環(huán)球快訊:新 華 都: 關(guān)于領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

證券代碼：002264       證券簡(jiǎn)稱：新華都           公告編號(hào)：2023-005

              新華都科技股份有限公司

關(guān)于“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）

【資料圖】

           ”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票第

    一個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

  本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記

載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

  ? 本次解鎖股票數(shù)量：480,000 股，占公司總股本 719,989,783 股的 0.07%

  ? 本次解鎖股票上市流通時(shí)間：2023 年 2 月 8 日

  新華都科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”

                     ）于 2023 年 1 月 31 日召開第五

屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于“領(lǐng)

航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票第一個(gè)限售期的解除限售條

件成就的議案》，根據(jù)公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本

激勵(lì)計(jì)劃”、“激勵(lì)計(jì)劃”）的規(guī)定和公司 2021 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，同

意按照相關(guān)規(guī)定對(duì)符合解除限售條件的 12 名激勵(lì)對(duì)象辦理相關(guān)解除限售事宜，共

計(jì)解鎖 480,000 股?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

  一、本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票批準(zhǔn)及實(shí)施情況

  （一）已履行的決策程序

了《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、

                                   《關(guān)

于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、

                                《關(guān)于提

請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。同日，公司

召開第五屆監(jiān)事會(huì)第七次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二

期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、

                     《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于核實(shí)新華都購物廣場(chǎng)股份有限公

司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)

事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)、律師分別發(fā)表了相關(guān)意見。

激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及審核意見》。2021 年 3 月 30 日起至 2021

年 4 月 8 日止，公司對(duì)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行內(nèi)部公示。公示期滿，公司監(jiān)

事會(huì)未收到任何關(guān)于激勵(lì)對(duì)象名單的異議。

于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、

                                《關(guān)于公

司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、

                              《關(guān)于提請(qǐng)股

東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。本激勵(lì)計(jì)劃獲得

批準(zhǔn)，并授權(quán)公司董事會(huì)辦理激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜。同日，公司董事會(huì)披露了《關(guān)

于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的

自查報(bào)告》。

監(jiān)事會(huì)第九次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃所涉限制性股票與股票期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)

發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)、律師分別發(fā)表了相關(guān)意見。

屆監(jiān)事會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過了《關(guān)于“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，

監(jiān)事會(huì)、律師分別發(fā)表了相關(guān)意見。

第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》、《關(guān)于注銷

部分股票期權(quán)的議案》。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)、律師分別

發(fā)表了相關(guān)意見。

屆監(jiān)事會(huì)第十八次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》。

獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)、律師分別發(fā)表了相關(guān)意見。

五屆監(jiān)事會(huì)第十九次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過了《關(guān)于“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的部分限制性股票第一個(gè)限售期的解除限售條件成就的議

案》、

  《關(guān)于“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的部分股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)

期的行權(quán)條件成就的議案》。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)、律師

分別發(fā)表了相關(guān)意見。

會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于修改<關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案>

的議案》。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)、律師分別發(fā)表了相關(guān)意

見。該議案已經(jīng) 2022 年 9 月 15 日召開的 2022 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通

過。

會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留

部分限制性股票第一個(gè)限售期的解除限售條件成就的議案》。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)

發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)、律師分別發(fā)表了相關(guān)意見。

     （二）歷次限制性股票授予情況

      類型        授予日            授予價(jià)格        授予數(shù)量       授予人數(shù)

 首次授予部分     2021 年 4 月 26 日   每股 2.13 元   197.78 萬股   41 人

     預(yù)留部分   2021 年 12 月 9 月   每股 2.13 元    125 萬股     14 人

     二、預(yù)留部分限制性股票第一個(gè)解除限售期的解除限售條件成就說明

     （一）預(yù)留部分限制性股票第一個(gè)限售期屆滿

     本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票的限售期分別為 12 個(gè)月、24 個(gè)月和 36 個(gè)月。

激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的預(yù)留部分限制性股票在限售期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、用于

擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。公司預(yù)留部分限制性股票的授予登記完成日期為 2022 年 1 月 14

