新瀚新材: 關(guān)于首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份部分解除限售并上市流通的提示性公告 全球今日訊

證券代碼：301076         證券簡稱：新瀚新材          公告編號：2023-027

(資料圖片僅供參考)

              江蘇新瀚新材料股份有限公司

      關(guān)于首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份部分解除限售

                  并上市流通的提示性公告

    本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，無虛假記載、

  誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

    特別提示：

司”或“新瀚新材”）首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分股份；

股，占公司總股本的 4.5854%，限售期為自公司股票上市之日起 18 個月；

    一、發(fā)行股份概況

    （一）首次公開發(fā)行股份情況

    經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意江蘇新瀚新材料股份有限公司首次公

開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2021］2688 號）同意注冊，公司向社會公

眾公開發(fā)行人民幣普通股(A 股)股票 20,000,000 股，并于 2021 年 10 月 11 日在深

圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市。

    首次公開發(fā)行股票前，公司總股本 59,600,000 股；公司首次公開發(fā)行股票完

成后，總股本為 79,600,000 股。其中無限售條件流通股為 20,000,000 股，占發(fā)行

后總股本的比例為 25.1256%；有限售條件流通股為 59,600,000 股，占發(fā)行后總股

本的比例為 74.8744%。

    （二）上市后股本變動情況

    公司 2021 年權(quán)益分派已于 2022 年 5 月 31 日實施完畢，按照公司 2021 年度

利潤分配預(yù)案：以 79,600,000 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 5.00

元（含稅），送紅股 0 股（含稅），同時，以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增

    公司 2022 年權(quán)益分派已于 2023 年 3 月 22 日實施完畢，按照公司 2022 年度

利潤分配預(yù)案：以 103,480,000 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 6.00

元（含稅），送紅股 0 股（含稅），同時，以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增

   截至本公告披露日，公司總股本為 134,524,000 股，其中無限售條件流通股

為 67,785,900 股，占總股本的 50.3894%，有限售條件流通股為 66,738,100 股，占

總股本的 49.6106%。

   二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

   本次申請解除股份限售的股東共計1名，為自然人股東。

   （一）承諾情況

   本次申請解除股份限售的股東在《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股

說明書》和《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》做出的承諾具

體情況如下：

   （1）股東湯浩承諾：自發(fā)行人股票在證券交易所上市之日起十二個月內(nèi)，

不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)

行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前

已發(fā)行的股份。

   （2）董事、高級管理人員湯浩承諾：發(fā)行人上市后六個月內(nèi)，如發(fā)行人股

票連續(xù)二十個交易日的收盤價均低于首次公開發(fā)行價格（期間發(fā)行人如有分紅、

派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項，則作除權(quán)除息處理，

下同），或者上市后六個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易

日）收盤價低于首次公開發(fā)行價格，則其持有的發(fā)行人股份的鎖定期限在原有

鎖定期限基礎(chǔ)上自動延長六個月。在擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員期

間，每年轉(zhuǎn)讓的發(fā)行人股份不超過其所持有發(fā)行人股份總數(shù)的25%；在離職后半

年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其所持有的發(fā)行人股份。若在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市之日

起六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其持有的發(fā)行人

股份；若在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市之日起第七個月至第十二個月之間

申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其持有的發(fā)行人股份；如在

買入后六個月內(nèi)賣出或者在賣出后六個月內(nèi)買入發(fā)行人股份的，則由此所得收

益歸發(fā)行人所有。因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致其持有發(fā)行人股份發(fā)生變化的，

仍遵守本承諾。不得因職務(wù)變更、離職等原因而拒絕履行上述承諾事項。在上

述鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持發(fā)行人股份時，減持價格不低于發(fā)行人首次公開發(fā)

    行價格。除上述承諾外，本次申請解除股份限售的股東無其他追加承諾。

      （3）股東湯浩承諾：自發(fā)行人股票上市之日起滿十二個月后兩年內(nèi)每年轉(zhuǎn)

