熱點評！萬集科技: 東北證券股份有限公司關(guān)于北京萬集科技股份有限公司使用部分閑置募資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

               東北證券股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

           關(guān)于北京萬集科技股份有限公司

   使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

  東北證券股份有限公司（以下簡稱“東北證券”）作為北京萬集科技股份有

限公司（以下簡稱“萬集科技”、

              “公司”）2020 年度向特定對象發(fā)行股票項目的

保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股

票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公

司規(guī)范運作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，就公司使用部分閑置募集

資金進行現(xiàn)金管理進行了核查，相關(guān)核查情況及意見如下：

  一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意北京萬集科技股份有限公司向特定

對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]178 號）同意注冊，公司已向 11 名

特定對象發(fā)行人民幣普通股 15,232,292 股，發(fā)行價格為人民幣 26.26 元/股，募

集資金總額 399,999,987.92 元，扣除發(fā)行費用人民幣（不含稅）8,528,301.72 元

后，募集資金凈額為人民幣 391,471,686.20 元。

  上述資金到位情況已經(jīng)信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并

出具了《驗資報告》（XYZH/2021BJAA110957），公司已將全部募集資金存入

募集資金專戶管理，并與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資

金三方監(jiān)管協(xié)議》。

  二、募集資金投資項目情況

  公司于 2022 年 1 月 11 日召開第四屆董事會第十七次會議及第四屆監(jiān)事會

第十四次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整向特定對象發(fā)行股票募集資金投資項目投

入金額及變更部分募集資金投資項目的議案》，調(diào)整及變更后的募集資金使用計

劃如下：

                                                        單位：萬元

                   調(diào)整前項        調(diào)整前擬        調(diào)整后項

                                                       調(diào)整后擬使用

序號     募集資金投資項目    目投資總        使用募集        目投資總

                                                        募集資金

                     額          資金          額

      自動駕駛汽車用低成

      本、小型化激光雷達和

      智能網(wǎng)聯(lián)設(shè)備研發(fā)及產(chǎn)

      業(yè)化建設(shè)項目

      智慧交通智能感知研發(fā)

      中心建設(shè)項目

      智能網(wǎng)聯(lián)研發(fā)中心建設(shè)

      項目

        總計         93,315.00     90,000    42,462.72     39,147.17

  注：調(diào)整后擬不再使用募集資金投入“智能網(wǎng)聯(lián)研發(fā)中心建設(shè)項目”，該項目總投資金

額及具體實施進度后續(xù)將根據(jù)公司研發(fā)情況及自有資金安排投入實施。

     目前，募集資金投資項目正在穩(wěn)步推進，因本次募集資金投資項目建設(shè)有一

定的周期性，部分募集資金將會出現(xiàn)暫時閑置的情況，公司將根據(jù)實際募集資金

投資計劃及使用情況對部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

     三、本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況

     （一）投資目的

     為提高資金使用效率，合理利用閑置募集資金，在不影響募集資金投資項目

正常進行和募集資金安全的前提下，使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品，增加

公司收益。

     （二）投資額度及資金來源

     公司本次進行現(xiàn)金管理額度為不超過人民幣1億元（含1億元），資金來源為

公司部分閑置募集資金。在上述額度內(nèi)，資金可以在董事會決議有效期內(nèi)進行滾

動使用。

     （三）投資品種

     為控制財務(wù)風險，公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴格控制風險，對投資產(chǎn)品進行嚴格

評估，選擇12個月以內(nèi)的安全性高、流動性好、低風險、投資回報相對較好的理

財產(chǎn)品，包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、銀行理財產(chǎn)品、金融機構(gòu)的收益憑證、大額

