盛弘股份: 關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的公告|世界快資訊

證券代碼：300693      證券簡(jiǎn)稱：盛弘股份     公告編號(hào)：2023-028

(資料圖)

              深圳市盛弘電氣股份有限公司

   關(guān)于 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期

                歸屬條件成就的公告

   本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   重要內(nèi)容提示：

   深圳市盛弘電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2023 年 3 月 21 日

召開了第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了

《關(guān)于 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的

議案》，董事會(huì)認(rèn)為公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”

或“本計(jì)劃”）首次授予限制性股票的第一個(gè)歸屬期歸屬條件已經(jīng)成就，同意

按規(guī)定為符合條件的 200 名激勵(lì)對(duì)象辦理 136.46 萬(wàn)股第二類限制性股票歸屬相

關(guān)事宜，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

   一、2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃概述

   （一）激勵(lì)計(jì)劃主要內(nèi)容

市盛弘電氣股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)議案，

主要內(nèi)容如下：

不超過(guò) 461.10 萬(wàn)股，約占本計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額 20527.55 萬(wàn)股的 2.25%，

其 中 ： 其 中 首 次 授 予 404.70 萬(wàn) 股 ， 占 本 激 勵(lì) 計(jì) 劃 公 告 時(shí) 公 司 股 本 總 額

本激勵(lì)計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額 20527.55 萬(wàn)股的 0.27%，預(yù)留部分占本次授予

權(quán)益總額的 12.23%

子公司）任職的董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員和核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干，

不包含獨(dú)立董事和監(jiān)事。

性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長(zhǎng)不超過(guò) 48 個(gè)月。

   （1）首次授予的限制性股票

   本計(jì)劃首次授予的限制性股票，應(yīng)在首次授予日滿 12 個(gè)月后的 36 個(gè)月內(nèi)

分三期歸屬激勵(lì)對(duì)象，以是否達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)為激勵(lì)對(duì)象能否辦理歸屬的條

件。各期歸屬時(shí)間安排如下表所示：

   歸屬安排                      歸屬期                   歸屬比例

 首次授予部分第       自首次授予日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次

   一個(gè)歸屬期       授予日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

 首次授予部分第       自首次授予日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次

   二個(gè)歸屬期       授予日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

 首次授予部分第       自首次授予日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次

   三個(gè)歸屬期       授予日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

   （2）預(yù)留授予的限制性股票

   預(yù)留部分限制性股票自預(yù)留授予日起滿 12 個(gè)月后，以是否達(dá)到績(jī)效考核目

標(biāo)為激勵(lì)對(duì)象能否辦理歸屬的條件。各期歸屬時(shí)間安排如下表所示：

 歸屬安排                    歸屬期                     歸屬比例

預(yù)留部分第     自預(yù)留授予日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)

一個(gè)歸屬期     留授予日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

預(yù)留部分第     自預(yù)留授予日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)                  50%

  二個(gè)歸屬期    留授予日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

    激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保

  或償還債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積轉(zhuǎn)增股本、

  送股等情形增加的股份同時(shí)受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保

  或償還債務(wù)，若屆時(shí)限制性股票不得歸屬的，因前述原因獲得的股份同樣不得

  歸屬。

    在滿足限制性股票歸屬條件后，公司將辦理滿足歸屬條件的限制性股票歸

  屬事宜。

    本計(jì)劃授予的限制性股票，分年度進(jìn)行績(jī)效考核并歸屬，以達(dá)到績(jī)效考核

  目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的歸屬條件。具體如下所示：

    （1）公司業(yè)績(jī)考核要求

    本次激勵(lì)計(jì)劃在 2022-2024 年會(huì)計(jì)年度中，分年度對(duì)公司的業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行

  考核，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的歸屬條件之一，根據(jù)考核指

  標(biāo)每年對(duì)應(yīng)的完成情況核算公司層面歸屬比例（X）。

    ①首次授予的限制性股票：

  歸屬安排      對(duì)應(yīng)考核年度             各年度凈利潤(rùn)（A）

 第一個(gè)歸屬期       2022年     10,800萬(wàn)元            12,000萬(wàn)元

 第二個(gè)歸屬期       2023年     13,500萬(wàn)元            16,000萬(wàn)元

 第三個(gè)歸屬期       2024年     17,500萬(wàn)元            20,000萬(wàn)元

  考核指標(biāo)       業(yè)績(jī)完成度           公司層面歸屬比例（X）

              A≥Am                 X=100%

年度凈利潤(rùn)（A）      An≤A                 X=80%

                A                   X=0

    注： 1、上述“凈利潤(rùn)”指標(biāo)為公司經(jīng)審計(jì)合并報(bào)表的歸屬于上市公司股東的扣除非

  經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)，剔除本激勵(lì)計(jì)劃考核期內(nèi)因?qū)嵤┕蓹?quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃等激