日，截至本公告披露日，預(yù)留部分限制性股票第一個(gè)限售期已屆滿，且預(yù)留部分

限制性股票授予日和解除限售日之間的間隔不少于 12 個(gè)月。

     （二）預(yù)留部分限制性股票的解除限售條件成就情況說明

            公司激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的                 激勵(lì)對(duì)象符合解除限售條件

序號(hào)

              解除限售條件                      的情況說明

      公司未發(fā)生如下任一情形：                解除限售期內(nèi)，公司未發(fā)生此情形，滿足

       ①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被           該解除限售條件。

    注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示

    意見的審計(jì)報(bào)告；

     ②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控

    制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法

    表示意見的審計(jì)報(bào)告；

     ③上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法

    律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分

    配的情形；

     ④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

     ⑤中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

    激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

     ①最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為

                            （1）解除限售期內(nèi)，1 名激勵(lì)對(duì)象離職及

    不適當(dāng)人選；

     ②最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派

                            對(duì)象已不符合激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)條件，不得

    出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

                            成為本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，所獲授但尚

     ③最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為

                            未解除限售的限制性股票全部不得解除

                            限售或遞延至下期解除限售，由公司進(jìn)行

    者采取市場(chǎng)禁入措施；

                            回購注銷。

     ④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司

                            （2）除前述情形外，參加限制性股票激

    董事、高級(jí)管理人員情形的；

                            勵(lì)計(jì)劃的其余激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生此情形，滿

     ⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股

                            足解除限售條件。

    權(quán)激勵(lì)的；

     ⑥中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

                            （1）經(jīng)審計(jì)，2021 年度子公司久愛致和

                            (北京)科技有限公司、久愛(天津)科技發(fā)

                            展有限公司、瀘州聚酒致和電子商務(wù)有限

    參與本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票的

                            公司合并報(bào)表實(shí)現(xiàn)凈利潤為 11,073.00 萬

    激勵(lì)對(duì)象，適用子公司層面業(yè)績考核指

                            元，故 2021 年子公司層面業(yè)績考核指標(biāo)

    標(biāo)。

    子公司層面業(yè)績考核要求：第一個(gè)解除限

                            （2）因此，參與本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限

    售期子公司層面業(yè)績考核指標(biāo)：2021 年凈

                            制性股票的激勵(lì)對(duì)象適用子公司層面業(yè)

    利潤不低于 10,230 萬元。

                            績考核指標(biāo)，達(dá)成第一個(gè)解除限售期的業(yè)

                            績考核指標(biāo)，第一個(gè)解除限售期的限制性

                            股票滿足解除限售條件。

    個(gè)人層面績效考核要求：

    根據(jù)個(gè)人的績效考評(píng)評(píng)價(jià)指標(biāo)確定考評(píng)

    結(jié)果，原則上績效評(píng)價(jià)結(jié)果劃分為合格檔      激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績效考核均合格，滿足

    和不合格檔：                  解除限售條件。

    考核結(jié)

             合格    不合格

     果

       標(biāo)準(zhǔn)系

        數(shù)

    個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度＝標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)

    ×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度。

  三、本激勵(lì)計(jì)劃與已披露的激勵(lì)計(jì)劃是否存在差異的情況

  公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予預(yù)留部分限制性股票激勵(lì)對(duì)象

中 1 名激勵(lì)對(duì)象離職及 1 名激勵(lì)對(duì)象成為公司監(jiān)事，已不符合激勵(lì)條件，公司需

對(duì)該 2 名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的全部授予限制性股票進(jìn)行回購注銷。

公司合計(jì)需回購注銷以上已獲授但尚未解除限售的授予限制性股票 50,000 股。

  其中，上述 1 名激勵(lì)對(duì)象因成為公司監(jiān)事需回購注銷其已獲授但尚未解除限

售的限制性股票 30,000 股事宜，已經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過，并于 2022

年 11 月 15 日辦理完成回購注銷手續(xù)。上述 1 名激勵(lì)對(duì)象因離職需回購注銷其已

獲授但尚未解除限售的限制性股票 20,000 股事宜，尚需提交公司董事會(huì)、股東大

會(huì)審議。

  除上述情況外，本次實(shí)施的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分與已披露的限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。

