浪潮信息: 關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份上市的公告 每日播報

證券代碼：000977      證券簡稱：浪潮信息       公告編號：2023-032

           浪潮電子信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司

 關(guān)于公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期

(資料圖片)

              行權(quán)結(jié)果暨股份上市的公告

     本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準確和完整，不存在任何虛假記載、

  誤導性陳述或者重大遺漏。

   特別提示：

的 0.58%。

   一、公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃已履行的相關(guān)審批程序

會議，審議通過了《浪潮電子信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司2018年股票期權(quán)激勵計劃（草

案）》及其摘要等議案。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。其后公司向山東省

國有資產(chǎn)投資控股有限公司（以下簡稱“山東省國投公司”）上報了申請材料。

次會議，審議通過了《浪潮電子信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司2018年股票期權(quán)激勵計劃

（草案修訂稿）》及其摘要等議案，對激勵對象名單進行了調(diào)整，公司獨立董事

對此發(fā)表了獨立意見。

一次會議，審議通過了《浪潮電子信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司2018年股票期權(quán)激勵計

劃（草案二次修訂稿）》及其摘要等議案，對激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量進行

了調(diào)整，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。

有限公司實施股權(quán)激勵有關(guān)問題的意見》（魯國投人事〔2018〕44號），原則同

意公司按照有關(guān)規(guī)定實施股權(quán)激勵。

勵對象的姓名及職務，公示期間公司監(jiān)事會未收到對本次擬激勵對象名單的異議。

信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司2018年股票期權(quán)激勵計劃（草案二次修訂稿）》及其摘要

（以下簡稱：《激勵計劃》）、《浪潮電子信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司2018年股票期

權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）》（以下簡稱：《考核管理辦法》）、

《浪潮電子信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司2018年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單（二次

調(diào)整）》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜

的議案》，董事會被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日及在公司激勵對象符合條件時向激

勵對象授予股票期權(quán)，并辦理授予股票期權(quán)所必須的全部事宜。

四次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》、

《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)的議案》。根據(jù)公司2018年第二次臨時股東大會

的授權(quán)，董事會確定本次股票期權(quán)的授予日為2018年9月7日。公司獨立董事對此

發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對激勵計劃授予激勵對象人員名單進行核查并發(fā)表意見。

圳分公司審核確認，公司完成《激勵計劃》所涉股票期權(quán)的授予登記工作，期權(quán)

簡稱：浪信JLC2；期權(quán)代碼：037066；授予日：2018年9月7日；授予激勵對象人

數(shù)：136人；授予股票期權(quán)數(shù)量：3,796萬份。

八次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格及注銷

部分期權(quán)的議案》。根據(jù)公司2018年第二次臨時股東大會的授權(quán)，董事會同意將

股票期權(quán)的行權(quán)價格調(diào)整為17.42元，并注銷108萬份股票期權(quán)。2019年5月10日，

經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司完成了上述108萬

股股票期權(quán)的注銷手續(xù)。本次注銷完成后，公司2018年股票期權(quán)激勵計劃授予的

激勵對象由136人調(diào)整為132人，授予的股票期權(quán)數(shù)量由3,796萬份調(diào)整為3,688萬

份。

會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵計劃期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格

的議案》。根據(jù)公司2018年第二次臨時股東大會的授權(quán)，董事會同意將股票期權(quán)

數(shù)量調(diào)整為3,983.7639萬股，將行權(quán)價格調(diào)整為16.06元。

議，審議通過了《關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就

的議案》、《關(guān)于注銷公司2018年股票期權(quán)激勵計劃部分期權(quán)的議案》，獨立董

事對上述議案發(fā)表了同意的獨立意見。2020年9月22日，經(jīng)中國證券登記結(jié)算有

限責任公司深圳分公司審核確認，公司完成了1,512,273份股票期權(quán)的注銷手續(xù)。

本次注銷完成后，公司2018年股票期權(quán)激勵計劃授予的激勵對象由132人調(diào)整為

日，公司2018年股權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期實際行權(quán)的12,602,231股上市流通。

