(xiàng)及意見

（一）公司治理和內(nèi)部控制情況、三會(huì)運(yùn)作情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了冠盛股份章程、三會(huì)議事規(guī)則及其他公司治理相關(guān)的制

度和文件，審閱了 2022 年召開的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)的會(huì)議通知、

決議和其他會(huì)議資料。同時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)檢查人員還查閱了《關(guān)聯(lián)交易管理制度》及其

他內(nèi)部控制制度，與公司部分高級(jí)管理人員和財(cái)務(wù)人員進(jìn)行了溝通。

    經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日，冠盛股份已經(jīng)建立健全了適應(yīng)公

司發(fā)展的機(jī)構(gòu)體系，各部門均有著明確的責(zé)任規(guī)定和管理制度，各部門及崗位的

業(yè)務(wù)權(quán)限層次分明，內(nèi)部審批程序流程執(zhí)行較好。

    公司已經(jīng)建立健全了法人治理結(jié)構(gòu)，公司章程、三會(huì)議事規(guī)則得到貫徹執(zhí)行，

三會(huì)運(yùn)作情況良好，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按照有關(guān)法律、法規(guī)和上海

證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé)，公司治理機(jī)制有效地發(fā)揮了作用。

（二）信息披露情況

    現(xiàn)場(chǎng)檢查人員對(duì)公司的信息披露進(jìn)行了事前或事后審閱，審閱的信息披露文

件包括：董事會(huì)決議公告、季度報(bào)告、公司公告等，保薦機(jī)構(gòu)在審閱后將審閱意

見及時(shí)反饋給公司。

    經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日，冠盛股份按照上市公司信息披露

的相關(guān)規(guī)定，履行了信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重

大遺漏。

（三）獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情

況

    現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了冠盛股份關(guān)聯(lián)交易的制度文件、相關(guān)會(huì)議記錄和公告文

件，查閱了公司及子公司與關(guān)聯(lián)方的往來情況，并與冠盛股份財(cái)務(wù)人員進(jìn)行了溝

通。

    經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日，冠盛股份在資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)、

業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等方面獨(dú)立性良好，公司在與關(guān)聯(lián)方資金往來的方面嚴(yán)格執(zhí)行《公司

章程》等相關(guān)規(guī)定。公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資

金往來沒有異常情況。

（四）募集資金使用情況

    現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司募集資金賬戶的開戶情況、募集資金使用相關(guān)的原

始憑證和銀行對(duì)賬單、與募集資金使用相關(guān)的會(huì)議記錄及公告等資料，同時(shí)查閱

了公司《募集資金管理制度》以及關(guān)于募集資金支出和使用的決策程序文件。

 經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日，冠盛股份募集資金的存放和使用

符合相關(guān)規(guī)定的要求，募集資金使用與已披露情況一致。自募集資金到位后至現(xiàn)

場(chǎng)檢查日，冠盛股份對(duì)募集資金的管理、使用履行了必要的決策程序及信息披露

義務(wù)，不存在違法違規(guī)情形，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司

監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等文件關(guān)于上市

公司募集資金存放和使用的有關(guān)規(guī)定。

（五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

 現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司相關(guān)制度、董事會(huì)及股東大會(huì)決議和信息披露文件，

查閱了公司的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，與相關(guān)人員進(jìn)行了訪談。

 經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日，冠盛股份已對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)

保和對(duì)外投資的決策權(quán)限和決策機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范，并能有效執(zhí)行。相關(guān)的關(guān)聯(lián)交

易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外重大投資不存在重大違法違規(guī)和損害中小股東利益的情形。

（六）經(jīng)營(yíng)狀況

 現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了冠盛股份所涉相關(guān)行業(yè)信息和公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況，同

時(shí)與公司高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員進(jìn)行溝通，了解近期行業(yè)和市場(chǎng)變化情況以及

公司經(jīng)營(yíng)情況。

 經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日，冠盛股份經(jīng)營(yíng)模式、經(jīng)營(yíng)環(huán)境并

未發(fā)生重大變化，公司經(jīng)營(yíng)管理狀況正常，主營(yíng)業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展。

三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

 保薦機(jī)構(gòu)已提請(qǐng)公司關(guān)注經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取有效措施以保證較為穩(wěn)定的經(jīng)

營(yíng)狀況。保薦機(jī)構(gòu)已提請(qǐng)公司及其控股股東、實(shí)際控制人加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)

和理解，并提請(qǐng)公司在日常運(yùn)營(yíng)過程中加強(qiáng)與控股股東、實(shí)際控制人的溝通。

四、是否存在應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

 公司不存在應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

 在本次現(xiàn)場(chǎng)檢查過程中，冠盛股份相關(guān)人員能夠積極配合現(xiàn)場(chǎng)訪談和資料查

閱，并及時(shí)提供檢查所需資料，為本次現(xiàn)場(chǎng)檢查提供了必要的支持。

六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

 保薦機(jī)構(gòu)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                      《上海證券交易所上市公司

自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)要求，對(duì)冠盛股份認(rèn)真履行了持續(xù)

督導(dǎo)職責(zé)。經(jīng)過本次現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：在本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，冠盛股份在

公司治理、內(nèi)部控制、三會(huì)運(yùn)作、信息披露、獨(dú)立性、與控股股東和實(shí)際控制人

及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、重大對(duì)外投資情況

和經(jīng)營(yíng)狀況等重要方面的運(yùn)作符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證

券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)要求。

 （以下無正文）

查看原文公告

標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 汽車零部件 國(guó)金證券股份有限公司