天天觀察：聯(lián)盛化學(xué): 國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于浙江聯(lián)盛化學(xué)股份有限公司首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的核查意見

                 國(guó)金證券股份有限公司

           關(guān)于浙江聯(lián)盛化學(xué)股份有限公司

【資料圖】

   首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的核查意見

  國(guó)金證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)金證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為浙江聯(lián)盛

化學(xué)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)盛化學(xué)”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)

板上市及持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳

證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2

號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)聯(lián)盛化學(xué)首次公開

發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通事項(xiàng)進(jìn)行核查，具體核查情況如下：

  一、首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售股份概況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意浙江聯(lián)盛化學(xué)股份有限公司首次公開

發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕413 號(hào)）同意注冊(cè)，公司首次公開發(fā)

行人民幣普通股（A 股）27,000,000 股，并于 2022 年 04 月 19 日在深圳證券交

易所創(chuàng)業(yè)板上市交易。公司首次公開發(fā)行前總股本 81,000,000 股，首次公開發(fā)行

股票完成后總股本為 108,000,000 股，其中有限售條件流通股數(shù)量為 82,392,748

股，占發(fā)行后總股本的 76.29%，無(wú)限售條件流通股數(shù)量為 25,607,252 股，占發(fā)

行后總股本的 23.71%。

  本次上市流通的限售股屬于首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股，限售期為 6 個(gè)月，

股份數(shù)量為 1,392,748 股，占發(fā)行后總股本的 1.29%。自公司首次公開發(fā)行股票

限售股形成至今，公司未發(fā)生因股份增發(fā)、回購(gòu)注銷及派發(fā)過(guò)股票股利或用資本

公積金轉(zhuǎn)增股本等導(dǎo)致公司股份變動(dòng)的情況。

  二、申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況

  本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股，根據(jù)《浙江聯(lián)

盛化學(xué)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》，網(wǎng)下發(fā)

行部分采用比例限售方式，網(wǎng)下投資者承諾其獲配股票數(shù)量的 10%（向上取整計(jì)

算）限售期限為自公司首次公開發(fā)行并上市之日起 6 個(gè)月。即每個(gè)配售對(duì)象獲配

的股票中，90%的股份無(wú)限售期，自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起即可

流通；10%的股份限售期為 6 個(gè)月，限售期自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之

日起開始計(jì)算。

  除上述承諾外，本次申請(qǐng)上市流通的網(wǎng)下配售限售股股東無(wú)其他特別承諾。

截至本核查意見披露日，持有公司網(wǎng)下配售限售股的股東在限售期內(nèi)嚴(yán)格遵守了

上述承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

  本次申請(qǐng)解除股份限售的股東均不存在非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情形，公司

對(duì)上述股東不存在違規(guī)擔(dān)保的情形。

  三、本次解除限售股份的上市流通安排

   限售股類型         限售股份數(shù)量（股）              占總股本比例             本次解除限售數(shù)量（股）

首發(fā)網(wǎng)下配售限售股                  1,392,748              1.29%                    1,392,748

  注：1、本次解除限售股份的股東中，無(wú)股東同時(shí)擔(dān)任公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理

人員；無(wú)股東為公司前任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員且離職未滿半年；2、本次解除限

售股份不存在被質(zhì)押、凍結(jié)的情形。

  四、本次解除限售股份上市流通前后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

  本次首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股解除限售后，公司股份變動(dòng)情況如下：

                 本次變動(dòng)前                  本次變動(dòng)增                   本次變動(dòng)后

 股份性質(zhì)

           數(shù)量（股）           比例（%）        減數(shù)量（股)            數(shù)量（股）           比例（%）

一、限售條件流

通股/非流通股

首發(fā)前限售股     81,000,000.00        75.00           0.00      81,000,000.00       75.00

                 本次變動(dòng)前                  本次變動(dòng)增                   本次變動(dòng)后

 股份性質(zhì)

          數(shù)量（股）            比例（%）        減數(shù)量（股)           數(shù)量（股）           比例（%）

首發(fā)后限售股      1,392,748.00       1.29     -1,392,748.00             0.00       0.00

高管鎖定股                  -            -               -                -          -

二、無(wú)限售條件

流通股

三、總股本     108,000,000.00     100.00             0.00    108,000,000.00     100.00

  五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次申請(qǐng)上市流通的網(wǎng)下配售限售股數(shù)量及上

市流通時(shí)間符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股

票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公

司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定；公司本次申請(qǐng)上市流通的網(wǎng)下配售限售股股東嚴(yán)格履

行了其在首次公開發(fā)行股票中做出的相關(guān)承諾；公司對(duì)本次網(wǎng)下配售限售股份上

市流通的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次網(wǎng)下配售限售股上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。

  （以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于浙江聯(lián)盛化學(xué)股份有限公司首次

公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的核查意見》之簽章頁(yè)）

保薦代表人： ________________       ________________

              聶 敏                  張 鋒

                                         國(guó)金證券股份有限公司

                                                 年   月   日

查看原文公告

標(biāo)簽： 上市流通 網(wǎng)下配售 公開發(fā)行