觀點：上機數(shù)控: 關于實施“上22轉債”贖回暨摘牌的第十五次提示性公告

證券代碼：603185      證券簡稱：上機數(shù)控         公告編號：2022-141

【資料圖】

債券代碼：113642      債券簡稱：上22轉債

              無錫上機數(shù)控股份有限公司

關于實施“上 22 轉債”贖回暨摘牌的第十五次提示性公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳

述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  重要內(nèi)容提示：

  ? 贖回登記日：2022 年 11 月 15 日

  ? 贖回價格：100.214 元/張

  ? 贖回款發(fā)放日：2022 年 11 月 16 日

  ? 最后交易日：2022 年 11 月 10 日

  截至 2022 年 11 月 7 日收市后，距離 11 月 10 日（“上 22 轉債”最后交易

日）僅剩 3 個交易日，11 月 10 日為“上 22 轉債”最后一個交易日。

  ? 最后轉股日：2022 年 11 月 15 日

  截至 2022 年 11 月 7 日收市后，距離 11 月 15 日（“上 22 轉債”最后轉股

日）僅剩 6 個交易日，11 月 15 日為“上 22 轉債”最后一個轉股日。

  ? 本次提前贖回完成后，“上 22 轉債”將自 2022 年 11 月 16 日起在上海

證券交易所摘牌。

  ? 投資者所持可轉債除在規(guī)定時限內(nèi)通過二級市場繼續(xù)交易或按照

應計利息（合計 100.214 元/張）被強制贖回。若被強制贖回，可能面臨較大投

資損失。

  ? 特提醒“上 22 轉債”持有人注意在限期內(nèi)轉股或賣出。

  無錫上機數(shù)控股份有限公司（以下簡稱“公司”）的股票自 2022 年 9 月 7

日至 2022 年 9 月 28 日期間已滿足連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收

盤價格不低于公司公開發(fā)行 A 股可轉換公司債券（以下簡稱“上 22 轉債”）當

期轉股價格的 130％。根據(jù)公司《公開發(fā)行 A 股可轉換公司債券募集說明書》

                                     （以

下簡稱“《募集說明書》”）的約定，已觸發(fā)可轉債的贖回條款。公司于 2022

年 9 月 28 日召開第三屆董事會第五十三次會議審議通過了《關于提前贖回“上

在冊的“上 22 轉債”全部贖回。

  現(xiàn)依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《可轉換公司債券管理辦法》、《上

海證券交易所股票上市規(guī)則》和公司《募集說明書》的有關條款，就贖回有關事

項向全體“上 22 轉債”持有人公告如下：

  一、贖回條款

  根據(jù)公司《募集說明書》關于有條件贖回條款約定，在本次發(fā)行的可轉換公

司債券轉股期內(nèi)，如果公司 A 股股票連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的

收盤價不低于當期轉股價格的 130%（含 130%），或本次發(fā)行的可轉換公司債券

未轉股余額不足人民幣 3,000 萬元時，公司有權按照債券面值加當期應計利息的

價格贖回全部或部分未轉股的可轉換公司債券。

  當期應計利息的計算公式為：IA=B×i×t/365

  IA：指當期應計利息；

  B：指本次發(fā)行的可轉換公司債券持有人持有的可轉換公司債券票面總金額；

  i：指可轉換公司債券當年適用的票面利率；

  t：指計息天數(shù)，即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實際日歷天

數(shù)（算頭不算尾）。

  若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉股價格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日

按調(diào)整前的轉股價格和收盤價計算，在調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉股價格和收

