世茂能源: 世茂能源2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議材料

寧波世茂能源股份有限公司                股東大會(huì)議案

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               會(huì)議材料

(資料圖片僅供參考)

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一、召開(kāi)時(shí)間：2023年9月4日（星期一）14:30

二、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)：公司二樓會(huì)議室（地址：浙江省余姚市小曹娥鎮(zhèn)濱海產(chǎn)

業(yè)園廣興路8號(hào)）

三、召開(kāi)方式：現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合網(wǎng)絡(luò)

四、召集人：董事會(huì)

五、主持人：董事長(zhǎng)李立峰先生

六、參會(huì)人員：股權(quán)登記日登記在冊(cè)的股東或其授權(quán)代表、董事、監(jiān)事、董事會(huì)

秘書(shū)、見(jiàn)證律師出席會(huì)議，部分高級(jí)管理人員列席會(huì)議。

七、會(huì)議議程：

（一）董事會(huì)秘書(shū)宣布到會(huì)股東代表資格情況；

（二）大會(huì)主持人介紹到會(huì)股東及來(lái)賓情況；

（三）董事會(huì)秘書(shū)宣讀《公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議須知》；

（四）大會(huì)主持人宣布大會(huì)開(kāi)始；

（五）宣讀審議各項(xiàng)議案：

（六）主持人宣讀大會(huì)投票表決說(shuō)明；

（七）推薦股東代表、監(jiān)事代表一同參加計(jì)票、監(jiān)票；

（八）針對(duì)大會(huì)審議議案，對(duì)股東（或股東代表）提問(wèn)進(jìn)行回答；

（九）股東（或股東代表）審議表決以上各議案；

（十）休會(huì)，計(jì)票人、監(jiān)票人統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票表決結(jié)果；

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（十一）匯總網(wǎng)絡(luò)投票與現(xiàn)場(chǎng)投票表決結(jié)果；

（十二）主持人宣布上述議案的表決結(jié)果；

（十三）宣讀本次股東大會(huì)決議書(shū)；

（十四）見(jiàn)證律師宣讀法律意見(jiàn)書(shū)；

（十五）簽署會(huì)議決議和會(huì)議記錄；

（十六）主持人宣布會(huì)議結(jié)束。

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  為了維護(hù)投資者的合法權(quán)益，確保 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的正常秩

序和議事效率，根據(jù)公司法等有關(guān)規(guī)定，將相關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

  一、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)在股東大會(huì)召開(kāi)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)采取必要措施，確保

大會(huì)的嚴(yán)肅性和正常秩序，維護(hù)股東的合法權(quán)益。

  二、本次大會(huì)設(shè)立股東大會(huì)秘書(shū)處，負(fù)責(zé)股東大會(huì)有關(guān)具體事務(wù)。

  三、為保證股東大會(huì)的嚴(yán)肅性和正常秩序，切實(shí)維護(hù)與會(huì)股東（或股東代

表）的合法權(quán)益，除出席會(huì)議的股東（或股東代表）、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管

理人員及董事會(huì)邀請(qǐng)的人員外，公司有權(quán)依法拒絕其他人員進(jìn)入會(huì)場(chǎng)：

者的身份進(jìn)行必要的核對(duì)工作，請(qǐng)予配合。完成核對(duì)后，請(qǐng)股東在“股東大會(huì)簽

到表”上簽到；

會(huì)議登記終止。在會(huì)議登記終止時(shí)未在“股東大會(huì)簽到表”上簽到的股東，其代

表的股份不計(jì)入出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股份總數(shù)，不得參與現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的表

決，但可在股東大會(huì)上發(fā)言或提出質(zhì)詢。

  四、股東參加股東大會(huì)，依法享有規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利；股東參加會(huì)議應(yīng)認(rèn)真

