山東高速: 山東高速股份有限公司關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告_全球快看點(diǎn)

證券代碼：600350      證券簡(jiǎn)稱：山東高速          公告編號(hào)：2023-038

               山東高速股份有限公司

      關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期

【資料圖】

                行權(quán)條件成就的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  山東高速股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2023 年 6 月 29 日召開的第

六屆董事會(huì)第四十七次會(huì)議（臨時(shí)）審議通過(guò)了《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授

予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

  一、本次激勵(lì)計(jì)劃已履行程序及授予情況

  （一）本次激勵(lì)計(jì)劃已履行程序

議通過(guò)了關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案、關(guān)于公司股票期

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案、關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股

票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案。監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查并發(fā)表意見，

獨(dú)立董事就激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

山東高速集團(tuán)有限公司批復(fù)的公告》，公告編號(hào)：臨 2020-007。

通過(guò)了關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案。監(jiān)事會(huì)對(duì)激

勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整后）進(jìn)行核查并發(fā)表意見，獨(dú)立董事就激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表

了獨(dú)立意見。

予的激勵(lì)對(duì)象的姓名及職務(wù)在公司辦公樓一樓大廳進(jìn)行了公示。2020 年 6 月 8

日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及

公示情況說(shuō)明》，公告編號(hào)：臨 2020-030、《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知

情人買賣公司股票的自查報(bào)告》，公告編號(hào)：臨 2020-031。

司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案、關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃實(shí)施考核管理辦法的議案、關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股票期權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案。公司董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在激勵(lì)對(duì)象符

合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必須的全部事宜。

通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》。監(jiān)事會(huì)對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃授予的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查并發(fā)表意見，公司獨(dú)立董事對(duì)公司股票期權(quán)激勵(lì)

計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。

于 2020 年 8 月 12 日披露了《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記完成的公告》。

《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》。監(jiān)事會(huì)對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予

的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查并發(fā)表意見，公司獨(dú)立董事對(duì)公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授

予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。

份授予的激勵(lì)對(duì)象的姓名及職務(wù)在公司辦公樓一樓大廳進(jìn)行了公示。2021 年 4

月 12 日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予激勵(lì)對(duì)

象名單的核查意見及公示情況說(shuō)明》，公告編號(hào)：臨 2021-024。

審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象名單及股票期權(quán)數(shù)

量并注銷部分期權(quán)的議案》、《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)期行

權(quán)條件成就的議案》。

審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象名單及股票期權(quán)數(shù)

量并注銷部分期權(quán)的議案》、《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)行權(quán)期行

權(quán)條件成就的議案》、《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件

成就的議案》。

     （二）本次激勵(lì)計(jì)劃授予情況

                        首次授予              預(yù)留授予

       授予日期          2020 年 6 月 29 日   2021 年 3 月 30 日

     授予登記完成日期        2020 年 8 月 10 日   2021 年 5 月 31 日

     授予時(shí)行權(quán)價(jià)格            3.96 元/份          6.64 元/份

       授予數(shù)量             4,320 萬(wàn)份         466.37 萬(wàn)份

       授予人數(shù)               206 人             34 人

     （三）歷次股票期權(quán)行權(quán)情況

     首次授予第一個(gè)行權(quán)期共計(jì)行權(quán) 1,604.6576 萬(wàn)份股票期權(quán)，于 2022 年 8 月

     二、本次激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就說(shuō)明

     （一）本次激勵(lì)對(duì)象行權(quán)符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的各項(xiàng)行權(quán)條件

     根據(jù)公司《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》規(guī)定，第一個(gè)行權(quán)期：自授

予日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日

止，可行權(quán)數(shù)量占獲授權(quán)益數(shù)量比例 40%。

     公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予日為 2021 年 3 月 30 日，即預(yù)留授予的股票

期權(quán)的等待期已于 2023 年 3 月 29 日屆滿。

     關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期條件及條件成就的情況如下：

序號(hào)                 行權(quán)條件                       成就情況

      公司未發(fā)生以下任一情況：

      （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否

      定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

      （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出       公司未發(fā)生左欄所述情形，

      具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；              滿足行權(quán)條件。

      （3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、《公司章

      程》、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

      （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

      （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

      激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

      （1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

      （2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適

      當(dāng)人選；

      （3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其      激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生左欄所述

      派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；              情形，滿足行權(quán)條件。

      （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理

      人員情形的；

      （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

      （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

      第一個(gè)行權(quán)期公司業(yè)績(jī)考核要求：                  公 司 2021 年 營(yíng) 業(yè) 收 入 為

      以2018年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2021年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低     146.93億元，以2018年?duì)I