    讓的股份不超過其持有公司股份總數(shù)25%，鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持發(fā)行人股份

    時，減持價格不低于發(fā)行人首次公開發(fā)行價格。本人減持發(fā)行人股票前，提前

    三個交易日予以公告，并按照證券交易所的規(guī)則及時、準(zhǔn)確地履行信息披露義

    務(wù)，如通過二級市場競價交易方式減持所持有的發(fā)行人股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣

    出股份的十五個交易日前向深交所報告減持計劃并予以公告。違反上述承諾事

    項進(jìn)行減持的，該等所得歸發(fā)行人所有。

      （二）承諾履行情況

      公司股票于2021年10月11日上市，上市后六個月期末（即2022年04月11日）

    公司股票收盤價低于發(fā)行價31.00元/股，觸發(fā)前述承諾中延長6個月鎖定期的條

    件，湯浩先生直接持有的公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份延長鎖定期至2023年4

    月10日?，F(xiàn)鎖定期即將屆滿，本次申請解除限售的股份將于2023年4月11日上市

    流通。

      截至本公告披露之日，本次申請解除股份限售的股東均嚴(yán)格履行了上述承諾，

    不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

      本次申請解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營性占用上市公司資金的情形，

    也不存在公司對上述股東進(jìn)行違規(guī)擔(dān)保的情形。

      三、本次解除限售股份的上市流通安排

    總股本的4.5854%，其中本次實際可上市流通股份數(shù)量為1,542,125股，占公司總

    股本的1.1464%。

                  持有限售股份總數(shù)     本次解除限售股份數(shù)量     本次實際可上市流通股

序號    股東名稱           （股）           （股）          份數(shù)量（股）

       合計          6,168,500      6,168,500     1,542,125

      注：1、截至本公告日，本次解除限售股份不存在被質(zhì)押、凍結(jié)的情形；

    司總股本4.5854%，根據(jù)其在《招股說明書》《上市公告書》中做出承諾及相關(guān)規(guī)定，湯浩

 先生持有公司股份的75%將繼續(xù)鎖定，本次實際可上市流通股份數(shù)為1,542,125股，占其持

 有公司股份的25%。

   公司董事會承諾將嚴(yán)格監(jiān)督相關(guān)股東在出售股份時遵守承諾，其減持行為

 應(yīng)嚴(yán)格遵從《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交

 易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)

 定的要求，并在定期報告中持續(xù)披露股東履行承諾情況。

   四、本次解除限售股份上市流通前后股本結(jié)構(gòu)變動表

                   本次變動前                                  本次變動后

                                        本次變動增減

  股份性質(zhì)                                   （+、-）

              數(shù)量（股）           比例          （股）         數(shù)量（股）          比例

一、有限售條件股份      66,738,100   49.6106%     -6,168,500    60,569,600   45.0251%

其中：首發(fā)前限售股      66,738,100   49.6106%     -6,168,500    60,569,600   45.0251%

  高管鎖定股                0           0     +4,626,375     4,626,375   3.4391%

二、無限售條件股份      67,785,900   50.3894%     +1,542,125    69,328,025   51.5358%

三、總股本         134,524,000   100.0000%      —          134,524,000 100.0000%

   注3:湯浩先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理期間，其持有的股票解除限售，但仍有部分股票因其

 擔(dān)任公司高級管理人員需持續(xù)鎖定。

   注4：以上數(shù)據(jù)以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最終辦理結(jié)果為準(zhǔn)。

   五、保薦人的核查意見

   經(jīng)核查，中泰證券股份有限公司認(rèn)為：本次限售股份上市流通符合《公司

 法》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范

 運(yùn)作》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件

 的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時間等均符合有關(guān)法律、行政法

 規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾；截至本核查意見簽署之日，公司對本次限

 售股份相關(guān)的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整。

   綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司本次首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份部分解除限售并上

 市流通事項無異議。

   六、備查文件

開前已發(fā)行股份部分解除限售并上市流通的核查意見》；

 特此公告。

                  江蘇新瀚新材料股份有限公司董事會

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