盤價計算。

  二、本次可轉債贖回的有關事項

  （一）贖回條件的成就情況

  公司股票自 2022 年 9 月 7 日至 2022 年 9 月 28 日連續(xù)十五個交易日內(nèi)有十

五個交易日收盤價格不低于“上 22 轉債”當期轉股價格的 130％，已滿足“上

  （二）贖回登記日

  本次贖回對象為 2022 年 11 月 15 日收市后在中國證券登記結算有限責任公

司上海分公司（以下簡稱“中登上海分公司”）登記在冊的“上 22 轉債”的全

部持有人。

  （三）贖回價格

  根據(jù)公司《募集說明書》中關于有條件贖回條款的約定，贖回價格為 100.214

元/張。

  當期應計利息的計算公式為：IA=B×i×t/365

  IA：指當期應計利息；

  B：指本次發(fā)行的可轉換公司債券持有人持有的可轉換公司債券票面總金額；

  i：指可轉換公司債券當年適用的票面利率；

  t：指計息天數(shù)，即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實際日歷天

數(shù)（算頭不算尾）。

  當期計息年度（2022 年 3 月 1 日至 2023 年 2 月 28 日）票面利率為 0.30%；

  計息天數(shù)：2022 年 3 月 1 日至 2022 年 11 月 16 日（算頭不算尾）共 260 天；

  每張債券當期應計利息：IA=B×i×t/365=100×0.30%×260/365=0.214 元；

  贖回價格=面值+當期應計利息=100+0.214=100.214 元/張。

  （四）關于投資者債券利息所得扣稅情況說明

定，可轉債個人投資者（包括證券投資基金）應繳納債券利息收入個人所得稅，

征稅稅率為利息額的 20%，即每張可轉債贖回金額為人民幣 100.214 元/張（稅

前），實際派發(fā)贖回金額為人民幣 100.171 元/張（稅后）。上述所得稅將統(tǒng)一

由各兌付機構負責代扣代繳并直接向各兌付機構所在地的稅務部門繳付。如各兌

付機構未履行代扣代繳義務，由此產(chǎn)生的法律責任由各兌付機構自行承擔。

定，對于持有可轉債的居民企業(yè)，其債券利息所得稅需自行繳納，即每張可轉債

實際派發(fā)贖回金額為人民幣 100.214 元/張（稅前）。

等非居民企業(yè)，根據(jù)《關于延續(xù)境外機構投資境內(nèi)債券市場企業(yè)所得稅、增值稅

政策的公告》（財政部稅務總局公告 2021 年 34 號）規(guī)定，自 2021 年 11 月 7

日起至 2025 年 12 月 31 日止，對境外機構投資境內(nèi)債券市場取得的債券利息收

入暫免征收企業(yè)所得稅和增值稅，即每張可轉債實際派發(fā)贖回金額為人民幣

   （五）贖回程序

   公司將在贖回期結束前按規(guī)定披露“上 22 轉債”贖回提示性公告，通知“上

   當公司決定執(zhí)行全部贖回時，在贖回登記日次一交易日（2022 年 11 月 16

日）起所有在中登上海分公司登記在冊的“上 22 轉債”將全部被凍結。

   公司在本次贖回結束后，在中國證監(jiān)會指定媒體上公告本次贖回結果和本次

贖回對本公司的影響。

   （六）贖回款發(fā)放日：2022 年 11 月 16 日

   公司將委托中登上海分公司通過其資金清算系統(tǒng)向贖回日登記在冊并在上

海證券交易所各會員單位辦理了指定交易的持有人派發(fā)贖回款，同時記減持有人

相應的“上 22 轉債”數(shù)額。已辦理全面指定交易的投資者可于發(fā)放日在其指定

的證券營業(yè)部領取贖回款，未辦理指定交易的投資者贖回款暫由中登上海分公司

保管，待辦理指定交易后再進行派發(fā)。

   （七）交易和轉股

   截至 2022 年 11 月 7 日收市后，距離 11 月 10 日（“上 22 轉債”最后交易

日）僅剩 3 個交易日，11 月 10 日為“上 22 轉債”最后一個交易日。11 月 10

日收市后，“上 22 轉債”將停止交易。

   截至 2022 年 11 月 7 日收市后，距離 11 月 15 日（“上 22 轉債”最后轉股

日）僅剩 6 個交易日，11 月 15 日為“上 22 轉債”最后一個轉股日。11 月 15

日收市后，“上 22 轉債”將停止轉股。

   （八）摘牌

   自 2022 年 11 月 16 日起，公司的“上 22 轉債”將在上海證券交易所摘牌。

   三、本次可轉債贖回的風險提示

  （一）截至 2022 年 11 月 7 日收市后，距離 11 月 10 日（“上 22 轉債”最

后交易日）僅剩 3 個交易日，11 月 10 日為“上 22 轉債”最后一個交易日；距

離 11 月 15 日（“上 22 轉債”最后轉股日）僅剩 6 個交易日，11 月 15 日為“上

出。

  （二）如投資者持有的“上 22 轉債”存在質押或被凍結的，建議在停止交

易日前解除質押或凍結，以免出現(xiàn)因無法轉股而被強制贖回的情形。

  （三）贖回登記日（2022 年 11 月 15 日）收市后，未實施轉股的“上 22 轉

債”將全部凍結，停止交易和轉股，將按照 100.214 元/張的價格被強制贖回。

本次贖回完成后，“上 22 轉債”將在上海證券交易所摘牌。

  （四）因目前“上 22 轉債”二級市場價格（2022 年 11 月 7 日收盤價為 142.086

元/張）與贖回價格（100.214 元/張）差異較大，投資者如未及時轉股或賣出，

可能面臨較大投資損失。

     特提醒“上 22 轉債”持有人注意在限期內(nèi)轉股或賣出。

     四、聯(lián)系方式

  聯(lián)系部門：公司證券部

  聯(lián)系電話：0510-85390590

  特此公告。

                                無錫上機數(shù)控股份有限公司

                                            董   事   會

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