全球快報(bào):百利天恒: 四川百利天恒藥業(yè)股份有限公司關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告

證券代碼：688506       證券簡(jiǎn)稱：百利天恒          公告編號(hào)：2023-005

           四川百利天恒藥業(yè)股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

    關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告

   本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

   四川百利天恒藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2023 年 1 月 13 日

召開第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用

暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募投項(xiàng)目建設(shè)和募

集資金使用、確保募集資金安全的提前下，使用總額不超過人民幣 15,000 萬(wàn)元

（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、發(fā)行

主體有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、定期存款、

大額存單、通知存款、收益憑證等），增加公司收益，保障公司股東利益。使用

期限自公司董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。在上述額度和期限內(nèi)，資金

可循環(huán)滾動(dòng)使用。公司董事會(huì)授權(quán)公司管理層在上述額度范圍內(nèi)行使決策權(quán)并簽

署相關(guān)法律文件及具體實(shí)施相關(guān)事宜，包括但不限于選擇合格的理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行主

體、明確理財(cái)金額、選擇理財(cái)產(chǎn)品品種、簽署合同等。公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事和

保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了明

確的同意意見。上述事項(xiàng)在董事會(huì)審批權(quán)限范圍內(nèi)，無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

   一、募集資金基本情況

   根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）出具的《關(guān)于同

意四川百利天恒藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可

〔2022〕2969 號(hào)），公司向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股 4,010 萬(wàn)股，每股面值人

民幣 1.00 元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣 24.70 元，合計(jì)募集資金人民幣 990,470,000.00

元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣 106,072,569.72 元（不含稅）后，募集資金凈額為人民

幣 884,397,430.28 元。本次募集資金已于 2022 年 12 月 30 日全部到位，立信會(huì)

計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本次發(fā)行募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具

了《驗(yàn)資報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字〔2022〕第 ZA16266 號(hào)）。

      為規(guī)范本次募集資的存放、使用與管理，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—

—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司

自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，公司

對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)管理，并與保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專戶監(jiān)管銀行簽署了

《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、募集資金投資項(xiàng)目情況

      根據(jù)公司披露的《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書》以及《關(guān)

于調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目擬投入募集資金金額的公告》，本次募集資金總額扣除

發(fā)行費(fèi)用后將具體投資于以下項(xiàng)目：

                                                    單位：萬(wàn)元

 序                                 調(diào)整前擬投入       調(diào)整后擬投入募集

          項(xiàng)目名稱         總投資

 號(hào)                                  募集資金           資金

       腫瘤治療領(lǐng)域創(chuàng)新抗體類

       藥物研發(fā)項(xiàng)目

       新冠治療領(lǐng)域創(chuàng)新抗體類

       藥物研發(fā)項(xiàng)目

          合計(jì)          142,227.55   142,227.55     88,439.74

三、本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

      （一）投資目的

      為提高公司募集資金使用效率和收益，在不影響募投項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使

用、確保募集資金安全的前提下，公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增

加公司收益，保障公司股東權(quán)益。

      （二）投資產(chǎn)品品種

      公司使用閑置募集資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、發(fā)行主體有保本約定的投

資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、定期存款、大額存單、通知存款、

收益憑證等），投資風(fēng)險(xiǎn)可控。該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得用于證券

投資為目的的投資行為。

  （三）投資額度及期限

  公司使用總額不超過人民 15,000 萬(wàn)元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理，使用期限自公司董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。在上述額度

和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。

  （四）信息披露

  公司將依據(jù)按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使

用的監(jiān)管要求》

      《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                       《上海證券交易所科創(chuàng)板

上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件

的要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  （五）實(shí)施方式

  公司董事會(huì)授權(quán)公司管理層在上述額度范圍內(nèi)行使決策權(quán)并簽署相關(guān)法律

文件及具體實(shí)施相關(guān)事宜，包括但不限于選擇合格的理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行主體、明確理

