五芳齋: 浙江五芳齋實業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通公告

證券代碼：603237        證券簡稱：五芳齋         公告編號：2023-049

                浙江五芳齋實業(yè)股份有限公司

【資料圖】

         首次公開發(fā)行部分限售股上市流通公告

   本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或

者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示：

   ? 本次股 票上 市類 型為 首 發(fā)股 份； 股票 認購 方式為 網(wǎng)下 ，上 市股 數(shù)為

   本次股票上市流通總數(shù)為 51,775,804 股。

   ? 本次股票上市流通日期為 2023 年 8 月 31 日。

   一、本次限售股上市類型

   根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準浙江五芳齋實業(yè)股份有限公司首次

公開發(fā)行股票的批復》

         （證監(jiān)許可〔2022〕199號），浙江五芳齋實業(yè)股份有限公司

（以下簡稱“公司”或“五芳齋”）首次向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股

票25,185,750股，每股面值人民幣1.00元，發(fā)行價格為人民幣34.32元/股，并于2022

年8月31日在上海證券交易所上市。

   本次申請上市流通的限售股均為公司首次公開發(fā)行限售股，共涉及5名法人股

東及163名自然人股東，分別為上海星河數(shù)碼投資有限公司、上海涌平私募基金管

理合伙企業(yè)（有限合伙）－寧波永戊投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、河南雙匯投

資發(fā)展股份有限公司、寧波復聚股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）、慈溪市寧嘉農(nóng)業(yè)

科技有限公司及趙建平等163名自然人。上述股東持有限售股共計51,775,804股，

占公司總股本的36.00%，該部分限售股鎖定期為自公司股票上市之日起12個月，

將于2023年8月31日起上市流通。

  二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

中有限售條件流通股75,557,250股，無限售條件流通股25,185,750股。

月8日完成限制性股票登記工作，公司總股本由100,743,000股增加至102,743,000股，

其中：有限售條件流通股77,557,250股，無限售條件流通股25,185,750股。

  公司于2023年5月23日召開2022年年度股東大會，審議通過了《關于公司2022

年度利潤分配預案的議案》，以利潤分配實施前的公司總股本102,743,000股為基數(shù)，

向全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.4元（含稅），向全體股東每10股派送紅股4股。上

述利潤分配方案已實施完畢，公司總股本由102,743,000股增加至143,840,200股，

其中有限售條件流通股為108,580,150股，無限售條件流通股為35,260,050股。

  三、本次限售股上市流通的有關承諾

  （一）本次限售股上市流通的有關承諾

  （1）自公司首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人

管理本企業(yè)直接或間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由公司

回購該部分股份。

  （2）本企業(yè)同時作出法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會、證券交易所等監(jiān)

管部門所做出的關于股份轉(zhuǎn)讓、回購的規(guī)定及要求。

  （3）若因本企業(yè)未履行上述承諾而獲得收入的，所得收入歸公司所有，本企

業(yè)將在獲得收入的五日內(nèi)將上述收入支付給公司指定賬戶。如果因本企業(yè)未履行

上述承諾給公司或者其他投資者造成損失的，本企業(yè)將向公司或其他投資者依法

承擔賠償責任。

  （4）如法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或中國證券監(jiān)督管理委員會、證券交易所

規(guī)定或要求股份鎖定期長于上述承諾，則本企業(yè)直接或間接所持公司股份鎖定期

和限售條件自動按該等規(guī)定和要求執(zhí)行。

  （5）本企業(yè)將遵守中國證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》

                                    ，

上海證券交易所《股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、

高級管理人員減持股份實施細則》的相關規(guī)定。

  （1）自公司首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人

管理本人直接或間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由公司回

購該部分股份。

  （2）本人所持有的公司股份在上述鎖定期屆滿后2年內(nèi)減持的，減持價格不

低于公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價；公司上市后6個月內(nèi)如股票連續(xù)20個交易日

的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末（如該日不是交易日，則為該日后

第一個交易日）收盤價低于發(fā)行價，本人所持有的公司股票的鎖定期限自動延長6

個月（若公司在本次發(fā)行并上市后有派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權除息

事項的，上述發(fā)行價將按照證券交易所的有關規(guī)定作相應調(diào)整）。

  （3）除前述鎖定期外，在本人擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員期間，

每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持有公司股份總數(shù)的百分之二十五；離職后半年內(nèi)，

