平安證券股份有限公司關(guān)于無(wú)錫奧特維科技股份有限公司
對(duì)外投資設(shè)立控股子公司暨關(guān)聯(lián)交易的核查意見(jiàn)
(相關(guān)資料圖)
平安證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“平安證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”)作為無(wú)錫奧特
維科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“奧特維”或“公司”)向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公
司債券的保薦機(jī)構(gòu),根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所
科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定,對(duì)奧特維對(duì)外投資暨關(guān)聯(lián)交易相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行
了核查,具體情況如下:
一、對(duì)外投資暨關(guān)聯(lián)交易概述
為進(jìn)一步提升公司競(jìng)爭(zhēng)力,拓寬公司半導(dǎo)體產(chǎn)品種類(lèi),奧特維擬與劉世挺、
岸田文樹(shù)、翁鑫晶、吳接建共同出資設(shè)立合資公司—無(wú)錫奧特維捷芯科技有限公
司(暫定名,最終以登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的名稱(chēng)為準(zhǔn),以下簡(jiǎn)稱(chēng)“合資公司”),該公
司擬研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售半導(dǎo)體硅片化學(xué)機(jī)械拋光機(jī)。合資公司注冊(cè)資本為人民幣
司 64%股權(quán),其中公司持股比例為 62%,公司董事劉世挺持股比例為 2%;岸田
文樹(shù)將以技術(shù)方式出資 500 萬(wàn)元,認(rèn)繳合資公司 20%股權(quán);翁鑫晶將以貨幣和技
術(shù)方式共同出資 250 萬(wàn)元,認(rèn)繳合資公司 10%股權(quán),其中貨幣方式出資 50 萬(wàn);吳
接建將以貨幣方式出資 150 萬(wàn)元,認(rèn)繳合資公司 6%股權(quán)。以上技術(shù)出資所涉專(zhuān)
有技術(shù)、工藝等技術(shù)所有權(quán)將聘請(qǐng)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。
鑒于公司董事劉世挺參與本次投資,根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市
規(guī)則》,本次共同投資構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
本次交易未達(dá)到《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《科創(chuàng)板上市公司重大
資產(chǎn)重組特別規(guī)定》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn),不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。本事項(xiàng)已
經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第二十九次會(huì)議審議通過(guò),
獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)及同意的獨(dú)立意見(jiàn)。根據(jù)《上海證券交易
所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《無(wú)錫奧特維科技股份有限公司章程》及《無(wú)錫奧特維
科技股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)制度的規(guī)定,本次交易
無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。
二、關(guān)聯(lián)方基本情況
劉世挺,1969 年 11 月出生,中國(guó)國(guó)籍,無(wú)境外永久居留權(quán)。電子與信息工
程碩士,高級(jí)工程師、研究員。歷任西安電子工程研究所控制工程部主任;北方
電子研究院有限公司科研開(kāi)發(fā)部部長(zhǎng)、生產(chǎn)管理部部長(zhǎng)、副總工程師、總經(jīng)理助
理。2018 年 3 月至今,任公司總經(jīng)理助理。2019 年 3 月被增選為公司第二屆董
事會(huì)董事。本屆董事任期為 2021 年 8 月至 2024 年 8 月。
三、其他投資方信息
(一)岸田文樹(shù)
岸田文樹(shù)先生,男,1970 年 5 月生,日本籍,1993 年畢業(yè)于日本產(chǎn)能大學(xué)