  勵(lì)事項(xiàng)產(chǎn)生的激勵(lì)成本的影響。

    ②預(yù)留授予的限制性股票：

  歸屬安排      對(duì)應(yīng)考核年度             各年度凈利潤(rùn)（A）

 第一個(gè)歸屬期       2023年        13,500萬(wàn)元            16,000萬(wàn)元

 第二個(gè)歸屬期       2024年        17,500萬(wàn)元            20,000萬(wàn)元

  考核指標(biāo)       業(yè)績(jī)完成度                公司層面歸屬比例（X）

              A≥Am                    X=100%

年度凈利潤(rùn)（A）      An≤A                    X=80%

                A                      X=0

    注： 1、上述“凈利潤(rùn)”指標(biāo)為公司經(jīng)審計(jì)合并報(bào)表的歸屬于上市公司股東的扣除非

  經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)，剔除本激勵(lì)計(jì)劃考核期內(nèi)因?qū)嵤┕蓹?quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃等激

  勵(lì)事項(xiàng)產(chǎn)生的激勵(lì)成本的影響。

    若公司未達(dá)到上述業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的觸發(fā)值，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)

  劃歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效；若公司達(dá)到上述業(yè)績(jī)考核指

  標(biāo)的觸發(fā)值，公司層面的歸屬比例即為業(yè)績(jī)完成度所對(duì)應(yīng)的歸屬比例 X，未能

  歸屬的部分限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

    （2）個(gè)人績(jī)效考核要求

     激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績(jī)效考核相關(guān)制度實(shí)施，屆時(shí)根

  據(jù)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核評(píng)價(jià)結(jié)果確定激勵(lì)對(duì)象的實(shí)際歸屬額度：

    考核評(píng)級(jí)              A      B           C           D

  個(gè)人層面歸屬比例          100%   100%         60%          0%

    若公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的權(quán)益額度=個(gè)人當(dāng)年計(jì)

  劃歸屬權(quán)益額度×公司層面歸屬比例×個(gè)人層面歸屬比例。

    激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬

  的，應(yīng)作廢失效，不可遞延至下一年度。

    若公司/或公司股票因經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)行情等因素發(fā)生變化，繼續(xù)執(zhí)行激勵(lì)

  計(jì)劃難以達(dá)到激勵(lì)目的，經(jīng)公司董事會(huì)及/或股東大會(huì)審議確認(rèn)，可決定對(duì)本激

  勵(lì)計(jì)劃的尚未歸屬的某一批次/多個(gè)批次的限制性股票取消歸屬或終止本次限制

  性股票激勵(lì)計(jì)劃。

    所有激勵(lì)對(duì)象在各歸屬期對(duì)應(yīng)的滿足歸屬條件可歸屬的董事會(huì)決議公告日

  前（含公告日）須為公司及子公司在職員工。

    （二）公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

了《關(guān)于公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于

公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東

大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意

見。

了《關(guān)于公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于

公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于核實(shí)公司

<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》。

姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部網(wǎng)站進(jìn)行公示。公示期間，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本次激

勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022 年 3 月 18 日，公司對(duì)《監(jiān)事會(huì)關(guān)于

公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見》進(jìn)

行披露。

于公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司

<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)

授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)于 2022 年限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

第六次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》

《關(guān)于向 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，

公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激

勵(lì)對(duì)象名單及授予安排等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。

會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格

的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的公告》，同意對(duì)本次激勵(lì)計(jì)

劃的授予價(jià)格由 24.81 元/股調(diào)整為 24.69 元/股，并確定以 2023 年 3 月 21 日

為預(yù)留授予日，向符合授予條件的 84 名激勵(lì)對(duì)象授予共計(jì) 53.73 萬(wàn)股限制性股

票。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)歸屬名單進(jìn)行了

審核并出具了核查意見。

監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議并通過(guò)了《關(guān)于 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授

