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海通證券股份有限公司 關(guān)于陜西斯瑞新材料股份有限公司 核心技術(shù)人員職務(wù)調(diào)整暨新增認(rèn)定核心技術(shù)人員的核查意見(jiàn) 海通證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海通證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”)作為陜西斯瑞新材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“斯瑞新材”或“公司”)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu),根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求,對(duì)斯瑞新材核心技術(shù)人員職務(wù)調(diào)整暨新增認(rèn)定核心技術(shù)人員的事項(xiàng)進(jìn)行了核查,具體情況如下: 一、核心技術(shù)人員調(diào)整的具體情況 公司根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃,綜合考慮公司核心技術(shù)研發(fā)等實(shí)際情況,經(jīng)管理層研究,因劉凱先生不再負(fù)責(zé)具體研發(fā)項(xiàng)目,不再認(rèn)定其為公司核心技術(shù)人員。 (一) 核心技術(shù)人員的具體情況 劉凱先生于2010年8月任職于斯瑞新材,任公司電力產(chǎn)品事業(yè)部技術(shù)研發(fā)部部長(zhǎng)。截至本核查意見(jiàn)出具日,劉凱先生未直接持有公司股票,通過(guò)斯瑞一號(hào)間接持有公司21,818.00股股票,占公司總股本的0.01%。劉凱先生將繼續(xù)遵守《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定及公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)所作的相關(guān)承諾。 (二) 參與研發(fā)的項(xiàng)目和專(zhuān)利情況 劉凱先生在公司任相關(guān)職務(wù)期間,主要負(fù)責(zé)電力產(chǎn)品事業(yè)部技術(shù)研發(fā),目前已完成相關(guān)研發(fā)工作的平穩(wěn)交接。 截至本核查意見(jiàn)出具日,劉凱先生在任職期間參與研究并已獲授權(quán)的55項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利和1項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利均為與公司其他研發(fā)人員共同研發(fā),均為非單一發(fā)明人,上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)均屬于公司,公司與劉凱先生不存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛。 (三) 履行保密及競(jìng)業(yè)禁止情況 根據(jù)公司與劉凱先生簽署的《勞動(dòng)合同》及《保密及競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》,雙方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保密義務(wù)、競(jìng)業(yè)限制以及相關(guān)權(quán)利義務(wù)等進(jìn)行了明確的約定。無(wú)論劉凱先生今后是否在公司繼續(xù)任職,應(yīng)對(duì)其知悉的全部保密信息履行保密義務(wù),未經(jīng)公司書(shū)面同意,不得以任何形式向其他方披露,不得自行或允許其他方進(jìn)行使用、處理或進(jìn)行任何方式的編輯。 截至本核查意見(jiàn)出具日,公司未發(fā)現(xiàn)劉凱先生有違反保密協(xié)議及競(jìng)業(yè)禁止條款等情形。 二、新增核心技術(shù)人員認(rèn)定情況 公司結(jié)合馬明月女士和周興先生的知識(shí)背景和任職履歷,以及對(duì)公司核心技術(shù)研發(fā)的領(lǐng)導(dǎo)和參與情況等因素,認(rèn)定其為公司核心技術(shù)人員。 馬明月女士,女,1989年1月出生,中國(guó)國(guó)籍,無(wú)境外永久居留權(quán),畢業(yè)于西安交通大學(xué)材料科學(xué)與工程學(xué)院,碩士研究生學(xué)歷,高級(jí)工程師職稱(chēng)。2013年6月至2014年12月在西安交通大學(xué)科技與教育發(fā)展研究院任專(zhuān)職科研人員;年6月至2020年12月在陜西斯瑞新材料股份有限公司任機(jī)電事業(yè)部技術(shù)部技術(shù)員;2021年1月至今在陜西斯瑞新材料股份有限公司任機(jī)電事業(yè)部技術(shù)部副部長(zhǎng)。 周興先生,男,1986年5月出生,中國(guó)國(guó)籍,無(wú)境外永久居留權(quán),畢業(yè)于蘭州理工大學(xué)材料科學(xué)與工程學(xué)院,碩士研究生學(xué)歷,高級(jí)工程師職稱(chēng)。2012年7月至2014年1月在廣州新萊福新材料股份有限公司任研發(fā)工程師;2014年2月至月至2021年12在陜西斯瑞新材料股份有限公司歷任鎢銅事業(yè)部工程師、技術(shù)研發(fā)部副部長(zhǎng)、技術(shù)研發(fā)部部長(zhǎng);2022年1月至今在西安斯瑞先進(jìn)銅合金科技有限公司任高壓鎢銅事業(yè)部技術(shù)研發(fā)部部長(zhǎng)。 三、核心技術(shù)人員調(diào)整對(duì)公司影響 公司自設(shè)立以來(lái)高度重視研發(fā)工作,通過(guò)在以銅合金材料為主的多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的豐富積累和持續(xù)發(fā)展,已建立了較為科學(xué)的研發(fā)體系,研發(fā)團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)完整。 截至本核查意見(jiàn)出具日,公司核心技術(shù)人員共9人,具體如下: 時(shí)間 核心技術(shù)人員姓名本次調(diào)整前 王文斌、張航、楊平、王小軍、庾高峰、孫君鵬、劉凱、李鵬本次調(diào)整后 王文斌、張航、楊平、王小軍、庾高峰、孫君鵬、李鵬、馬明月、周興 目前,公司的技術(shù)研發(fā)和日常經(jīng)營(yíng)均正常進(jìn)行。 四、公司履行的程序及采取的措施 本次核心技術(shù)人員變動(dòng)事項(xiàng)已經(jīng)第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò),出席會(huì)議的董事一致同意該議案,審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。 公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)完整,后備人員充足,目前公司的研發(fā)活動(dòng)均處于正常有序的推進(jìn)狀態(tài)。未來(lái)公司將持續(xù)加大研發(fā)投入,不斷完善研發(fā)團(tuán)隊(duì)建設(shè),加強(qiáng)研發(fā)技術(shù)人員的培養(yǎng)和引進(jìn),不斷提升公司技術(shù)創(chuàng)新能力。 五、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn) 經(jīng)核查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為: 公司本次核心技術(shù)人員職務(wù)調(diào)整及新增核心技術(shù)人員事項(xiàng)已經(jīng)第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò),公司已制定了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施,對(duì)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力和日常經(jīng)營(yíng)不會(huì)產(chǎn)生重大不利影響,公司亦不存在其他未披露的核心技術(shù)人員相關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)。(本頁(yè)無(wú)正文,為《海通證券股份有限公司關(guān)于陜西斯瑞新材料股份有限公司核心技術(shù)人員職務(wù)調(diào)整暨新增認(rèn)定核心技術(shù)人員的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè))保薦代表人簽名: 林文亭 趙中堂 海通證券股份有限公司 年 月 日查看原文公告
標(biāo)簽: 核心技術(shù) 股份有限公司 海通證券股份有限公司
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