信息處理學(xué)專(zhuān)業(yè),準(zhǔn)學(xué)士學(xué)位。2018 年 10 月-2021 年 6 月,就職株式會(huì)社ワコ
ム電創(chuàng)(WACOM ELECTRIC CO.,LTD.),任部長(zhǎng);2021 年 9 月-2022 年 7 月,
就職秀和工業(yè)股份有限公司,負(fù)責(zé)研磨裝置和磨削裝置的業(yè)務(wù);2022 年 8 月至
今,就職雙羽尖端半導(dǎo)體株式會(huì)社,任執(zhí)行董事。
(二)翁鑫晶
翁鑫晶,男,1993 年 2 月生,中國(guó)國(guó)籍,無(wú)境外永久居留權(quán),2015 年 7 月
畢業(yè)于廈門(mén)理工學(xué)院物聯(lián)網(wǎng)工程專(zhuān)業(yè),2016 年 10 月-2020 年 10 月,就職株式會(huì)
社ダイナックス(DYNAX Corporation),任研發(fā)工程師;2020 年 10 月至今,
就職立川技研株式會(huì)社,任職軟件研發(fā)工程師。
(三)吳接建
吳接建,男,1993 年 4 月生,中國(guó)國(guó)籍,無(wú)境外永久居留權(quán),2010 年 6 月
畢業(yè)于商丘職業(yè)技術(shù)學(xué)院機(jī)械制造及自動(dòng)化專(zhuān)業(yè),2018 年至今先后就職于山東
傲堂智能科技、蘇州傲堂智能科技、蘇州迏昌半導(dǎo)體科技有限公司,擔(dān)任總經(jīng)理。
四、投資標(biāo)的基本情況
無(wú)錫奧特維捷芯科技有限公司尚未設(shè)立,以下基本信息均為擬定信息,具體
以工商登記注冊(cè)為準(zhǔn)。具體情況如下:
(一)公司名稱(chēng)
無(wú)錫奧特維捷芯科技有限公司(暫定名)
(二)注冊(cè)地址
江蘇省無(wú)錫市新吳區(qū)新華路 3 號(hào)。
(三)經(jīng)營(yíng)范圍(以工商登記注冊(cè)為準(zhǔn))
半導(dǎo)體器件專(zhuān)用設(shè)備、專(zhuān)用設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售,計(jì)算機(jī)軟硬件及輔助
設(shè)備的銷(xiāo)售;新材料技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢(xún)、成果轉(zhuǎn)讓?zhuān)蛔誀I(yíng)和代理各
類(lèi)商品和技術(shù)的進(jìn)出口(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)
活動(dòng))。
(四)股權(quán)結(jié)構(gòu)及出資方式
序號(hào) 股東姓名或名稱(chēng) 認(rèn)繳出資額(萬(wàn)元) 股權(quán)比例(%) 出資方式
合計(jì) 2,500.00 100.00 -
五、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)情況
本次交易定價(jià)主要考慮半導(dǎo)體硅片化學(xué)機(jī)械拋光機(jī)設(shè)備的未來(lái)市場(chǎng)發(fā)展情
況以及岸田文樹(shù)、翁鑫晶和吳接建前期在此領(lǐng)域的技術(shù)及市場(chǎng)資源積累,由各方
遵循公平、合理的原則,充分溝通、協(xié)商確定。公司及公司董事劉世挺將以貨幣
方式出資 4,600 萬(wàn)元,認(rèn)繳合資公司 64%股權(quán);岸田文樹(shù)將以技術(shù)方式出資 500
萬(wàn)元,認(rèn)繳合資公司 20%股權(quán);吳接建將以貨幣方式出資 150 萬(wàn)元,認(rèn)繳合資公
司 6%股權(quán);翁鑫晶將以貨幣和技術(shù)方式共同出資 250 萬(wàn)元,認(rèn)繳合資公司 10%
股權(quán),其中貨幣方式出資 50 萬(wàn);以上技術(shù)出資所涉專(zhuān)有技術(shù)、工藝等技術(shù)所有權(quán)
將聘請(qǐng)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。
奧特維與關(guān)聯(lián)方劉世挺的出資價(jià)格相同,關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)情況公允、合理,
不存在損害公司及公司股東,特別是中小股東利益的情況。
六、關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的主要內(nèi)容
(一)協(xié)議主體
甲方 1:無(wú)錫奧特維科技股份有限公司
甲方 2:劉世挺
乙方:岸田文樹(shù)
丙方:翁鑫晶
丁方:吳接建
(二)注冊(cè)資本、出資形式、出資金額、股權(quán)比例等基本情況
各方將在中國(guó)境內(nèi)共同出資設(shè)立無(wú)錫合資公司,性質(zhì)為有限責(zé)任公司,存續(xù)
期為自設(shè)立之日起 50 年。無(wú)錫合資公司注冊(cè)資本為 2,500 萬(wàn)元人民幣,股權(quán)結(jié)
構(gòu)如下:
序號(hào) 股東姓名或名稱(chēng) 認(rèn)繳出資額(萬(wàn)元) 股權(quán)比例(%) 出資方式