予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》《關(guān)于作廢 2022 年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案發(fā)

表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表核查意見。

   （三）限制性股票數(shù)量及授予價(jià)格的歷次變動(dòng)情況

六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議

案》，鑒于首次授予部分激勵(lì)對(duì)象中有 1 名激勵(lì)對(duì)象被取消激勵(lì)對(duì)象資格、3

名激勵(lì)對(duì)象因離職而不具備激勵(lì)對(duì)象資格，因此公司對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予

的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后，首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 242 人調(diào)整為

授予 404.70 萬(wàn)股調(diào)整為 397.10 萬(wàn)股，預(yù)留授予 56.40 萬(wàn)股不變。

三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》。

鑒于公司 2021 年年度權(quán)益分派已于 2022 年 6 月 8 日實(shí)施完畢，2021 年年度權(quán)

益分派方案為：以總股本 205,275,493 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金

紅利 1.20 元（含稅），共分配現(xiàn)金紅利 24,633,059.16 元；不送紅股，不以公

積金轉(zhuǎn)增股本。根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定需對(duì)公司 2022 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，調(diào)整后，授予價(jià)格由 24.81 元/股調(diào)整為

   （四）關(guān)于本次歸屬與已披露的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說(shuō)明

   除上述限制性股票授予人數(shù)、數(shù)量、授予價(jià)格的變動(dòng)外，本次歸屬的相關(guān)

事項(xiàng)與公司已披露的激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。

   二、關(guān)于 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃歸屬期歸屬條件成就的說(shuō)明

   （一）首次授予第一個(gè)歸屬期說(shuō)明

   根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定，首次授予部分第一個(gè)歸屬期為自首次

授予日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交

易日當(dāng)日止。本次限制性股票的首次授予日為 2022 年 3 月 24 日。因此本計(jì)劃

首次授予部分第一個(gè)歸屬期為 2023 年 3 月 24 日至 2024 年 3 月 23 日。

   （二）董事會(huì)就限制性股票歸屬條件是否成就的審議情況

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》。董事

會(huì)認(rèn)為：根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、

《激勵(lì)計(jì)劃》《考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，及公司2022年第一次臨時(shí)股東大

會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬期歸屬條件

已經(jīng)成就，本次可歸屬的第二類限制性股票數(shù)量為136.46萬(wàn)股，同意公司為符

合條件的200名激勵(lì)對(duì)象辦理歸屬相關(guān)事宜。

   （三）限制性股票歸屬條件成就情況說(shuō)明

   根據(jù)公司 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》和

《考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一

個(gè)歸屬期歸屬條件已經(jīng)成就，現(xiàn)就歸屬條件成就情況說(shuō)明如下：

                  歸屬條件                      達(dá)成情況

  （一）盛弘股份未發(fā)生如下任一情形：

無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；                           形，符合歸屬條

行利潤(rùn)分配的情形；

  （二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

                                         激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前

                                         述情形，符合歸屬

                                         條件。

行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

的；

  （三）激勵(lì)對(duì)象滿足各歸屬期任職期限要求：激勵(lì)對(duì)象歸屬獲授的 本次擬歸屬的激勵(lì)

各批次限制性股票前，須滿足 12 個(gè)月以上的任職期限。                          對(duì)象均符合歸屬任

                                                     職期限要求。

  （四）公司業(yè)績(jī)考核要求                                        根據(jù)致同會(huì)計(jì)師事

        對(duì)應(yīng)考核

  歸屬安排                      各年度凈利潤(rùn)（A）                務(wù)所（特殊普通

         年度                                          合伙）出具的《審

     第一個(gè)歸                                            計(jì)報(bào)告》致同審字

      屬期                                             （2023）第

            業(yè)績(jī)完成                                     441A003661 號(hào)，

     考核指標(biāo)               公司層面歸屬比例（X）

             度                                       2022 年公司歸屬于

            A≥Am                 X=100%              上市公司股東的扣

 年度凈利                            X=80%               除非經(jīng)常性損益的

            An≤A

 潤(rùn)（A）

              A                   X=0                凈利潤(rùn)為 21272.00

                                萬(wàn)元，剔除股權(quán)激

  注：1、上述“凈利潤(rùn)”指標(biāo)為公司經(jīng)審計(jì)合并報(bào)表的歸屬于上市

公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)，剔除本激勵(lì)計(jì)劃考核期內(nèi)因?qū)?ensp;勵(lì)的影響后為

