鴻日達: 關于鴻日達科技股份有限公司2022年度定期現(xiàn)場檢查報告

                  東吳證券股份有限公司

               關于鴻日達科技股份有限公司

(資料圖片)

保薦機構名稱：東吳證券股份有限公司             被保薦公司簡稱：鴻日達

保薦代表人姓名：卞大勇                   聯(lián)系電話：0512-62938515

保薦代表人姓名：蔡曉濤                   聯(lián)系電話：0512-62938515

現(xiàn)場檢查人員姓名：卞大勇、蔡曉濤

現(xiàn)場檢查對應期間：2022 年 9 月 28 日-2022 年 12 月 31 日

現(xiàn)場檢查時間：2023 年 2 月 24 日

一、現(xiàn)場檢查事項                                    現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                                     是      否   不適用

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司章程、三會規(guī)則及各項公司治理制度等；查閱公司相關三

會文件

                                            √

容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                            √

范性文件和本所相關業(yè)務規(guī)則履行職責

                            √

披露義務

                                                       √

應程序和信息披露義務

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司內(nèi)部審計制度、審計委員會工作報告、審計委員會會議文

件等

                            √

（如適用）

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審計部門（如適用）

                            √

部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

                            √

作進度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等 √

（如適用）

                            √

況進行一次審計（如適用）

                              √

委員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃（如適用）

                            √

委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告（如適用）

                              √

控制評價報告（如適用）

                             √

了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司信息披露相關制度、三會資料、信息披露文件等

                            √

息披露管理制度的相關規(guī)定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司相關制度、三會材料、相關財務報告等

                              √

者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                            √

接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                            √

務

務等情形

                                      √

的審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司募集資金賬戶的銀行對賬單、三方監(jiān)管協(xié)議等

                            √

形

                              √

補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或 √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

                            √

益是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司定期報告、相關行業(yè)研究報告、同行業(yè)上市公司的財務報

告、訪談相關人員等

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司及股東的相關承諾、定期報告，查閱公司的信息披露文件

等

（八）其他重要事項

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司章程、三會材料、向公司高級管理人員詢問相關事項等

                            √

者風險

關要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

經(jīng)本保薦機構現(xiàn)場檢查，在本次現(xiàn)場檢查涵蓋的期間，未發(fā)現(xiàn)需要進一步整改的事

項。

  （以下無正文）

（此頁無正文，為《東吳證券股份有限公司關于鴻日達科技股份有限公司 2022

年度定期現(xiàn)場檢查報告》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

          卞大勇            蔡曉濤

                          東吳證券股份有限公司

                               年   月   日

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