履行其法定權(quán)利和義務(wù)，不得侵犯公司和其他股東的合法權(quán)益，不得擾亂會(huì)議的

正常秩序。

  五、股東對(duì)股東大會(huì)表決的議案以書(shū)面形式提出意見(jiàn)或建議，并提交股

東大會(huì)秘書(shū)處，由秘書(shū)處匯總后交董事會(huì)研究，做出必要的答復(fù)；

  六、要求發(fā)言的股東，請(qǐng)于會(huì)議開(kāi)始前在簽到處登記并填寫(xiě)“股東發(fā)言

登記表”。股東發(fā)言或提問(wèn)應(yīng)圍繞本次會(huì)議議題進(jìn)行，簡(jiǎn)明扼要，時(shí)間不超

過(guò) 5 分鐘為宜。由于股東大會(huì)時(shí)間有限，公司將根據(jù)登記情況統(tǒng)籌安排股東

發(fā)言，公司不能保證在“股東發(fā)言登記表”上登記的股東均能在本次股東大

會(huì)上發(fā)言。在股東進(jìn)行表決時(shí)，股東不再進(jìn)行發(fā)言。

  七、會(huì)議主持人可安排公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等回答股東問(wèn)題，

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與本次股東大會(huì)議題無(wú)關(guān)或?qū)⑿孤豆疚磁兜膬?nèi)幕信息或商業(yè)機(jī)密的 質(zhì)

詢，會(huì)議主持人或其指定的有關(guān)人員有權(quán)拒絕回答。

  八、股東參加股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行其法定義務(wù)，謝絕到會(huì)股東或股東

代表個(gè)人錄音、錄像、拍照，對(duì)擾亂會(huì)議的正常秩序和會(huì)議議程、侵犯公司和其

他股東或股東代表的合法權(quán)益的行為，會(huì)議工作人員有權(quán)予以制止，并及時(shí)報(bào)有

關(guān)部門(mén)處理，以維護(hù)全體股東的權(quán)益。

  會(huì)議開(kāi)始后請(qǐng)將手機(jī)鈴聲置于關(guān)機(jī)或無(wú)聲狀態(tài)。

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                           董    事    會(huì)

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議案一            關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案

各位股東及股東代表：

  一、現(xiàn)金管理的基本情況

  （一）現(xiàn)金管理目的

  公司在確保正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需資金和資金安全的前提下，使用部分閑置

自有資金適時(shí)購(gòu)買(mǎi)流動(dòng)性好、安全性高的理財(cái)產(chǎn)品或存款類(lèi)產(chǎn)品，如保本型理財(cái)

產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等。現(xiàn)金管理有利于提高公司資金使用效率，增加

投資收益，符合公司及全體股東的利益。

  （二）資金來(lái)源

  現(xiàn)金管理的資金為公司暫時(shí)閑置的自有資金。

  （三）截至二屆董事會(huì)十次會(huì)議，公司使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基

本情況如下：

   受托方   產(chǎn)品           產(chǎn)品           金額      預(yù)期年化收益         產(chǎn)品

   名稱    類(lèi)型           名稱           （萬(wàn)元）        率         期限（天）

  中信銀行   結(jié)構(gòu)性   共贏智信匯率掛鉤人民幣                   1.05%-

  余姚支行   存款    結(jié)構(gòu)性存款 15205 期               2.72%-3.12%

  招商銀行   結(jié)構(gòu)性   招商銀行點(diǎn)金系列看漲兩                   1.65%-

  余姚支行   存款    層區(qū)間 122 天結(jié)構(gòu)性存款                 2.85%

  寧波銀行   結(jié)構(gòu)性   單位結(jié)構(gòu)性存款 231457                1.50%-

  江南支行   存款    產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)                          3.15%

               合計(jì)                  8,000        -          -

  （四）現(xiàn)金管理額度及期限

  公司擬使用最高不超過(guò)人民幣 25,000 萬(wàn)元的暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理，授權(quán)有效期自股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議

案》之日起 12 個(gè)月內(nèi)，在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。

  （五）現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用暫時(shí)閑置自有資金用于購(gòu)買(mǎi)流動(dòng)

性好、安全性高的理財(cái)產(chǎn)品或存款類(lèi)產(chǎn)品，包括但不限于保本型理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)

性存款、大額存單等。單個(gè)委托理財(cái)產(chǎn)品的投資期限不超過(guò) 12 個(gè)月。上述現(xiàn)金

管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

  （六）決議有效期

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  授權(quán)有效期自股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議