次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格及注銷部

分期權(quán)的議案》，獨立董事發(fā)表了同意意見。根據(jù)公司2018年第二次臨時股東大

會的授權(quán)，董事會同意將股票期權(quán)的行權(quán)價格調(diào)整為15.95元，并注銷5,588,231

份股票期權(quán)。2022年4月28日，經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司審

核確認，公司完成了上述5,588,231份股票期權(quán)的注銷手續(xù)。本次注銷完成后，

公司2018年股票期權(quán)激勵計劃授予的激勵對象由128人調(diào)整為102人，已授予但尚

未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量由原25,723,135份減少為20,134,904份。

十四次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議

案》及《關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，

獨立董事發(fā)表了同意意見。根據(jù)公司2018年第二次臨時股東大會的授權(quán)，董事會

同意將股票期權(quán)的行權(quán)價格調(diào)整為15.81元。2022年7月19日，公司2018年股權(quán)激

勵計劃第二個行權(quán)期實際行權(quán)的9,988,206股上市流通。

十五次會議，審議通過了《關(guān)于注銷公司2018年股票期權(quán)激勵計劃部分期權(quán)的議

案》，同意注銷4名激勵對象在第二個行權(quán)期內(nèi)已經(jīng)獲授但放棄行權(quán)的79,176份

            股票期權(quán)，獨立董事發(fā)表了同意意見。2022年9月2日，經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限

            責任公司深圳分公司審核確認，公司完成了上述79,176份股票期權(quán)的注銷手續(xù)。

            十八次會議，審議通過了《關(guān)于注銷公司2018年股票期權(quán)激勵計劃部分期權(quán)的議

            案》《關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，

            獨立董事發(fā)表了同意意見。根據(jù)公司2018年第二次臨時股東大會的授權(quán)，董事會

            同意注銷1,188,228份股票期權(quán)。2023年4月27日，經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責任

            公司深圳分公司審核確認，公司完成了上述1,188,228份股票期權(quán)的注銷手續(xù)。

            本次注銷完成后，公司2018年股票期權(quán)激勵計劃授予的激勵對象由102人調(diào)整為

               已授予股票期權(quán)歷次變動情況一覽表：

                        該次取消       該次激勵       該次變動后        該次變動后       該次變動

            該次行權(quán)數(shù)

變動日期                    期權(quán)數(shù)量       對象減少       期權(quán)數(shù)量          行權(quán)價格       后激勵對      變動原因簡要說明

            量（萬份）

                        （萬份）        人數(shù)        （萬份）          （元/股)      象人數(shù)

                                                                                權(quán)登記日

                                                                                權(quán)登記日

                                                                                配股公開發(fā)行調(diào)整行

                                                                                權(quán)價格及數(shù)量

                                                                                第一期行權(quán)條件

                                                                                權(quán)登記日

                                                                                權(quán)期權(quán)

                                                                                權(quán)登記日

                                                                                部分未行權(quán)期權(quán)