      于25%，2021年稅前每股分紅不低于0.155元，且上述指   業(yè)收入為基數(shù)，2021年?duì)I

      標(biāo)不低于同行業(yè)平均水平。                     業(yè)收入增長(zhǎng)率為228.92%

      注：上述指標(biāo)為剔除京臺(tái)齊河至德州路段、京臺(tái)濟(jì)南至         ，高于25%。上述指標(biāo)高

      泰安路段及黃河二橋路段產(chǎn)生的影響。根據(jù)上述口徑計(jì)         于同行業(yè)平均水平。

      算得出公司2018年?duì)I業(yè)收入為44.67億元，稅前每股分紅    公司2021年稅前每股分紅

      為0.13元。                          為0.33元，高于0.155元。

                                       上述指標(biāo)高于同行業(yè)平均

                                       水平。

                                       第一個(gè)行權(quán)期業(yè)績(jī)考核滿

                                       足行權(quán)條件。

                                       注：上述指標(biāo)為剔除京臺(tái)

                                       齊河至德州路段、京臺(tái)濟(jì)

                                       南至泰安路段及黃河二橋

                                       路段產(chǎn)生的影響。

      個(gè)人績(jī)效考核要求：                        預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象34人

      考核結(jié)果          合格          不合格    中，有1人離職。剩余33

             優(yōu)秀     良好    一般     差     名激勵(lì)對(duì)象2022年度個(gè)人

      標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)

             （A）    （B）   （C）   （D）    績(jī)效考核等級(jí)為“A”或

      標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)    1.0   1.0   0.8    0     “B”，個(gè)人層面可行權(quán)

      權(quán)額度。                             勵(lì)對(duì)象2022年度個(gè)人績(jī)效

                                       考核結(jié)果合規(guī)、真實(shí)，滿

                                       足公司《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)

                                       劃（草案修訂稿）》規(guī)定

                                       的行權(quán)條件。

     （二）對(duì)未達(dá)到行權(quán)條件的股票期權(quán)的處理方法

    對(duì)于未達(dá)到行權(quán)條件和已達(dá)到行權(quán)條件但放棄行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注

銷。

  三、本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)的具體情況

  （一）行權(quán)數(shù)量：178.544 萬(wàn)份

  （二）行權(quán)人數(shù)：33 名

  （三）行權(quán)價(jià)格：5.46 元/份

  （四）股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司 A 股普通股

  （五）行權(quán)方式：批量行權(quán)

  （六）行權(quán)安排：公司將根據(jù)政策規(guī)定的窗口期，統(tǒng)一為激勵(lì)對(duì)象辦理 2020

年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)及相關(guān)的股份登記

手續(xù)，并將中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手

續(xù)當(dāng)日確定為行權(quán)日。

  （七）本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)對(duì)象名單及行權(quán)情況：

                 可行權(quán)數(shù)量           占授予股票期權(quán)   占股本總額的比

    人員類別

                  (萬(wàn)份)            總數(shù)的比例       例

中層管理人員（【13】人）        104.944       2.19%    0.0218%

其他骨干人員（【20】人）         73.6         1.54%    0.0153%

   合計(jì)（33 人）          178.544       3.73%    0.0371%

  四、行權(quán)日及買賣公司股票情況的說(shuō)明

  激勵(lì)對(duì)象中無(wú)董事、高級(jí)管理人員。

  五、股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)費(fèi)用的核算及說(shuō)明

  根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)——

金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，依據(jù)股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相

關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。本次采用批量行權(quán)方式進(jìn)行行權(quán)。公司在授權(quán)日采用

Black-Scholes 期權(quán)定價(jià)模型確定股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值，根據(jù)股票期權(quán)的

會(huì)計(jì)處理方法，在授權(quán)日后，不需要對(duì)股票期權(quán)進(jìn)行重新評(píng)估，即行權(quán)模式的選

擇不會(huì)對(duì)股票期權(quán)的定價(jià)造成影響。

  公司在授予日授予股票期權(quán)后，已在對(duì)應(yīng)的等待期根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)本次股票

期權(quán)行權(quán)相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷，具體以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為

準(zhǔn)，本次股票行權(quán)不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。

  六、監(jiān)事會(huì)核查意見

   公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)激勵(lì)對(duì)象

名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)激勵(lì)對(duì)

象行權(quán)資格合法有效，滿足公司《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》規(guī)定的行

權(quán)條件，同意本次符合條件的 33 名激勵(lì)對(duì)象行權(quán)，對(duì)應(yīng)股票期權(quán)的行權(quán)數(shù)量為

   七、獨(dú)立董事意見

指標(biāo)及考核結(jié)果均符合預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件，且相關(guān)主體不存在依

據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》不得行

權(quán)的情形。

關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在侵犯公司及股東利益的情況。

   因此，同意公司為 33 名預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象辦理第一個(gè)行權(quán)期的 178.544

萬(wàn)份股票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)。

   八、法律意見書的結(jié)論意見

   國(guó)浩律師（濟(jì)南）事務(wù)所認(rèn)為，預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)已履行

現(xiàn)階段必要的程序，本次行權(quán)的行權(quán)條件已經(jīng)成就，本次行權(quán)的相關(guān)安排符合《公

司法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《公司章程》及公司《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定。

   特此公告

                          山東高速股份有限公司董事會(huì)

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