案》之日起 12 個(gè)月內(nèi)。

  （七）實(shí)施方式

  公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)在其批準(zhǔn)額度內(nèi)，授權(quán)公司管理層行使該項(xiàng)投資決

策權(quán)并簽署相關(guān)合同及其他法律性文件，并由公司財(cái)務(wù)部具體實(shí)施相關(guān)事宜，包

括但不限于選擇合格專業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)作為受托方、明確委托金額、期限、選擇產(chǎn)品

品種、簽署合同及協(xié)議等。

  （八）公司對(duì)現(xiàn)金管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制

模大、有能力保障資金安全，經(jīng)營(yíng)效益好、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的單位所發(fā)行的理財(cái)

類(lèi)產(chǎn)品。

凈值變動(dòng)情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)可能影響資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的保

全措施，控制安全性風(fēng)險(xiǎn)。

時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，費(fèi)用由公司承擔(dān)。

原則，合理地預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能的風(fēng)險(xiǎn)與收益。

  二、對(duì)公司的影響

  公司堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作，在保障資金安全及確保不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的前提

下，使用閑置資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)類(lèi)產(chǎn)品，堅(jiān)持穩(wěn)健原則，有利于提高資金使用效率和

資金收益，降低財(cái)務(wù)成本，符合公司和全體股東的利益。

  三、風(fēng)險(xiǎn)提示

  盡管本次進(jìn)行現(xiàn)金管理的產(chǎn)品為安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)類(lèi)產(chǎn)品，但金融

市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，不排除該投資受政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力及意

外事件風(fēng)險(xiǎn)等因素影響，存在一定的投資風(fēng)險(xiǎn)。敬請(qǐng)廣大投資者謹(jǐn)慎決策，注意

防范投資風(fēng)險(xiǎn)。

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  本議案已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議

通過(guò)。請(qǐng)各位股東及股東代表審議。

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                            董   事   會(huì)

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議案二       關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案

各位股東及股東代表：

     一、募集資金基本情況

     經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)寧波世茂能源股份有限公司首次公開(kāi)

發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]1812 號(hào)）核準(zhǔn)，寧波世茂能源股份有限公

司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 4,000 萬(wàn)股，

每股面值 1 元，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 14.18 元，募集資金總額為 56,720.00 萬(wàn)

元，扣除不含稅發(fā)行費(fèi)用人民幣 6,475.00 萬(wàn)元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣

伙）審驗(yàn)確認(rèn)，并于 2021 年 7 月 6 日出具了“天健驗(yàn)[2021]372 號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)

告》。公司已將募集資金存放于為本次發(fā)行設(shè)立的募集資金專戶。

     二、截至二屆董事會(huì)十次會(huì)議，公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理

的基本情況如下：

           產(chǎn)品             產(chǎn)品               金額      預(yù)期年化          產(chǎn)品

  受托方名稱    類(lèi)型             名稱              （萬(wàn)元）         收益率      期限（天）

  農(nóng)業(yè)銀行余   大額存    2023 年第 10 期公司類(lèi)法人客

  姚市支行    單      戶人民幣大額存單產(chǎn)品

  中信銀行余    結(jié)構(gòu)性   共贏智信黃金掛鉤人民幣結(jié)構(gòu)

  姚支行      存款    性存款 10096 期

                 “物華添寶”W 款 2023 年第 128

  廣發(fā)銀行余    結(jié)構(gòu)性                                         1.00%-

                 期人民幣結(jié)構(gòu)性存款(掛鉤黃            4,000                  14

  姚支行      存款                                          2.25%

                 金歐式二元看漲)（機(jī)構(gòu)版）

                 合計(jì)                       18,000        —        —

     注：大額存單存續(xù)期間可轉(zhuǎn)讓。

     三、本次閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

     （一） 現(xiàn)金管理目的

     根據(jù)公司《首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)》和 2022 年度股東大會(huì)通過(guò)的《關(guān)

