孚能科技: 東吳證券股份有限公司關(guān)于孚能科技（贛州）股份有限公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的核查意見

                    東吳證券股份有限公司

          關(guān)于孚能科技（贛州）股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

     使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的核查意見

     東吳證券股份有限公司（以下簡稱“東吳證券”或“保薦機構(gòu)”）作為孚能

科技（贛州）股份有限公司（以下簡稱“孚能科技”或“公司”）2021年向特定

對象發(fā)行A股股票的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上

市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海

證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等規(guī)定，現(xiàn)就孚

能科技使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金事項進行了核查，并出具以下核

查報告：

     一、孚能科技首次公開發(fā)行股票募集資金情況及募投項目基本情況

     經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于同意孚能科技（贛州）股份有限公

司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》

              （證監(jiān)許可〔2020〕938號）同意，公司首次公

開發(fā)行人民幣普通股（A股）214,133,937股，發(fā)行價格為每股15.90元。募集資金

總額340,472.96萬元，扣除發(fā)行費用后，募集資金凈額為322,450.73萬元。上述資

金已全部到位，經(jīng)安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并于2020年7

月10日出具了安永華明（2020）驗字第61378085_B01號驗資報告。

     二、募集資金的基本情況

 根據(jù)《孚能科技（贛州）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股

說明書》披露的募集資金投資項目計劃，以及公司第一屆董事會第十八次會議、

第一屆監(jiān)事會第六次會議根據(jù)首次公開發(fā)行股票募集資金實際情況，對募集資金

投資項目實際募集資金投資金額進行調(diào)整的相關(guān)決議，各項目投入募集資金金額

調(diào)整后的具體情況如下：

                                                        單位：萬元

                                          原擬投入募集        調(diào)整后擬投

序號         項目名稱          項目總投資額

                                            資金          入募集資金

      年產(chǎn) 8GWh 鋰離子動力電池項

       目（孚能鎮(zhèn)江三期工程）

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                                           原擬投入募集        調(diào)整后擬投

序號         項目名稱          項目總投資額

                                             資金          入募集資金

          合計                  343,682.66    343,682.66   322,450.73

    三、前次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的基本情況

事會第二十六次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充流動

資金的議案》，同意公司在確保募集資金投資項目能夠按照既定進度正常實施

的前提下，使用額度不超過人民幣 40,000 萬元（包含本數(shù)）的閑置募集資金暫

時補充流動資金，使用期限自公司董事審議通過之日起不超過 6 個月，并且將

隨時根據(jù)募集資金投資項目的進展及需求情況及時歸還至募集資金專用賬戶。

具體內(nèi)容詳見公司于 2022 年 4 月 30 日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)

披露的《孚能科技（贛州）股份有限公司關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充

流動資金的公告》（公告編號：2022-038）。

     根據(jù)董事會決議，公司在規(guī)定期限內(nèi)實際使用了人民幣 40,000 萬元閑置

募集資金暫時補充流動資金，并對資金進行了合理的安排與使用，沒有影響募

集資金投資項目建設(shè)進度的正常進行。截至 2022 年 10 月 27 日，公司已將用

于臨時補充流動資金的閑置募集資金 40,000 萬元全部歸還至募集資金專戶，

具 體 內(nèi) 容 詳 見 公 司 于 2022 年 10 月 28 日 在 上 海 證 券 交 易 所 網(wǎng) 站

(www.sse.com.cn)披露的《孚能科技（贛州）股份有限公司關(guān)于歸還暫時補充流

動資金的閑置募集資金的公告》（公告編號：2022-084）。

    四、本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的基本情況

     為提高募集資金使用效率，降低公司運營成本，維護公司和股東利益，根

據(jù)孚能科技（鎮(zhèn)江）有限公司目前業(yè)務(wù)發(fā)展需要，結(jié)合實際生產(chǎn)經(jīng)營與財務(wù)狀

況，在確保募集資金投資項目能夠按照既定進度正常實施的前提下，公司本次

擬使用額度不超過人民幣 40,000 萬元（包含本數(shù)）的閑置募集資金暫時補充流

動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過 3 個月。公司將隨時根

據(jù)募集資金投資項目的進展及需求情況及時歸還至募集資金專用賬戶。

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  本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金僅限用于公司的業(yè)務(wù)拓展、

日常經(jīng)營等與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不會通過直接或者間接安排用于

新股配售、申購，或者用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易，不

進行證券投資等風險投資，不對除控股子公司以外的對象提供財務(wù)資助，不會

與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會變相改變募集資金用途，不會影

響募集資金投資項目的正常進行。

  五、已經(jīng)實施的審批程序

第五次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，

同意公司本次擬使用額度不超過人民幣 40,000 萬元（包含本數(shù)）的閑置募集資

金暫時補充流動資金，使用期限自公司董事審議通過之日起不超過 3 個月。公司

獨立董事對該議案發(fā)表了一致同意的獨立意見。

  六、專項意見說明

  （一）獨立董事意見

  獨立董事認為：公司本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金，不會影響公

司募集資金計劃的正常進行，不存在變相改變募集資金用途的行為。公司目前處

于產(chǎn)能擴張階段，資金需求較大，使用閑置募集資金暫時補充流動資金有利于提

高募集資金使用效率，降低公司財務(wù)費用，符合公司及全體股東的利益，不存在

損害公司及股東特別是中小股東利益的情形，審議及表決程序符合《上市公司監(jiān)

管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（以下簡稱“《募

集資金監(jiān)管要求》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號

——規(guī)范運作》（以下簡稱“《上市公司規(guī)范運作》”）、《孚能科技（贛州）

股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《孚能科技（贛州）股份

有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱“《募集資金管理辦法》”）等有關(guān)規(guī)

定。因此，我們一致同意公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金。

  （二）監(jiān)事會意見

  監(jiān)事會認為：經(jīng)審議，監(jiān)事會認為：公司本次使用部分閑置募集資金暫時補

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充流動資金不會影響公司募集資金計劃的正常進行，不存在變相改變募集資金用

途的行為。公司使用閑置募集資金補充流動資金有利于提高募集資金使用效率，

降低公司財務(wù)費用，加速產(chǎn)能建設(shè)，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公

司及公司股東特別是中小股東利益的情形，審議及表決程序符合《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科

創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》《公司章程》《孚能科技（贛

州）股份有限公司募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會同意公司使用部分閑

置募集資金暫時補充流動資金。

  七、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，東吳證券認為：孚能科技使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金

事項，公司董事會、監(jiān)事會已審議通過，監(jiān)事會、獨立董事均發(fā)表了同意的意見。

孚能科技本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金事項履行了必要的法律

程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管

要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上

市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等規(guī)定。孚能科技使用部分閑置募集

資金暫時補充流動資金，能提高募集資金使用效益，不存在改變或變相改變募集

資金使用用途的情形，不會影響募集資金投資計劃的正常進行，符合公司和全體

股東的利益。

  綜上，本保薦機構(gòu)對孚能科技本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金

事項無異議。（以下無正文）

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 （此頁無正文，為《東吳證券股份有限公司關(guān)于孚能科技（贛州）股份有

限公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的核查意見》之簽署頁）

 保薦代表人簽字：

               沈曉舟       張東亮

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