【全球快播報(bào)】藍(lán)特光學(xué): 華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于浙江藍(lán)特光學(xué)股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

               華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

             關(guān)于浙江藍(lán)特光學(xué)股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

  根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市

公司自律監(jiān)管適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，華泰聯(lián)

合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為正在履行浙江藍(lán)特光學(xué)股份有

限公司（以下簡稱“藍(lán)特光學(xué)”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)公司 2022

年度情況（以下簡稱“本持續(xù)督導(dǎo)期間”）進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場(chǎng)檢查的有關(guān)

情況報(bào)告如下：

  一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

  （一）保薦機(jī)構(gòu)

  華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

  （二）保薦代表人

  時(shí)銳、李偉

  （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間

  （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員

  保薦代表人時(shí)銳、李偉

  （五）現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容

  公司治理及內(nèi)部控制、信息披露、獨(dú)立性、與關(guān)聯(lián)方的資金往來、募集資金

使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資、公司經(jīng)營狀況以及承諾履行情

況等。

  （六）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段

員訪談；

諾及履行情況。

  二、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況、三會(huì)運(yùn)作情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則以及

其他的內(nèi)部控制制度；查閱了股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知、決議和記

錄，核對(duì)公司相關(guān)公告；查閱了公司內(nèi)部審計(jì)部門的工作記錄。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，藍(lán)特光學(xué)建立了較為完善的公

司治理和內(nèi)部控制制度，相關(guān)制度基本得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)

管理人員能夠按照相關(guān)議事規(guī)則履行職責(zé)，同時(shí)能夠按照《公司法》、

                              《上海證券

交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的要求履行職責(zé)。藍(lán)特光學(xué)公司治理、內(nèi)部控制和

三會(huì)運(yùn)作情況良好。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司公告以及相關(guān)的信息披露文件，重點(diǎn)關(guān)注上市公司

已披露的公告與實(shí)際情況是否一致、披露內(nèi)容是否完整，并對(duì)董秘進(jìn)行了訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，藍(lán)特光學(xué)已披露的公告與實(shí)際

情況不存在重大差異，信息披露不存在應(yīng)予披露而未披露的重大事項(xiàng)，符合公司

信息披露管理制度和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定。

  （三）獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了內(nèi)部控制制度文件、相關(guān)會(huì)議記錄及公告，并對(duì)財(cái)務(wù)總

監(jiān)進(jìn)行了訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，藍(lán)特光學(xué)不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占

用公司資金的情形，公司資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立。

  （四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金使用臺(tái)賬；核查與募

集資金使用相關(guān)的會(huì)議記錄及公告。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，藍(lán)特光學(xué)較好地執(zhí)行了募集資

金管理制度。公司募集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機(jī)構(gòu)以及專

戶銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存在被控股股東和實(shí)際控

制人占用的情形，也不存在未經(jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形。公

司不存在其他違反募集資金管理辦法的情形。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱公司章程等內(nèi)部相關(guān)制度、董事會(huì)、股東大會(huì)決議和信息

披露文件。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，藍(lán)特光學(xué)已按照相關(guān)制度對(duì)關(guān)

聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外投資進(jìn)行了規(guī)范；公司在關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)

外投資方面不存在重大的違法違規(guī)和損害中小股東利益的情況。

  （六）經(jīng)營情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了相關(guān)行業(yè)信息、公司的經(jīng)營業(yè)績情況，與公司相關(guān)管理

人員進(jìn)行溝通，了解近期公司主營業(yè)務(wù)所屬行業(yè)及市場(chǎng)變化情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，藍(lán)特光學(xué)經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大

不利變化，生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)正常。

  （七）其他應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員核查了公司股東限售股限售等承諾履行情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，藍(lán)特光學(xué)股東已嚴(yán)格履行了限售

承諾。

  三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  建議公司繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、

                 《證券法》、

                      《上海證券交易所科創(chuàng)板股票

上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，及時(shí)履行信息披露

義務(wù)。持續(xù)、合理安排募集資金使用，有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)及實(shí)施，確保募

投項(xiàng)目完成并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。

  四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、上海證券交易所相關(guān)規(guī)

則規(guī)定的應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  無。

  五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)本次現(xiàn)場(chǎng)檢查過程中，公司給予了積極配合，為本次現(xiàn)場(chǎng)檢查提供

了必要的支持。

  六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  通過本次現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司在公司治理與內(nèi)部控制、募集資金

使用、獨(dú)立性、重大關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、信息披露等重大方面符合中國證監(jiān)會(huì)、

上海證券交易所的相關(guān)要求。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于浙江藍(lán)特光學(xué)股份有限公司

  保薦代表人： ____________       ____________

              時(shí)   銳            李   偉

                                    華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 股份有限公司 聯(lián)合證券有限責(zé)任公司