環(huán)球快播：邵陽液壓: 西部證券股份有限公司關(guān)于邵陽維克液壓股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

                西部證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

            關(guān)于邵陽維克液壓股份有限公司

  使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

   西部證券股份有限公司（以下簡稱“西部證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為邵陽

維克液壓股份有限公司（以下簡稱“邵陽液壓”或“公司”）首次公開發(fā)行股票

的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                       《上市公司監(jiān)管指引第 2 號

——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上

市規(guī)則（2020 年修訂）》

             《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——?jiǎng)?chuàng)

業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對邵陽液壓使用部分暫時(shí)

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理進(jìn)行了核查，核查情況及核查意見如下：

   一、募集資金的基本情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意邵陽維克液壓股份有限公司首次公開

發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]2599 號）同意注冊。公司首次公開發(fā)行

人民幣普通股（A 股）股票 2,097.3334 萬股，每股面值為人民幣 1 元，發(fā)行價(jià)格

為每股人民幣 11.92 元，募集資金總額為 250,002,141.28 元，扣除發(fā)行費(fèi)用（不

含增值稅）人民幣 40,604,012.66 元后，募集資金凈額為 209,398,128.62 元。上述

資金于 2021 年 10 月 13 日到賬，中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具

了眾環(huán)驗(yàn)字（2021）1100029 號《驗(yàn)資報(bào)告》，對以上募集資金到賬情況進(jìn)行了

審驗(yàn)確認(rèn)。為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者權(quán)益，上述募集資金到賬后存

放于公司開立的募集資金專戶，公司已與各募集資金專戶開立銀行及保薦機(jī)構(gòu)分

別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

   二、募集資金投資項(xiàng)目情況

   根據(jù)《邵陽維克液壓股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說

明書》和公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過的《關(guān)于調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目擬投入募

集資金金額的議案》，公司首次公開發(fā)行股票募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后擬投資于

以下項(xiàng)目：

                                                 單位：萬元

序                               原擬募集資金        調(diào)整后擬募集資金

        項(xiàng)目名稱       總投資規(guī)模

號                                投資額            投資額

    邵陽液壓件生產(chǎn)基地技術(shù)改

    造與產(chǎn)能擴(kuò)建項(xiàng)目

    液壓技術(shù)研發(fā)中心升級建設(shè)

    項(xiàng)目

       合計(jì)           29,695.22     29,695.22       20,939.81

    三、本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

    （一）現(xiàn)金管理目的

    為提高資金使用效益，增加股東回報(bào)，在確保不影響正常運(yùn)營和募集資金投

資項(xiàng)目建設(shè)的情況下，公司擬合理利用暫時(shí)閑置的部分募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，

增加資金收益，為公司及股東獲取更多的回報(bào)。

    （二）現(xiàn)金管理方式

    閑置募集資金現(xiàn)金管理方式：公司擬購買期限不超過 12 個(gè)月的安全性高、

流動(dòng)性好、有保本約定的結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等產(chǎn)品。

    本次閑置募集資金現(xiàn)金管理的產(chǎn)品須符合以下條件：安全性高、流動(dòng)性好，

不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬

戶（如有）不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷募集資金產(chǎn)品專用

結(jié)算賬戶（如有）的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出

售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資。

    （三）額度及期限

    公司擬使用不超過人民幣 1.50 億元（含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理，上述額度自董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效，在前述額度和期限范圍

內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用。閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時(shí)歸還至募集資金專戶。

    （四）實(shí)施方式

    在有效期和額度范圍內(nèi)，授權(quán)經(jīng)營管理層進(jìn)行現(xiàn)金管理決策，包括但不限于：

選擇合格的產(chǎn)品、明確金額、期限、談判溝通合同或協(xié)議等；在上述現(xiàn)金管理額

度范圍內(nèi)，授權(quán)董事長簽署相關(guān)合同文件，公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施和管理。

    本次授權(quán)期限自公司董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。

    （五）信息披露

  公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的

監(jiān)管要求》

    《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

                     《深圳證券交易所上市公司自

律監(jiān)管指引第 2 號——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要

求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  （六）關(guān)聯(lián)關(guān)系說明