施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃等激勵(lì)事項(xiàng)產(chǎn)生的激勵(lì)成本的影響。

                                                     足首次授予第一個(gè)

                                                     業(yè)績(jī)考核目標(biāo)。

  （五）個(gè)人績(jī)效考核要求                                        激勵(lì)對(duì)象 2022 年

  激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績(jī)效考核相關(guān)制度實(shí)施，屆 度績(jī)效考核情況：

時(shí)根據(jù)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核評(píng)價(jià)結(jié)果確定激勵(lì)對(duì)象的實(shí)際歸屬額度：                        1、首次授予部分

     考核評(píng)級(jí)         A     B           C          D     限制性股票的 38

  個(gè)人層面歸屬                        名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人

    比例                          原因離職，已不符

  若公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的權(quán)益額度=個(gè)

                                合激勵(lì)條件。

人當(dāng)年計(jì)劃歸屬權(quán)益額度×公司層面歸屬比例×個(gè)人層面歸屬比例。

  激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完

                                職人員外，其他

全歸屬的，應(yīng)作廢失效，不可遞延至下一年度。

  若公司/或公司股票因經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)行情等因素發(fā)生變化，繼續(xù)

執(zhí)行激勵(lì)計(jì)劃難以達(dá)到激勵(lì)目的，經(jīng)公司董事會(huì)及/或股東大會(huì)審議確

                                果均為 A/B，個(gè)人

認(rèn)，可決定對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的尚未歸屬的某一批次/多個(gè)批次的限制性股

                                層面歸屬比例

票取消歸屬或終止本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。                             100%。

  所有激勵(lì)對(duì)象在各歸屬期對(duì)應(yīng)的滿足歸屬條件可歸屬的董事會(huì)決議

公告日前（含公告日）須為公司及子公司在職員工。

   綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為：公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第

一個(gè)歸屬期歸屬條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)

的授權(quán)，公司董事會(huì)將統(tǒng)一辦理 200 名激勵(lì)對(duì)象限制性股票歸屬及相關(guān)的歸屬

股份登記手續(xù)。第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為 200 人，第一個(gè)

歸屬期實(shí)際可歸屬限制性股票數(shù)量為 136.46 萬(wàn)股。

   三、本次限制性股票可歸屬的具體情況

                          獲授的限

                                       本次可歸屬       可歸屬數(shù)量占獲

                          制性股票

  姓名          職務(wù)     國(guó)籍                 數(shù)量（萬(wàn)       授的限制性股票

                          數(shù)量(萬(wàn)

                                         股）         數(shù)量的百分比

                           股)

          董事、副總經(jīng)理、

  楊柳                 中國(guó)        8.00      3.20            40%

            財(cái)務(wù)總監(jiān)

 魏曉亮      董事、副總經(jīng)理    中國(guó)        8.00      3.20            40%

 胡天舜        董事會(huì)秘書    中國(guó)        4.50      1.80            40%

董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員（197

            人）

         合計(jì)（200 人）            341.15   136.46            40%

  注：以上激勵(lì)對(duì)象已剔除離職人員。

   截至目前，公司董事、副總經(jīng)理魏曉亮先生的減持計(jì)劃尚未實(shí)施完畢，為

避免可能觸及短線交易行為，公司董事、副總經(jīng)理魏曉亮先生首次授予部分第

一個(gè)歸屬期的股票歸屬事宜將暫緩辦理，待相關(guān)條件滿足之后公司再統(tǒng)一為其

辦理所獲授限制性股票的歸屬登記事宜。故公司將對(duì)本次第一個(gè)歸屬期滿足歸

屬條件的共計(jì) 200 名激勵(lì)對(duì)象分兩批次辦理歸屬事宜，其中第一批 199 名激勵(lì)

對(duì)象的可歸屬數(shù)量共計(jì) 133.26 萬(wàn)股，第二批 1 名激勵(lì)對(duì)象的可歸屬數(shù)量共計(jì)

  四、獨(dú)立董事意見

  經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為：根據(jù)《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及

《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，公司 2022 年限制性股票首次授予部分第一個(gè)歸屬期的歸

