中國(guó)移動(dòng): 中國(guó)移動(dòng)：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、中信證券股份有限公司關(guān)于中國(guó)移動(dòng)有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告 當(dāng)前頭條

    中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、中信證券股份有限公司

                      關(guān)于中國(guó)移動(dòng)有限公司

上海證券交易所：

(資料圖片僅供參考)

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）

                           《關(guān)于核準(zhǔn)中國(guó)移動(dòng)

有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》

               （證監(jiān)許可〔2021〕3902 號(hào)）核準(zhǔn)，中國(guó)移

動(dòng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)移動(dòng)”或“公司”）首次公開發(fā)行普通股（A 股）

股票的每股發(fā)行價(jià)為人民幣 57.58 元，初始發(fā)行數(shù)量為 845,700,000 股（行使超

額配售選擇權(quán)之前），行使超額配售選擇權(quán)后最終發(fā)行數(shù)量為 902,767,867 股。本

次發(fā)行最終募集資金總額為 51,981,373,781.86 元，扣除發(fā)行費(fèi)用 607,494,314.12

元后，募集資金凈額為 51,373,879,467.74 元。中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（以下

簡(jiǎn)稱“中金公司”）、中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”）作為中國(guó)

移動(dòng)的聯(lián)席保薦機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)中國(guó)移動(dòng)的持續(xù)督導(dǎo)工作。根據(jù)《證券發(fā)行上市保

薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督

導(dǎo)》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，聯(lián)席保薦機(jī)構(gòu)于 2022 年 12 月 29 日對(duì)公司進(jìn)行

了現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場(chǎng)檢查的有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

（一）保薦機(jī)構(gòu)

   中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、中信證券股份有限公司

（二）保薦代表人

   中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司：余燕、王昭

   中信證券股份有限公司：王彬、賈曉亮

（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間

（四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員

  中金公司：王昭、劉雨晴、王天銘

  中信證券：賈曉亮、周國(guó)輝

（五）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段

件、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)外投資等相關(guān)資料；

二、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查主要事項(xiàng)及意見

（一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  聯(lián)席保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司的公司章程、股東大會(huì)和董事會(huì)議事規(guī)則，收集了

股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議通知、決議和記錄等資料，核對(duì)了公司相關(guān)公告，并查

閱了公司其他內(nèi)控制度。

  經(jīng)核查，聯(lián)席保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：2022 年度持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，公司的公司章程

和公司治理制度完備、合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司的董事和高級(jí)管理人

員能夠按照有關(guān)規(guī)定的要求履行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

（二）信息披露情況

  聯(lián)席保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司股東大會(huì)和董事會(huì)文件、會(huì)議記錄進(jìn)行檢查，并通過與

指定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息進(jìn)行對(duì)比和分析。

  經(jīng)核查，聯(lián)席保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：2022 年度持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，上市公司信息披露

不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

（三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

  聯(lián)席保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司有關(guān)人員進(jìn)行訪談，查閱相關(guān)制度性文件、相關(guān)會(huì)議記

錄等，了解公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來等情況。

  經(jīng)核查，聯(lián)席保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，上市公司資產(chǎn)完整，人員、

機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

  聯(lián)席保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司募集資金監(jiān)管協(xié)議、銀行對(duì)賬單、募投項(xiàng)目臺(tái)賬，

核查與募集資金使用相關(guān)的會(huì)議記錄及公告。

  經(jīng)核查，聯(lián)席保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司按照募集資金管理

制度對(duì)募集資金的存放與使用進(jìn)行管理，募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議已得到有效執(zhí)

行，公司募集資金不存在被控股股東和實(shí)際控制人占用的情形，也不存在未經(jīng)履

行審議程序擅自變更募集資金用途等情形。

（五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  聯(lián)席保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司董事會(huì)、股東大會(huì)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大

對(duì)外投資的審議和決策文件、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)的合同及相關(guān)財(cái)務(wù)資料，對(duì)公司相

關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解公司的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等情況。

  經(jīng)核查，聯(lián)席保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間公司已經(jīng)建立了較為完善的關(guān)

聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外投資管理制度，在關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資

方面不存在違法違規(guī)和損害中小股東利益的情況。

（六）經(jīng)營(yíng)狀況

  聯(lián)席保薦機(jī)構(gòu)通過查閱公司財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，并查閱所涉及相關(guān)行業(yè)的

研究報(bào)告，同時(shí)與公司相關(guān)人員溝通交流，了解近期行業(yè)和市場(chǎng)變化情況以及公

司經(jīng)營(yíng)情況。

  經(jīng)核查，聯(lián)席保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，本持續(xù)督導(dǎo)期間公司經(jīng)營(yíng)模式、經(jīng)營(yíng)環(huán)境未發(fā)

生重大變化，公司經(jīng)營(yíng)管理狀況正常。

（七）保薦人認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

  無。

三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  無。

四、是否存在應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查未發(fā)現(xiàn)公司存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上

海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向

中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  聯(lián)席保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過程當(dāng)中，公司給予了積極的配合。

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查為聯(lián)席保薦機(jī)構(gòu)獨(dú)立進(jìn)行，未安排其他中介機(jī)構(gòu)配合工作。

六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  聯(lián)席保薦機(jī)構(gòu)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持

續(xù)督導(dǎo)》的有關(guān)要求，對(duì)中國(guó)移動(dòng)認(rèn)真履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，聯(lián)席

保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：自上市以來，中國(guó)移動(dòng)在公司治理、內(nèi)控制度、信息披露、獨(dú)立

性、關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資、經(jīng)營(yíng)狀況等重要方面

的運(yùn)作符合《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》

                                   《上

海證券交易所股票上市規(guī)則》等的相關(guān)要求。

  特此報(bào)告。

（本頁無正文，為中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司《關(guān)于中國(guó)移動(dòng)有限公司 2022 年

度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

             _______________   _______________

                 余   燕             王   昭

                               中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

                                       年     月   日

（本頁無正文，為中信證券股份有限公司《關(guān)于中國(guó)移動(dòng)有限公司 2022 年度持

續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

             _______________   _______________

                王     彬            賈曉亮

                                  中信證券股份有限公司

                                      年      月   日

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標(biāo)簽： 中國(guó)移動(dòng) 現(xiàn)場(chǎng)檢查 有限公司