于公司變更募集資金項(xiàng)目的議案》，公司募集資金投資項(xiàng)目具體如下：

                                         總投資額            擬使用募集資金投

 序號(hào)           項(xiàng)目名稱

                                         （萬(wàn)元）             資額（萬(wàn)元）

寧波世茂能源股份有限公司                            股東大會(huì)議案

           合   計(jì)            56,639.00   50,245.00

     本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保不影響募集資金投

資項(xiàng)目建設(shè)的前提下進(jìn)行現(xiàn)金管理，以更好地實(shí)現(xiàn)公司募集資金的保值增值，增

加公司收益，維護(hù)公司全體股東的利益。。

     （二）投資額度及期限

     公司在經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)擬使用不超過(guò) 18,000 萬(wàn)元

的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在上述額度和有效期內(nèi)，資金額度可滾動(dòng)使用。

閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后歸還至募集資金專戶。

     （三）投資品種

     公司擬購(gòu)買(mǎi)流動(dòng)性好、安全性高的理財(cái)產(chǎn)品或存款類(lèi)產(chǎn)品，包括但不限于保

本型理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等。單個(gè)委托理財(cái)產(chǎn)品的投資期限不超過(guò)

為。

     （四）實(shí)施方式

     公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)在其批準(zhǔn)額度內(nèi)，授權(quán)公司管理層行使該項(xiàng)投資決

策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于：選擇合格專業(yè)商業(yè)銀行作為受托方、

明確委托理財(cái)金額、期間、選擇委托理財(cái)產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等法律文書(shū)。

公司的具體投資活動(dòng)由公司財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

     （五）信息披露

     公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的

監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自

律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，及時(shí)

履行信息披露義務(wù)。

     四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

     （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

     盡管理財(cái)產(chǎn)品屬于安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資品種，但金融市

場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大。公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量地

介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

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  （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

模大、有能力保障資金安全，經(jīng)營(yíng)效益好、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的單位所發(fā)行的保本

理財(cái)類(lèi)產(chǎn)品。

展和凈值變動(dòng)情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)可能影響資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)

的保全措施，控制安全性風(fēng)險(xiǎn)。

時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，費(fèi)用由公司承擔(dān)。

慎性原則，合理地預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能的風(fēng)險(xiǎn)與收益。

  義務(wù)。公司將通過(guò)上述措施確保不會(huì)發(fā)生變相變更募集資金用途及影響募集

資金投資項(xiàng)目建設(shè)及投入進(jìn)度的情況。

  五、對(duì)公司的影響

   公司本次計(jì)劃使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保公司募

投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下實(shí)施的，不會(huì)影響公司日常資金正

常周轉(zhuǎn)需要和募集資金項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。

與此同時(shí)，對(duì)部分暫時(shí)閑置募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，

為公司和股東謀取更多的投資回報(bào)。

  本議案已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議

通過(guò)。請(qǐng)各位股東及股東代表審議。

                         寧波世茂能源股份有限公司

                            董    事   會(huì)

寧波世茂能源股份有限公司                              股東大會(huì)議案

議案三         關(guān)于公司續(xù)聘 2023 年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案

各位股東及股東代表：

  公司自聘任天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“天健所”）為

公司IPO期間及年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)以來(lái)，天健所嚴(yán)格遵循了《中

國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則》等有關(guān)財(cái)務(wù)審計(jì)的法律、法規(guī)和相關(guān)政策，堅(jiān)持以

公允、客觀的態(tài)度實(shí)施審計(jì)工作，有足夠的專業(yè)勝任能力滿足公司 2023 年度財(cái)

務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)的工作要求。為了保持審計(jì)工作的連續(xù)性，董事會(huì)審計(jì)委

員會(huì)提議續(xù)聘天健所擔(dān)任2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期為一年，

并支付人民幣 60萬(wàn)元作為其審計(jì)報(bào)酬（其中財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì) 45萬(wàn)元，內(nèi)部控制審

計(jì) 15 萬(wàn)元）。

  本議案已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議

通過(guò)。請(qǐng)各位股東及股東代表審議。

                             寧波世茂能源股份有限公司

                                 董    事    會(huì)

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