焦點速讀：上海萊士: 獨立董事年報工作制度

上海萊士 002252                         獨立董事年報工作制度

              上海萊士血液制品股份有限公司

                   （2022 年 9 月修訂）

【資料圖】

                      第一章 總 則

    第一條       為了促進上海萊士血液制品股份有限公司（以下簡稱“公司”）的規(guī)

范運作，維護公司整體利益，保障全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益不受損害，

進一步提高信息披露質(zhì)量，明確獨立董事職責，充分發(fā)揮獨立董事在年報信息披

露方面的作用，根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的要求以及《上海萊士血液制

品股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《上海萊士血液制品股份有

限公司獨立董事工作制度》、

            《上海萊士血液制品股份有限公司信息披露事務(wù)管理

制度》等規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司年度報告編制和披露工作的實際情況，制定

本工作制度。

    第二條       獨立董事應按照中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定以及《公

司章程》賦予的職責與權(quán)力，在公司年報編制和披露過程中切實履行獨立董事的

責任和義務(wù)，勤勉盡責地開展工作。

    獨立董事對公司及全體股東負有誠信與勤勉義務(wù)，應維護公司整體利益，尤

其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。

    第三條       獨立董事應認真學習中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及其他主管部門

關(guān)于年度報告的要求，積極參加其組織的培訓。

                    第二章 匯報溝通制度

    第四條       每個會計年度結(jié)束后， 獨立董事應當及時聽取公司管理層和財務(wù)

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負責人對年度生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項的匯報，并對有關(guān)重大事項予以關(guān)注，如

有必要，獨立董事應對重大事項進行實地考察。

    若有關(guān)事項形成書面記錄，相關(guān)當事人應在必要文件上簽字。

    第五條       獨立董事應在年審會計師事務(wù)所進場審計前，會同公司審計委員會

參加與年審會計師的見面會，和會計師就會計師事務(wù)所和相關(guān)審計人員的獨立

性、審計工作小組的人員構(gòu)成、審計計劃、風險判斷、風險及舞弊的測試和評價

方法、本年度審計重點進行溝通，尤其特別關(guān)注公司的業(yè)績預告及其更正情況。

獨立董事應關(guān)注公司是否及時安排前述見面會并提供相關(guān)支持。

    第六條       公司應在年審注冊會計師出具初步審計意見后和召開董事會會議

審議年報前，至少安排一次每位獨立董事與年審注冊會計師的見面會，溝通審計

過程中發(fā)現(xiàn)的問題以及初審意見。

    獨立董事應履行見面的職責，并就溝通過程中發(fā)現(xiàn)的問題與本公司管理層進

行交流溝通，分析問題的成因，判斷其風險程度，探求解決方案。

    對于審議年度報告的董事會會議，獨立董事需要關(guān)注董事會會議召開的程

序、相關(guān)事項的提議程序、決策權(quán)限、表決程序、回避事宜、議案材料的提交時

間和完備性，如發(fā)現(xiàn)與召開董事會會議相關(guān)規(guī)定不符或判斷依據(jù)不足的情形，應

提出補充、整改和延期召開會議的意見。

    上述溝通過程、意見及要求均應形成書面記錄并由相關(guān)當事人簽字認可。

                      第三章 獨立意見

    第七條       獨立董事應審查董事會召開的程序、必備文件以及能夠做出合理準

確判斷的資料信息的充分性，如發(fā)現(xiàn)與召開董事會相關(guān)規(guī)定不符或判斷依據(jù)不足

的情形，獨立董事應提出補充、整改和延期召開董事會的意見，未獲采納時可拒

絕出席董事會，并要求公司披露其未出席董事會的情況及原因。上述意見應書面

記錄并由當事人簽字。

    第八條 獨立董事應對公司年度報告及摘要簽署書面確認意見。

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    獨立董事對年度報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性無法保證或者存在異議

的，應陳述理由和發(fā)表意見，并在年報中予以披露。

    第九條       獨立董事應在公司年報中就報告期內(nèi)公司對外擔保、關(guān)聯(lián)交易等重

大事項做出專項說明并發(fā)表獨立意見。

    第十條       公司因執(zhí)行公司上市地適用會計準則以外的原因做出會計政策、會

計估計變更或重大會計差錯更正的，獨立董事應發(fā)表獨立意見。

    第十一條 獨立董事應高度關(guān)注上市公司年審期間發(fā)生改聘會計師事務(wù)所

的情形，一旦發(fā)生改聘情形，獨立董事應當發(fā)表意見并及時向上海證監(jiān)局和深圳

證券交易所報告。

                    第四章 其他規(guī)定

   第十二條       獨立董事對公司年報具體事項具有異議的，經(jīng)半數(shù)以上獨立董事

同意后，可以獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)，進行審計和咨詢，相關(guān)合理費

用由公司承擔。

    第十三條       獨立董事在年度報告編制和審議期間，負有保密義務(wù)，年度報告

公布前，不得以任何形式、任何途徑向非知情人員泄漏年度報告的內(nèi)容。

    第十四條 在年度報告編制和審議期間，獨立董事不得買賣本公司股票。

    第十五條       在年度報告編制期間，公司相關(guān)職能部門和人員應當為獨立董事

履行職責提供必要的工作條件，不能限制和阻礙獨立董事了解公司經(jīng)營情況。公

司董事會秘書負責協(xié)調(diào)獨立董事與公司管理層的溝通，會同相關(guān)職能部門，積極

為獨立董事在年報編制過程中履行職責創(chuàng)造必要的條件。

    第十六條       除非有特別說明，本制度所使用的術(shù)語與《公司章程》中該等術(shù)

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語的含義相同。

    第十七條      本制度未盡事宜或與相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)定或《公

司章程》的規(guī)定相沖突的，以相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)定或《公司章

程》的有關(guān)規(guī)定為準。

    第十八條 本制度由董事會負責制定、修改和解釋。

    第十九條 本制度自董事會審議通過之日起實施，修改亦同。

                            上海萊士血液制品股份有限公司

                                 董事會

                                二〇二二年九月

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