合計(jì) 2,500.00 100.00 -
奧特維、劉世挺將以貨幣方式投資 4,600 萬(wàn)元,認(rèn)繳公司 64%股權(quán);岸田文
樹(shù)將以技術(shù)方式投資 500 萬(wàn)元,認(rèn)繳公司 20%股權(quán);吳接建將以貨幣方式投資
公司 10%股權(quán),其中貨幣方式出資 50 萬(wàn)。以上技術(shù)出資所涉專(zhuān)有技術(shù)、工藝等技
術(shù)所有權(quán)將聘請(qǐng)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。
無(wú)錫合資公司成立后 10 日內(nèi),乙方應(yīng)將用于出資的半導(dǎo)體硅片化學(xué)機(jī)械拋
光機(jī)相關(guān)技術(shù)、工藝等資料交付給無(wú)錫合資公司。
(三)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)
無(wú)錫合資公司將開(kāi)展半導(dǎo)體硅片化學(xué)機(jī)械拋光機(jī)設(shè)備及相關(guān)材料的研發(fā)、生
產(chǎn)和銷(xiāo)售;在半導(dǎo)體硅片化學(xué)機(jī)械拋光機(jī)設(shè)備開(kāi)發(fā)成功的基礎(chǔ)上,未來(lái)將繼續(xù)研
發(fā)包括但不限于化合物半導(dǎo)體設(shè)備、硅片研磨、晶圓拋光等相關(guān)設(shè)備及材料。
(四)利潤(rùn)及分紅
各方自無(wú)錫合資公司設(shè)立后有權(quán)按照各自出資比例進(jìn)行利潤(rùn)分配,另有約定
除外。
(五)違約責(zé)任
(1)一方不履行本協(xié)議項(xiàng)下任何義務(wù)或職責(zé);
(2)一方在本協(xié)議或與本協(xié)議有關(guān)的文件中向其他方做出的陳述與保證或
提交的有關(guān)文件、資料或信息被證明為虛假、不真實(shí)、有重大遺漏或有誤導(dǎo);
(3)本協(xié)議約定的其他違約情形。
約方支付違約金。
(六)適用法律和爭(zhēng)議的解決
相關(guān)的違約、終止或無(wú)效)皆應(yīng)通過(guò)各方的友好談判解決。如協(xié)商不成,可向無(wú)
錫仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。仲裁裁決為最終裁決,并對(duì)各方具有約束力。仲裁庭做
出的仲裁裁決可由任何具有管轄權(quán)的法院強(qiáng)制執(zhí)行。
七、關(guān)聯(lián)交易的必要性以及對(duì)上市公司的影響
(一)關(guān)聯(lián)交易的必要性
本次與關(guān)聯(lián)方及其他投資方共同對(duì)外投資設(shè)立控股子公司是根據(jù)公司發(fā)展
戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)需要,為拓寬公司半導(dǎo)體產(chǎn)品種類(lèi),提高公司研發(fā)能力,優(yōu)化人才布
局,提升公司高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員的積極性和創(chuàng)造性,進(jìn)一步加強(qiáng)公司
綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。
(二)關(guān)聯(lián)交易對(duì)上市公司的影響
本次關(guān)聯(lián)交易能夠促進(jìn)公司在半導(dǎo)體行業(yè)的布局。合資公司的業(yè)務(wù)如能順利
開(kāi)展,能夠提升公司的綜合實(shí)力及核心競(jìng)爭(zhēng)力,有利于公司快速可持續(xù)發(fā)展。本
次投資的資金來(lái)源為公司的自有資金,是在保證公司主營(yíng)業(yè)務(wù)正常發(fā)展的前提下
做出的投資決策。本次投資事項(xiàng)不會(huì)對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)開(kāi)展造成資金壓力,不會(huì)影響公
司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常運(yùn)行。
八、風(fēng)險(xiǎn)提示
(一)無(wú)錫奧特維捷芯科技有限公司(暫定名)的設(shè)立尚需通過(guò)工商行政管
理部門(mén)等有關(guān)審批機(jī)關(guān)的核準(zhǔn),是否能如期設(shè)立合資公司存在不確定性。
(二)無(wú)錫奧特維捷芯科技有限公司(暫定名)相關(guān)業(yè)務(wù)尚未開(kāi)展。在未來(lái)
實(shí)際經(jīng)營(yíng)中,此控股子公司可能面臨經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)政策、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)營(yíng)管理
等方面的不確定因素,存在一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、未來(lái)項(xiàng)目進(jìn)展不達(dá)預(yù)期
等風(fēng)險(xiǎn)。
