建龍微納: 關于可轉債投資者適當性要求的風險提示性公告

證券代碼：688357      證券簡稱：建龍微納         公告編號：2023-036

(資料圖片)

轉債代碼：118032      轉債簡稱：建龍轉債

         洛陽建龍微納新材料股份有限公司

     本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

  ? 根據(jù)相關法律規(guī)定及洛陽建龍微納新材料股份有限公司（以下簡稱“公

司”）

  《洛陽建龍微納新材料股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券募集

說明書》

   （以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，公司本次發(fā)行的“建龍轉債”自

  公司現(xiàn)就本次向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券，對不符合科創(chuàng)板股票投資

者適當性要求的公司可轉債投資者所持“建龍轉債”不能轉股的風險，提示性公

告如下：

一、    可轉債發(fā)行上市概況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2023〕267 號文同意注冊，公司于 2023

年 3 月 8 日向不特定對象發(fā)行了 7,000,000 張可轉換公司債券，每張面值 100 元，

發(fā)行總額 70,000 萬元。發(fā)行方式采用向公司在股權登記日（2023 年 3 月 7 日，

T-1 日）收市后中國結算上海分公司登記在冊的原股東優(yōu)先配售，原股東優(yōu)先配

售后余額部分（含原股東放棄優(yōu)先配售部分）采用網(wǎng)上通過上海證券交易所交易

系統(tǒng)向社會公眾投資者發(fā)售的方式進行，余額全部由保薦機構（主承銷商）包銷。

  經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2023〕57 號文同意，公司 70,000 萬元

可轉換公司債券于 2023 年 4 月 7 日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“建

龍轉債”，債券代碼“118032”。

  根據(jù)有關規(guī)定和《募集說明書》的約定，公司本次發(fā)行的可轉換公司債券的

轉股期自 2023 年 9 月 14 日至 2029 年 3 月 7 日?？赊D換公司債券的初始轉股價

格為 123.00 元/股，當前轉股價格為 123.00 元/股。

二、   不符合科創(chuàng)板股票投資者適當性要求的公司可轉債投資者所持本次可

轉債不能轉股的風險

  公司為科創(chuàng)板上市公司，本次向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券，參與可轉

債轉股的投資者，應當符合科創(chuàng)板股票投資者適當性管理要求。參與科創(chuàng)板可轉

債的投資者，可將其持有的可轉債進行買入或賣出操作，如可轉債持有人不符合

科創(chuàng)板股票投資者適當性管理要求的，可轉債持有人不能將其所持的可轉債轉換

為公司股票。投資者需關注因自身不符合科創(chuàng)板股票投資者適當性管理要求而導

致其所持可轉債無法轉股所存在的風險及可能造成的影響。

三、   其他

  投資者如需了解建龍轉債的詳細情況，請查閱公司 2023 年 3 月 6 日在上海

證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《洛陽建龍微納新材料股份有限公司

向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券募集說明書》。

  聯(lián)系部門：董事會辦公室

  聯(lián)系電話：0379-67758531

  聯(lián)系郵箱：ir@jalon.cn

  特此公告。

                        洛陽建龍微納新材料股份有限公司董事會

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