西南證券: 華福證券有限責(zé)任公司關(guān)于西南證券股份有限公司2022年持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報告

        華福證券有限責(zé)任公司關(guān)于西南證券股份有限公司

【資料圖】

上海證券交易所：

   西南證券股份有限公司（以下簡稱“西南證券”、“公司”）經(jīng)中國證券監(jiān)督

管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)西南證券股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許

可[2020]1090 號）批準(zhǔn)，非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 1,000,000,000 股

（每股面值人民幣 1 元），發(fā)行價格為 4.90 元/股。募集資金總額為人民幣

資金凈額為 4,886,146,082.57 元。本次發(fā)行新增股份已于 2020 年 7 月 22 日在中

國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理登記、托管及限售手續(xù)。本次非公

開發(fā)行新增普通股股份為有限售條件流通股，將于限售期屆滿后的次一交易日起

在上海證券交易所上市流通交易。

   根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

                     《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)

管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，華福證券有限責(zé)任公

司（以下簡稱“華福證券”、“保薦機構(gòu)”）作為本次發(fā)行的保薦機構(gòu)履行西南證

券持續(xù)督導(dǎo)工作，對公司 2022 年的規(guī)范運行情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，報告如下：

一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

（一）保薦機構(gòu)

   華福證券有限責(zé)任公司

（二）保薦代表人

   陳燦雄、沈羽珂

（三）現(xiàn)場檢查時間與核查范圍

   現(xiàn)場檢查時間：2023 年 1 月 6 日-2023 年 1 月 12 日

   核查范圍：西南證券 2022 年規(guī)范運行情況

（四）現(xiàn)場檢查人員

  沈羽珂、李獻(xiàn)盛

（五）現(xiàn)場檢查手段

二、本次現(xiàn)場檢查主要事項及意見

（一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場檢查之日，西南證券建立了較為完善

的法人治理結(jié)構(gòu)，公司章程、股東大會、董事會和監(jiān)事會的議事規(guī)則得到貫徹執(zhí)

行，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員按照有關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所相關(guān)

業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé)，公司治理機制有效地發(fā)揮了作用；公司內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置

和權(quán)責(zé)分配科學(xué)合理，對部門或崗位業(yè)務(wù)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任等規(guī)

定明確合規(guī)，風(fēng)險評估和控制措施得到有效執(zhí)行；公司 2022 年歷次股東大會、

董事會和監(jiān)事會的召集、召開及表決程序符合有關(guān)法規(guī)及公司章程之規(guī)定，會議

記錄及其他會議資料保存完整，會議決議經(jīng)出席會議的董事或監(jiān)事簽名確認(rèn)。

（二）信息披露情況

  根據(jù)對公司三會文件、會議記錄的檢查，并通過與指定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息

進(jìn)行對比和分析，保薦機構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場檢查之日，西南證券信息披露不存在

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，符合上市公司信息披露的相關(guān)規(guī)定。

（三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

   經(jīng)現(xiàn)場檢查公司與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資金往來情

況，并與公司高管人員等進(jìn)行訪談，保薦機構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場檢查之日，西南證

券資產(chǎn)完整，人員、機構(gòu)、業(yè)務(wù)、財務(wù)保持獨立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有上市公

司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

   經(jīng)現(xiàn)場檢查，西南證券非公開發(fā)行募集資金已全部存放至募集資金專戶，并

分別與專戶開立銀行及保薦機構(gòu)簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，保薦機構(gòu)逐月核

對了募集資金專戶對賬單及使用明細(xì)臺賬，保薦機構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場檢查之日，

西南證券對募集資金的使用符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，不存在違規(guī)使用募集資金的

情況和擅自變更募集資金用途的情形，亦不存在其他違反《上市公司監(jiān)管指引第

券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等有關(guān)法規(guī)規(guī)定的情形。

（五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

   根據(jù)公司章程等內(nèi)部相關(guān)制度、董事會、股東大會決議和信息披露文件，以

及相關(guān)人員的訪談。保薦機構(gòu)認(rèn)為，西南證券已對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保和對外投

資的決策權(quán)限和決策機制進(jìn)行了規(guī)范，相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保和對外投資不

存在重大違法違規(guī)和損害中小股東利益的情況。

（六）經(jīng)營狀況

   根據(jù)與公司高級管理人員訪談，了解近期行業(yè)和市場變化情況以及公司經(jīng)營

情況。公司 2022 年 1-9 月營業(yè)總收入從去年同期的 256,225.45 萬元，下降至

萬元，下降至 22,671.43 萬元，主要系投資收益和公允價值變動收益同比減少。

保薦機構(gòu)認(rèn)為：西南證券經(jīng)營模式、經(jīng)營環(huán)境并未發(fā)生重大變化，公司治理及經(jīng)

營管理狀況正常。

（七）保薦機構(gòu)認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的其他事項

  無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

  保薦機構(gòu)提請西南證券嚴(yán)格遵照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募

集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定合理安排募集資金使用，

有序推進(jìn)募投項目的實施。

四、是否存在應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

  本次現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)西南證券存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)

當(dāng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。

五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況

  保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作過程當(dāng)中，西南證券管理層和相關(guān)部門業(yè)務(wù)

人員給予了積極的配合，為本次現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。本次現(xiàn)場檢查為保

薦機構(gòu)獨立進(jìn)行，未安排其他中介機構(gòu)配合工作。

六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  保薦機構(gòu)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督

導(dǎo)》的有關(guān)要求，對西南證券認(rèn)真履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，經(jīng)現(xiàn)場核查，保薦機構(gòu)

認(rèn)為：2022 年，西南證券在公司治理、內(nèi)控制度、三會運作、信息披露、獨立性、

關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資等重要方面的運作符合《上海證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

等法規(guī)之相關(guān)要求。

  （以下無正文）

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場檢查 西南證券股份有限公司 有限責(zé)任公司