屬條件已經(jīng)成就，本次符合歸屬條件的 200 名激勵(lì)對(duì)象的歸屬資格合法有效，

可歸屬的限制性股票數(shù)量為 136.46 萬(wàn)股。本次歸屬安排和審議程序符合《公司

法》《證券法》《管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益

的情形。因此，公司全體獨(dú)立董事一致同意公司在歸屬期內(nèi)實(shí)施限制性股票的

歸屬登記，為符合歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象辦理首次授予部分第一個(gè)歸屬期的相關(guān)

歸屬手續(xù)。

  五、監(jiān)事會(huì)意見

  監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期

的歸屬條件已經(jīng)成就，本次歸屬符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》《考核管理辦

法》等相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象的歸屬資格合法、有效。同意本次激勵(lì)計(jì)劃首次授

予部分第一個(gè)歸屬期歸屬名單并出具相應(yīng)核查意見，同意公司為滿足條件的激

勵(lì)對(duì)象辦理限制性股票第一個(gè)歸屬期歸屬相關(guān)事宜。

  六、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)情況

  除首次授予部分激勵(lì)對(duì)象中 38 人因個(gè)人原因離職，已不符合激勵(lì)條件，公

司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期的 200 名激勵(lì)對(duì)象作

為公司本次可歸屬的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，符合《公司法》《證券法》

等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦

法》《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激

勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格

合法、有效，首次授予部分第一個(gè)歸屬期的歸屬條件已成就。

  綜上，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第

一個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)成就，同意公司為符合歸屬條件的 200 名激勵(lì)對(duì)象

辦理歸屬有關(guān)事宜，本事項(xiàng)符合《管理辦法》和本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，不存

在損害公司及股東利益的情形。

  七、激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員、持股 5%以上股東的，本次董事會(huì)

決議日前 6 個(gè)月內(nèi)買賣公司股票情況說(shuō)明

  經(jīng)公司自查，公司董事、副總經(jīng)理魏曉亮先生于 2023 年 1 月 12 日減持公

司股份 30,000 股、2023 年 2 月 13 日減持公司股份 30,000 股，除魏曉亮先生

外，參與本激勵(lì)計(jì)劃的高級(jí)管理人員在本董事會(huì)決議日前 6 個(gè)月內(nèi)不存在買賣

公司股票的行為。

  公司董事、副總經(jīng)理魏曉亮先生 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬期

的股票歸屬事宜將待相關(guān)條件滿足之后再為其辦理所獲授限制性股票的歸屬登

記事宜。

  八、本次歸屬對(duì)公司相關(guān)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響

  公司本次對(duì) 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中滿足首次授予部分第一個(gè)歸屬期

歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象辦理歸屬相關(guān)事宜，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公

司自律監(jiān)管指南第 1 號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》等相關(guān)法律、法規(guī)及《激勵(lì)計(jì)劃》的有

關(guān)規(guī)定。

  公司根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22

號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，確定限制性股票授予日的公允價(jià)值，公司將在

授予日至歸屬日期間的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可歸屬的人數(shù)變動(dòng)、

業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可歸屬限制性股票的數(shù)量，并按照限

制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公

積。公司在授予日授予限制性股票后，已在對(duì)應(yīng)的等待期根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)本次

限制性股票相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷，具體以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告

為準(zhǔn)。

  公司在授予日授予限制性股票后，已在對(duì)應(yīng)的等待期根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)本激

勵(lì)計(jì)劃限制性股票相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷，本次歸屬限制性股票 136.46 萬(wàn)股，

歸屬完成后總股本將由 205,275,493 股增加至 206,640,093 股（本次歸屬事項(xiàng)

完成后的股本結(jié)構(gòu)以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最終辦理結(jié)果

為準(zhǔn)），將影響和攤薄公司基本每股收益和凈資產(chǎn)收益率，具體以會(huì)計(jì)師事務(wù)

所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)，本次限制性股票歸屬不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)

成果產(chǎn)生重大影響。

  本次歸屬對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不會(huì)產(chǎn)生重大影響。本次歸屬完成后，公司股權(quán)

分布仍具備上市條件。

  九、法律意見書的結(jié)論性意見

  綜上所述，本所認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日：本次歸屬及本次作廢

已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《公司法》《管理辦法》《公司章程》

及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司本激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票將于 2023 年

《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司本次作廢已授予但尚未歸屬的

限制性股票事項(xiàng)符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

  十、備查文件

屬名單的核查意見；

授予尚未歸屬的限制性股票作廢相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書。

  特此公告

                  深圳市盛弘電氣股份有限公司董事會(huì)

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