財(cái)金額、選擇理財(cái)產(chǎn)品品種、簽署合同等。

  （六）審議程序

  本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，獨(dú)

立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)已發(fā)表明確的同意意見。

四、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

  在符合國(guó)家法律法規(guī)，確保不影響公司正常運(yùn)營(yíng)、公司募集資金投資計(jì)劃正

常進(jìn)行和募集資金安全的前提下，公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理將不

會(huì)影響公司日常經(jīng)營(yíng)和募集資金投資項(xiàng)目的正常開展，同時(shí)可以提高公司資金使

用效率，獲得一定的投資收益，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。

五、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  盡管公司選擇投資安全性高、流動(dòng)性好、發(fā)行主體有保本約定的投資產(chǎn)品，

但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

  （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

優(yōu)質(zhì)合作方、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)

議等。公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施，及時(shí)分析和跟蹤現(xiàn)金管理產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展

情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)

險(xiǎn)。

發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全、盈利能力發(fā)生不利變化、投資產(chǎn)品出現(xiàn)與購(gòu)買

時(shí)情況不符的損失等風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從委托理財(cái)賬戶中提取現(xiàn)金，嚴(yán)禁出借委托理財(cái)賬戶、使

用其他投資賬戶、賬外投資。

計(jì)各項(xiàng)投資可能的風(fēng)險(xiǎn)與收益，向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)定期報(bào)告。

請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

六、履行的審議決策程序

 公司于 2023 年 1 月 13 日召開第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二

次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。公司獨(dú)

立董事對(duì)《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真審

核，并發(fā)表明確的同意意見，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)該事項(xiàng)出具了明確的核查意見。根據(jù)《上

海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及

《募集資金管理制度》，本次事項(xiàng)在公司董事會(huì)審批權(quán)限范圍內(nèi)，無(wú)需提交公司

股東大會(huì)審議，公司履行的審批程序符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，符合監(jiān)管部門的相

關(guān)監(jiān)管要求。

七、專項(xiàng)意見說(shuō)明

  （一）獨(dú)立董事意見

  獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次使用不超過人民幣 15,000 萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資

金進(jìn)現(xiàn)金管理，內(nèi)容及審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募

集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

             《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                              《上海證

券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)、

規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定和《公司章程》及《募集資金管理制度》的規(guī)定，

且公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不會(huì)影響公司正常經(jīng)營(yíng)，不會(huì)影

響公司募集資金投資項(xiàng)目的開展和建設(shè)進(jìn)程，不存在變相改變募集資金投向和損

害公司股東利益特別是中小股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益，有利

于提高公司的資金使用效率，獲取良好的資金回報(bào)。綜上所述，獨(dú)立董事同意公

司使用額度不超過人民幣 15,000 萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見

  監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，內(nèi)容及審議程

序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

求》

 《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                  《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自

律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)

定和《公司章程》、

        《募集資金管理制度》的規(guī)定，且公司本次使用暫時(shí)閑置募集

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不會(huì)影響公司正常經(jīng)營(yíng)、不會(huì)影響公司募集資金投資項(xiàng)目的開

展和建設(shè)進(jìn)程，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益特別是中小股

東利益的情形，符合公司和全體股東的利益，有利于提高公司的資金使用效率，

獲取良好的資金回報(bào)。綜上所述，監(jiān)事會(huì)同意公司使用額度不超過人民幣 15,000

萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  （三）保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已

經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過，公司獨(dú)立

董事已發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的程序。本次事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上

海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管

指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定。該事項(xiàng)有利于提高資金使用效率，獲得

一定的投資收益，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資

金投向和損害股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異

議。

八、上網(wǎng)公告附件

   《四川百利天恒藥業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議

相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》

   《安信證券股份有限公司關(guān)于四川百利天恒藥業(yè)股份有限公司使用暫時(shí)閑

置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》

  特此公告。

                    四川百利天恒藥業(yè)股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金