  公司擬向不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的金融機(jī)構(gòu)購買現(xiàn)金管理產(chǎn)品，本次使用部分閑置

募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不會(huì)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

  四、現(xiàn)金管理風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）現(xiàn)金管理風(fēng)險(xiǎn)

  公司擬購買期限不超過 12 個(gè)月的安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的結(jié)構(gòu)

性存款、大額存單等產(chǎn)品，購買渠道為商業(yè)銀行。盡管上述現(xiàn)金管理產(chǎn)品屬于保

本型產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市

場的變化適時(shí)適量的購買，但不排除會(huì)受到市場波動(dòng)的影響。

  （二）針對上述現(xiàn)金管理風(fēng)險(xiǎn)，公司擬采取如下措施：

資金安全的商業(yè)銀行；

安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制風(fēng)險(xiǎn)；

請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；

  五、本次現(xiàn)金管理事項(xiàng)對公司日常經(jīng)營的影響

  公司堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作，保值增值、防范風(fēng)險(xiǎn)，在確保募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和

公司正常經(jīng)營以及募集資金本金安全的情況下，使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理，不會(huì)影響公司日常經(jīng)營和募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的正常開展，不存在

變相改變募集資金用途的情況。能夠有效提高資金使用效率，獲得一定的現(xiàn)金管

理收益，進(jìn)一步提升公司業(yè)績水平，符合公司和全體股東的利益。

  六、履行的審議程序及相關(guān)意見

  （一）董事會(huì)審議情況

  公司第五屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金

進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響正常運(yùn)營和募集資金投資項(xiàng)目建

設(shè)的情況下，使用不超過人民幣 1.5 億元（含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理，上述額度自董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效，在前述額度和期限范圍

內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用，暫時(shí)閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時(shí)歸還至募集資金專

戶。同時(shí)，授權(quán)公司董事長在上述額度內(nèi)簽署相關(guān)合同文件，公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組

織實(shí)施和管理。

  （二）監(jiān)事會(huì)審議情況

  公司第五屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金

進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的情

況下，使用部分暫時(shí)閑置的募集資金用于現(xiàn)金管理，符合《上市公司監(jiān)管指引第

自律監(jiān)管指引第 2 號——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金管理制

度》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及公司內(nèi)部制度的規(guī)定，符合股東利益最大化

原則，有利于提高資金的使用效率，為公司及股東獲取更多投資回報(bào)。同意公司

在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和正常生產(chǎn)經(jīng)營的情況下，使用不超過人民

幣 1.5 億元（含本數(shù)）閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有效期自公司第五屆董事會(huì)

第三次會(huì)議審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)。在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾

動(dòng)使用。

  （三）獨(dú)立董事意見

  經(jīng)審議，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確

保不影響公司正常經(jīng)營及募集資金投資計(jì)劃的前提下進(jìn)行，不存在變相改變公司

募集資金投向和損害股東利益的情形，且可以有效提高募集資金使用效率，保障

股東利益，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》以及《深圳證券交易所上市公

司自律監(jiān)管指引第 2 號——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范

性文件的要求。

  綜上，作為公司的獨(dú)立董事，同意公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理。

  七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事

項(xiàng)已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過，獨(dú)立

董事發(fā)表了明確同意意見，相關(guān)審批程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上

市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則

（2020 年修訂）》

          《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上

市公司規(guī)范運(yùn)作》等法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司內(nèi)部管理制度的規(guī)定。公司在確

保不影響正常運(yùn)營和募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的情況下使用不超過人民幣 1.50 億

元（含 1.50 億元）的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高閑置募

集資金的使用效率，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，增加公司收益，不存在變相改變募集資

金使用投向、損害股東利益的情形。

  綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)對公司使用不超過人民幣 1.50 億元（含 1.50 億元）的

部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

（此頁無正文，為《西部證券股份有限公司關(guān)于邵陽維克液壓股份有限公司使用

部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章頁）

  保薦代表人：

           王   峰              奉林松

                        西部證券股份有限公司

                                年 月 日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 股份有限公司