鼎勝新材: 江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關(guān)于不提前贖回“鼎勝轉(zhuǎn)債”的提示性公告

證券代碼：603876       證券簡稱：鼎勝新材          公告編號：2023-006

【資料圖】

債券代碼：113534       債券簡稱：鼎勝轉(zhuǎn)債

          江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

      關(guān)于不提前贖回“鼎勝轉(zhuǎn)債”的提示性公告

    本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責(zé)任。

    重要內(nèi)容提示：

?   公司股票自 2023 年 1 月 16 日至 2023 年 2 月 10 日期間，滿足連續(xù) 30 個交

    易日中至少有 15 個交易日的收盤價格不低于“鼎勝轉(zhuǎn)債”當期轉(zhuǎn)股價格

    （14.98 元/股）的 130%，已觸發(fā)“鼎勝轉(zhuǎn)債”的贖回條款，公司董事會決

    定本次不行使“鼎勝轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利，不提前贖回“鼎勝轉(zhuǎn)債”。

?   在未來三個月內(nèi)（即 2023 年 2 月 11 日至 2023 年 5 月 10 日），如公司觸發(fā)

    “鼎勝轉(zhuǎn)債”的贖回條款均不行使“鼎勝轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利。以 2023

    年 5 月 10 日后的首個交易日重新起算，若“鼎勝轉(zhuǎn)債”再次觸發(fā)贖回條款，

    屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“鼎勝轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利。

?   公司實際控制人、控股股東、持股 5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人

    員在本次“鼎勝轉(zhuǎn)債”贖回條件滿足前的六個月內(nèi)均未持有“鼎勝轉(zhuǎn)債”且

    不存在交易“鼎勝轉(zhuǎn)債”的情況。

?   敬請投資者理性決策，注意投資風(fēng)險。

    一、“鼎勝轉(zhuǎn)債”基本情況

    經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2019]6號文核準，江蘇鼎勝新能源材

料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2019年4月9日向社會公開發(fā)行1254萬張

可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，按面值發(fā)行，發(fā)行總額125,400萬元，期限6

年。經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書[2019]65號文同意，公司125,400萬元可

轉(zhuǎn)換公司債券于2019年4月30日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“鼎勝

轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113534”。

  公司本次發(fā)行的“鼎勝轉(zhuǎn)債”自2019年10月16日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份，初

始轉(zhuǎn)股價格為20.80元/股，最新轉(zhuǎn)股價格為14.98元/股。

  二、“鼎勝轉(zhuǎn)債”觸發(fā)有條件贖回條款依據(jù)

  根據(jù)公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》約定，“在本次發(fā)行的可

轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果公司股票連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日

的收盤價格不低于當期轉(zhuǎn)股價格的 130%（含 130%）；若在前述三十個交易日內(nèi)

發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價

格計算，調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格計算”，公司有權(quán)決定

按照債券面值加當期應(yīng)計利息的價格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。

  公司股票自 2023 年 1 月 16 日至 2023 年 2 月 10 日期間，滿足連續(xù) 30 個交

易日中至少有 15 個交易日的收盤價格不低于“鼎勝轉(zhuǎn)債”當期轉(zhuǎn)股價格（14.98

元/股）的 130%，已觸發(fā)“鼎勝轉(zhuǎn)債”的贖回條款。

  三、董事會審議情況

于不提前贖回“鼎勝轉(zhuǎn)債”的議案》，目前公司相關(guān)資金已有支出安排，同時結(jié)

合當前的市場情況，董事會決定本次不行使“鼎勝轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利，不提

前贖回“鼎勝轉(zhuǎn)債”。同時，在未來三個月內(nèi)（即 2023 年 2 月 11 日至 2023 年

前贖回權(quán)利。以 2023 年 5 月 10 日后的首個交易日重新起算，若“鼎勝轉(zhuǎn)債”再

次觸發(fā)贖回條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“鼎勝轉(zhuǎn)債”的

提前贖回權(quán)利。

  四、實際控制人、控股股東、持股 5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理

人員在贖回條件滿足前的六個月內(nèi)交易該可轉(zhuǎn)債的情況。

  公司實際控制人、控股股東、持股 5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理

人員在本次“鼎勝轉(zhuǎn)債”贖回條件滿足前的六個月內(nèi)均未持有“鼎勝轉(zhuǎn)債”且不

存在交易“鼎勝轉(zhuǎn)債”的情況。

  敬請投資者理性決策，注意投資風(fēng)險。

特此公告。

        江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

               董事會

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