  四、本次可解除限售限制性股票的激勵(lì)對(duì)象及可解除限售限制性股票數(shù)量

  根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，預(yù)留部分限制性股票的第一個(gè)解除限售期，符合解

除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 12 人，均為公司中高層管理人員、核心骨干人員，不

包括公司董事、高級(jí)管理人員。本次預(yù)留部分限制性股票可解除限售比例為 40%，

數(shù)量為 480,000 股，占公司現(xiàn)有總股本的 0.07%。具體如下：

                           獲授的預(yù)留

                                      第一期可解除 第一期可解除限

                           部分限制性

    姓名           職務(wù)                   限售限制性股 售限制性股票占

                            股票數(shù)量

                                      票數(shù)量（萬股） 總股本比例

                            (萬股)

中高層管理人員、核心骨干人員（12 人）         120.00      48.00   0.07%

  五、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

  （一）本次解鎖的限制性股票上市流通日：2023 年 2 月 8 日

  （二）本次解鎖的限制性股票上市流通數(shù)量：480,000 股

  （三）董事和高管本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

  公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃確定的激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事及監(jiān)事。

 公司董事、高級(jí)管理人員未參與本次限制性股票解鎖。

   （四）本次限制性股票解鎖后公司股本結(jié)構(gòu)變化表

                     本次變動(dòng)前                            本次變動(dòng)后

                                      本次變動(dòng)

   股份性質(zhì)          股份數(shù)量                             股份數(shù)量

                             比例（%）       數(shù)                     比例（%）

                  （股）                              （股）

一、有限售條件流通股   103,022,494     14.31    -480,000   102,542,494   14.24

  高管鎖定股      64,806,591       9.00       0       64,806,591     9.00

  首發(fā)后限售股     35,940,803       4.99       0       35,940,803     4.99

 股權(quán)激勵(lì)限售股         2,275,100    0.32    -480,000    1,795,100     0.25

二、無限售條件流通股   616,967,289     85.69    480,000    617,447,289   85.76

三、總股本        719,989,783     100.00      0       719,989,783   100.00

   注：本次限制性股票解鎖后的股本結(jié)構(gòu)以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最

 終辦理結(jié)果為準(zhǔn)。

      六、獨(dú)立董事意見

   經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和公司《“領(lǐng)

 航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公

 司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的不得解除限售的

 情形；公司本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票的第一個(gè)解除限售期的解除限售條件

 已經(jīng)成就，本次解除限售的激勵(lì)對(duì)象滿足激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件，其作為

 公司本次可解除限售的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，不存在損害公司及全體股

 東利益的情形；公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票第一個(gè)解除限售期的解除

 限售安排未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定；相關(guān)議案的決策程序符合法律、行政法

 規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議程序合法、決議有效，符合公司及全體股東的利

 益。

   綜上，我們同意公司按照本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理預(yù)留部分限制性股票第

 一個(gè)解除限售期的相關(guān)解除限售事宜。

      七、監(jiān)事會(huì)核查意見

   經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)公司《“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草

 案）》及相關(guān)規(guī)定，公司本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票第一個(gè)解除限售期已屆滿

且解除限售條件已經(jīng)成就，本次解除限售安排符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件

的有關(guān)規(guī)定。本次 12 名激勵(lì)對(duì)象解除限售資格合法、有效，同意公司對(duì) 12 名激

勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)解除限售期持有的 480,000 股限制性股票辦理解除限售相關(guān)事宜。

  八、法律意見書的結(jié)論性意見

  經(jīng)核查，律師認(rèn)為：截至本法律意見書出具之日，公司關(guān)于本次限制性股票

解除限售相關(guān)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》

                              《激勵(lì)計(jì)劃》

等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定；公司本次限制性股票解除限售條件

已成就；公司需按照《管理辦法》、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定履行相

關(guān)信息披露義務(wù)，公司尚需向深圳證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理相關(guān)

解除限售手續(xù)。

  特此公告！

                     新華都科技股份有限公司

                         董   事   會(huì)

                      二○二三年二月三日

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標(biāo)簽： 解除限售 上市流通 限制性股票