      二、本次激勵對象行權(quán)數(shù)量及方案與公司內(nèi)部公示情況一致性的說明

      除 4 名激勵對象選擇放棄行權(quán)外，本次激勵對象實際行權(quán)數(shù)量與董事會審議

情況一致；激勵對象行權(quán)數(shù)量及方案和在公司內(nèi)部公示情況一致。

      三、董事會關(guān)于滿足激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)條件的說明

      根據(jù)公司《激勵計劃》的規(guī)定，授予的股票期權(quán)自授予日起滿 24 個月后分

三期行權(quán)。每個行權(quán)期的可行權(quán)比例分別為 1/3、1/3、1/3。其中，自授予日起

個行權(quán)期，可申請行權(quán)的比例為所獲股票期權(quán)總量的 1/3。

      公司本次激勵計劃股票期權(quán)的授予日為 2018 年 9 月 7 日，第三個等待期應

于 2022 年 9 月 6 日屆滿，第三個行權(quán)期為 2022 年 9 月 7 日至 2023 年 9 月 6 日。

序號                 行權(quán)條件                        成就情況

       公司未發(fā)生以下任一情形：

       （1）最近一個會計年度財務會計報告被注 冊會

       計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報

       告；

       （2）最近一個會計年度財務報告內(nèi)部控制 被注 公 司 未 發(fā) 生 左 欄 所

       計報告；                               件。

       （3）上市后 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公

       司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

       （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；

       （5）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

       激勵對象未發(fā)生以下任一情形：

                                          激 勵 對 象 未 發(fā)生左

       （1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當

       人選；

                                          權(quán)條件。

       （2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

    認定為不適當人選；

    （3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國

    證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁

    入措施；

    （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、

    高級管理人員情形的；

    （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán) 激勵

    的；

    （6）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

    公司業(yè)績考核要求：

    （1）第三個行權(quán)期業(yè)績考核條件：

    以 2016 年業(yè)績?yōu)榛鶖?shù)，2020 年營業(yè)收入增長率

    不低于 46%，2020 年凈資產(chǎn)收益率增長率不低于 （1）公司 2016 年營

    以上“凈資產(chǎn)收益率”指標計算均以激勵成本攤 元，

    銷前并扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤和加權(quán)平 億元，營業(yè)收入增長

    均凈資產(chǎn)作為計算依據(jù)。                   率為 398%；

                                         （2）公司

    在股權(quán)激勵有效期內(nèi)，若公司本年度及未來實施 2016 年凈資產(chǎn)收 益

    公開發(fā)行或非公開發(fā)行等產(chǎn)生影響凈資產(chǎn)的行 率為 1.55%，2020 年

    為，則新增加的凈資產(chǎn)和對應的凈利潤在業(yè)績考 為 10.10%，凈資產(chǎn)收

    核時可不計入當年及未來凈資產(chǎn)和凈利潤增加 益率增長率為 648%；

    額的計算。                         上 述 指 標 均 不低于

    同行業(yè)的選定標準根據(jù)中國證監(jiān)會上市公司行 同 行 業(yè) 平 均 水 平 ；

    業(yè)分類結(jié)果，公司歸屬于“制造業(yè)”門類下的“計 （3）第三個行權(quán)期

    算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)”。同行業(yè)企業(yè) 業(yè) 績 考 核 滿 足 行 權(quán)

    指該分類下的全部 A 股上市公司。在年度考核過 條件。

    程中同行業(yè)企業(yè)樣本若出現(xiàn)主營業(yè)務發(fā)生重大

    變化或出現(xiàn)偏離幅度過大的樣本極值，則將由公

    司董事會在年終考核時剔除或更換樣本。

              激勵對象個人績效考核要求

               考核結(jié)

                           合格              不合格

                果

               標準等   卓越    優(yōu)秀     良好     較差        差

                級    （S） （A） （B） （C） （D）

                                                          效考核結(jié)果均合格，

                                                          符 合 個 人 績 效考核

                數(shù)                                         要 求 ， 滿 足 行權(quán)條

              個人當年實際行權(quán)額度＝標準系數(shù)×個人當年

                                                          件。

              計劃行權(quán)額度。

              若激勵對象考核不合格的，公司將按照本計劃的

              規(guī)定，注銷其相對應行權(quán)期所獲授但尚未行權(quán)的

              股票期權(quán)。

             綜上所述，董事會認為公司 2018 年股權(quán)激勵計劃授予的股票期權(quán)第三個行

     權(quán)期行權(quán)條件已滿足，同意達到考核要求的 92 名激勵對象在第三個行權(quán)期可行

     權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為 8,879,294 份。

             四、激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)的基本情況

     為 842.5606 萬份，占公司目前總股本的 0.58%；具體數(shù)據(jù)如下：

                                                                          本次行權(quán)

                                                               本次行權(quán)數(shù)

                           已獲授的         本次行權(quán)           剩余未行權(quán)              數(shù)量占公

序                                                              量占已獲授

    姓名         職務          期權(quán)數(shù)量          數(shù)量            期權(quán)總量               司總股本

號                                                              期權(quán)總量的

                           （萬份）         （萬份）           （萬份）               的比例

                                                               比例（%）

                                                                           （%）

             副董事長、

               總經(jīng)理

             副董事長、首

              席技術(shù)官

中層人員、

核心骨干人      84 人   2,369.9502   789.9908   0   33.33%       0.54%

  員

 合計        88 人   2,527.6588   842.5606   0   33.33%       0.58%

   注：對于上表所列本次行權(quán)數(shù)量以中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司實際確認數(shù)為準。