不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人所持有的公司股份，也不由公司回購。

  （4）本人在鎖定期滿后，擬減持股份時的有關法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章、

規(guī)范性文件以及證券交易所規(guī)則對股份減持相關事項有規(guī)定的，本人將嚴格遵守

該等規(guī)定。

  （5）上述承諾不因本人在公司職務調(diào)整或離職而發(fā)生變化。如法律、行政法

規(guī)、部門規(guī)章或中國證券監(jiān)督管理委員會、證券交易所規(guī)定或要求股份鎖定期長

于上述承諾，則本人所持公司股份鎖定期和限售條件自動按該等規(guī)定和要求執(zhí)行。

  （6）本人保證切實履行中國證券監(jiān)督管理委員會、證券交易所關于上市公司

股東行為規(guī)范的相關規(guī)定，不通過對公司的股權實施不當行為，導致公司或其股

東受到損害。本人愿意承擔違背上述承諾導致的法律責任。

  （7）本人將遵守中國證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，

上海證券交易所《股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、

高級管理人員減持股份實施細則》的相關規(guī)定。

  （1）自公司首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人

管理本人直接或間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由公司回

購該部分股份。

  （2）除前述鎖定期外，在本人擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員期間，

每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持有公司股份總數(shù)的百分之二十五；離職后半年內(nèi)，

不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人所持有的公司股份，也不由公司回購。

  （3）本人在鎖定期滿后，擬減持股份時的有關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章、

規(guī)范性文件以及證券交易所規(guī)則對股份減持相關事項有規(guī)定的，本人將嚴格遵守

該等規(guī)定。

  （4）上述承諾不因本人在公司職務調(diào)整或離職而發(fā)生變化。如法律、行政法

規(guī)、部門規(guī)章或中國證券監(jiān)督管理委員會、證券交易所規(guī)定或要求股份鎖定期長

于上述承諾，則本人所持公司股份鎖定期和限售條件自動按該等規(guī)定和要求執(zhí)行。

  （5）本人保證切實履行中國證券監(jiān)督管理委員會、證券交易所關于上市公司

股東行為規(guī)范的相關規(guī)定，不通過對公司的股權實施不當行為，導致公司或其股

東受到損害。本人愿意承擔違背上述承諾導致的法律責任。

  （6）本人將遵守中國證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，

上海證券交易所《股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、

高級管理人員減持股份實施細則》的相關規(guī)定。

  （二）上述承諾的履行情況

  截至本公告日，本次申請解除股份限售的股東嚴格履行了上述限售承諾或安

排，不存在未履行相關承諾或安排而影響本次限售股上市流通的情況。

  四、中介機構(gòu)核查意見

  保薦機構(gòu)浙商證券核查后認為：五芳齋本次首次公開發(fā)行部分限售股上市流

通符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

                  《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2023

年2月修訂）》

      《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》及《上

海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導》等相關法律法規(guī)及規(guī)

范性文件的規(guī)定；本次限售股上市流通數(shù)量和上市流通時間等均符合有關法律法

規(guī)和股東承諾或安排；本次上市流通的限售股份股東已嚴格履行了相關承諾或安

排；截至本核查意見出具之日，公司與本次限售股份上市流通的相關信息披露真

實、準確、完整。

     保薦機構(gòu)對公司本次首次公開發(fā)行部分限售股上市流通事項無異議。

     五、本次限售股上市流通情況

     本次限售股上市流通數(shù)量為51,775,804股；

     本次限售股上市流通日期為2023年8月31日；

     本次首發(fā)限售股上市流通明細清單如下：

                                                              單位：股

                     持有限售股        持有限售股占公      本次上市流          剩余限售

序號        股東名稱

                      數(shù)量          司總股本比例        通數(shù)量           股數(shù)量

     上海涌平私募基金管理合伙

     企業(yè)（有限合伙）－寧波永

     戊投資管理合伙企業(yè)（有限

     合伙）

     河南雙匯投資發(fā)展股份有限

     公司

     寧波復聚股權投資合伙企業(yè)

     （有限合伙）

     慈溪市寧嘉農(nóng)業(yè)科技有限公

     司

         合計          51,775,804       36.00%     51,775,804            -

     六、股本變動結(jié)構(gòu)表

                                                              單位：股

      股份性質(zhì)           變動前               變動數(shù)                    變動后

有限售條件流通股                108,580,150       -51,775,804          56,804,346

無限售條件流通股                 35,260,050       51,775,804           87,035,854

      股份合計              143,840,200                 -         143,840,200

     七、上網(wǎng)公告文件

部分限售股上市流通的核查意見》

     特此公告。

                                  浙江五芳齋實業(yè)股份有限公司董事會

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