存單等。公司使用部分閑置募集資金現(xiàn)金管理不得用于股票及其衍生產(chǎn)品、證券

投資基金、以證券投資為目的的委托理財產(chǎn)品等。

  （四）投資期限

  使用期限自董事會審議通過之日起至2024年1月31日止，在該有效期內(nèi)，公

司使用閑置募集資金購買的單個理財產(chǎn)品的投資期限不超過12個月（含），在授

權(quán)額度內(nèi)滾動使用。

  （五）實施方式

  在決議有效期內(nèi)和額度范圍內(nèi)，由董事會授權(quán)董事長行使相關(guān)決策權(quán)并簽署

合同文件，其權(quán)限包括但不限于選擇合格的理財產(chǎn)品發(fā)行主體、確定理財金額、

選擇理財產(chǎn)品、簽署相關(guān)合同或協(xié)議等。公司財務(wù)部門負責具體組織實施現(xiàn)金管

理活動。

  （六）信息披露

  公司將按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市

公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)則的要求及時

履行信息披露義務(wù)。

  （七）關(guān)聯(lián)關(guān)系說明

  公司擬購買的理財產(chǎn)品的受托方將為銀行、證券、保險及其他正規(guī)的金融機

構(gòu)，與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

  四、投資風險分析及風險控制措施

  公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的投資品種為低風險的短期理財產(chǎn)品，

但仍會受到各種風險因素（包括但不限于市場風險、流動性風險、通貨膨脹風險、

政策風險及不可抗力等）的影響。針對可能發(fā)生的投資風險，公司擬定如下措施：

發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風險；

務(wù)進行審計和監(jiān)督；

行監(jiān)督與檢查；

     五、對公司經(jīng)營的影響

  公司在確保不影響募集資金投資項目正常進行和募集資金安全的前提下，購

買低風險理財產(chǎn)品，不會影響公司募集資金投資項目及公司主營業(yè)務(wù)的正常開展，

同時可以提高資金使用效率，增加公司收益，為公司及全體股東創(chuàng)造更多的投資

收益。

     六、履行的審議程序及相關(guān)意見

     （一）董事會審議情況

  公司于2023年1月16日召開第四屆董事會第三十次會議，會議審議通過了《關(guān)

于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金投

資項目正常進行和募集資金安全的前提下，滾動使用不超過人民幣1億元（含1億

元）的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資安全性高、流動性好、低風險、投資回

報相對較好的理財產(chǎn)品，以提高公司資金使用效率、合理利用閑置募集資金，使

用期限自董事會審議通過之日起至2024年1月31日止，在上述額度內(nèi)，資金可滾

動使用。

     （二）監(jiān)事會審議情況

  公司于2023年1月16日召開第四屆監(jiān)事會第二十六次會議，會議審議通過了

《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，監(jiān)事會認為本次使用部分

閑置募集資金進行現(xiàn)金管理滾動使用額度不超過人民幣1億元（含1億元），投資

安全性高、流動性好、低風險、投資回報相對較好的理財產(chǎn)品，有利于提高公司

資金使用效率，增加經(jīng)濟效益，不會影響公司募集資金投資項目及主營業(yè)務(wù)的正

常開展，不存在損害公司及中小股東利益的情形，符合深圳證券交易所等有關(guān)規(guī)

定。

  （三）獨立董事意見

  為了提高資金使用效率，公司在不影響募集資金投資項目正常進行和募集資

金安全的前提下，使用部分閑置募集資金購買低風險理財產(chǎn)品，有利于提高資金

使用效率，增加投資收益，不會對公司經(jīng)營活動造成不利影響，不存在損害公司

及全體股東，特別是中小股東利益的情形，符合公司和全體股東利益。因此，我

們同意公司本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理滾動使用額度不超過人民

幣 1 億元（含 1 億元）購買理財產(chǎn)品，在上述額度內(nèi)，資金可滾動使用。

  七、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：萬集科技滾動使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議

案已經(jīng)董事會審議通過，監(jiān)事會及獨立董事發(fā)表了同意意見。公司在保證募集資

金投資項目建設(shè)和募集資金正常使用的情況下，購買安全性高、流動性好的現(xiàn)金

管理產(chǎn)品，有利于提高閑置募集資金使用效率，合理利用閑置募集資金，增加收

益，為公司及股東獲取更好的回報。

  綜上，本保薦機構(gòu)對公司本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理無異議。

  （以下無正文）

 （本頁無正文，為《東北證券股份有限公司關(guān)于北京萬集科技股份有限公司

使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人：

         杭立俊        賈   奇

                            東北證券股份有限公司

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標簽： 萬集科技 現(xiàn)金管理 股份有限公司