九、關(guān)聯(lián)交易的審議程序
(一)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議情況
公司于 2023 年 7 月 8 日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)
第二十九次會(huì)議,審議通過(guò)了公司《關(guān)于對(duì)外投資設(shè)立控股子公司的議案》(關(guān)
聯(lián)董事已回避表決),同意公司與關(guān)聯(lián)方及其他投資方共同投資設(shè)立合資公司暨
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。
(二)獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見(jiàn)
獨(dú)立董事認(rèn)為:經(jīng)審閱本議案及相關(guān)材料,獨(dú)立董事認(rèn)為本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
符合公司戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)需要,有利于促進(jìn)公司相關(guān)業(yè)務(wù)的發(fā)展,提高公司的綜合競(jìng)
爭(zhēng)實(shí)力;同時(shí)交易定價(jià)公允、合理,交易遵循了客觀、公平、公允的原則,符合
公司的根本利益,沒(méi)有損害公司及全體股東利益,符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司
章程》等的規(guī)定。因此,獨(dú)立董事同意將該議案提交公司第三屆第三十四次董事
會(huì)審議。
(三)獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)
獨(dú)立董事認(rèn)為:公司本次與關(guān)聯(lián)方共同設(shè)立合資公司,符合《公司法》《證
券法》等相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定,符合公司戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)需要,
并履行了必要的審批程序。本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,關(guān)聯(lián)董事回避了該議案的表
決,符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。同時(shí)交易定價(jià)公允、合理,交易
遵循了客觀、公平、公允的原則,符合公司的根本利益,沒(méi)有損害公司及全體股
東利益,符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》等的規(guī)定。獨(dú)立董事同意本次與關(guān)
聯(lián)方及其他投資方共同投資設(shè)立合資公司暨關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)。
十、持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)
經(jīng)核查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:
本次對(duì)外投資暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已經(jīng)第三屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議及第三屆
監(jiān)事會(huì)第二十九次會(huì)議審議通過(guò),關(guān)聯(lián)董事回避了該議案的表決,公司獨(dú)立董事
已就上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn),履行了必要的審批程序,符
合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。上述投資暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無(wú)需提交股
東大會(huì)審議。本次奧特維與關(guān)聯(lián)方出資價(jià)格相同,關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允,符合公司
和全體股東的利益,未發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情況。綜上,保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本
次對(duì)外投資暨關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)無(wú)異議。
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2023-07-10 10:02
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2023-07-10 10:03