        本期可行權(quán)數(shù)量與實際行權(quán)數(shù)量差異原因：4 名激勵對象因個人原因選擇放

   棄行權(quán)，放棄其在本期 45.3688 萬份股票期權(quán)行權(quán)。

        因此，公司 2018 年股權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期實際行權(quán)的激勵對象人數(shù)為

   的，自原預約公告日前三十日起算；

   生之日或者進入決策程序之日至依法披露之日；

   權(quán)行權(quán)。已獲授但本次未行權(quán)的第三個行權(quán)期的股票期權(quán)將由公司董事會審議后

   擇期統(tǒng)一辦理注銷手續(xù)。

        五、本次行權(quán)股票的上市流通安排及股本變動情況

   管理人員所持股票期權(quán)行權(quán)后，

                在任職期間，新增無限售條件股份當年可轉(zhuǎn)讓 25%，

   剩余 75%股份將成為董事、高管鎖定股繼續(xù)鎖定。同時，其買賣股份應遵守《上

   市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》等有關(guān)法

   律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

   不賣出所持公司股份（含行權(quán)所得股份和其他股份）。

                    本次變動前             本次增減變動             本次變動后

    項目

              數(shù)量（股）          比例（%）    數(shù)量（股）        數(shù)量（股）           比例（%）

一、有限售條件股份       1,918,375     0.13      394,271       2,312,646     0.16

董事、高管鎖定         1,918,375     0.13      394,271       2,312,646     0.16

二、無限售條件股份    1,461,791,141    99.87    8,031,335   1,469,822,476    99.84

三、股份總數(shù)    1,463,709,516 100.00 8,425,606 1,472,135,122 100.00

  注：最終的股本結(jié)構(gòu)變動情況以中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司確認數(shù)據(jù)為準。

      本次行權(quán)完成后，公司股本總額由 1,463,709,516 股增加到 1,472,135,122

   股。公司的實際控制人不會發(fā)生變化，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

      六、驗資及股份登記情況

      和信會計師事務所（特殊普通合伙）對本次行權(quán)出資款進行了審驗并出具了

   和信驗字（2023）第 000019 號驗資報告。截至 2023 年 05 月 06 日止，公司已收

   到 88 名激勵對象的行權(quán)款共計 133,208,830.86 元。本次行權(quán)前，公司總股本為

   人民幣 1,463,709,516.00 元，本次行權(quán)后，公司增加股本人民幣 8,425,606.00

   元，變更后的股本為人民幣 1,472,135,122.00 元。

      公司已完成本次股票期權(quán)行權(quán)的登記手續(xù)，并取得了中國證券登記結(jié)算有限

   責任公司深圳分公司出具的證明文件。

      七、行權(quán)專戶資金的管理和使用計劃

      公司 2018 年股權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期實際行權(quán)所募集資金存儲于行權(quán)專

   戶，用于補充公司流動資金。

      八、本次行權(quán)的公司董事、高級管理人員買賣本公司股票情況的說明

      截至行權(quán)上市流通日前 6 個月，本次行權(quán)的公司董事、高級管理人員均不存

   在買賣本公司股票的情形。同時，上述董事、高級管理人員承諾自本次行權(quán)之日

   起六個月內(nèi)不賣出所持公司股份（含行權(quán)所得股份和其他股份）。

      九、本次行權(quán)后新增股份對最近一期財務報告的影響

      本次行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為 8,425,606 股，占行權(quán)前公司總股本的比例為

全面攤薄每股收益為 1.3792 元。本次行權(quán)對公司最近一期財務狀況和經(jīng)營成果

均不構(gòu)成重大影響。

  十、律師關(guān)于本次行權(quán)的法律意見

  公司本次行權(quán)已取得現(xiàn)階段必要的批準和授權(quán)，符合《公司法》《證券法》

《管理辦法》《公司章程》及《激勵計劃》等相關(guān)規(guī)定。公司本次激勵計劃第三

個行權(quán)期行權(quán)條件已成就，符合《管理辦法》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。公司

本次激勵計劃第三個行權(quán)期的行權(quán)安排符合《管理辦法》及《激勵計劃》的相關(guān)

規(guī)定。

  十一、備查文件

  特此公告。

                        浪潮電子信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司董事會

                             二〇二三年六月一日

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