【全球新要聞】艾力斯: 中信證券股份有限公司關(guān)于上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

中信證券股份有限公司關(guān)于上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司使用

       部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

  中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）為上海艾力斯

(資料圖)

醫(yī)藥科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“艾力斯”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

的保薦機(jī)構(gòu)。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板

股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《上海證券交易所上

市公司募集資金管理辦法》及《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金

管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)艾力斯使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況及核查意見(jiàn)如下：

   一、募集資金基本情況

  根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有

限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]2559 號(hào)），公司向社會(huì)

公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股 9,000 萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 22.73 元，募集資金總

額為人民幣 204,570.00 萬(wàn)元；扣除發(fā)行費(fèi)用后實(shí)際募集資金凈額為人民幣

到位，經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并于 2020 年 11 月 25

日出具了普華永道中天驗(yàn)字（2020）第 1031 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

  募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)開(kāi)設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶

內(nèi)，公司、保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行已經(jīng)簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)

議，具體情況詳見(jiàn)公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海艾力

斯醫(yī)藥科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書(shū)》。

   二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況

  根據(jù)《上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市

招股說(shuō)明書(shū)》、《上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司關(guān)于公司部分募投項(xiàng)目子項(xiàng)

目變更、金額調(diào)整及使用部分超募資金補(bǔ)充投資新藥研發(fā)項(xiàng)目的公告》及《上海

艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》

（2021-010）、《上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司關(guān)于使用部分超募資金永久

補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（2022-014），公司依生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，首次公開(kāi)發(fā)行人民

幣普通股（A 股）股票的募集資金在扣除發(fā)行費(fèi)用后將用于如下項(xiàng)目：

                                           單位：萬(wàn)元

編號(hào)         項(xiàng)目名稱       預(yù)計(jì)總投資額           擬投入募集資金

          合計(jì)              196,139.65       190,339.64

     三、本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

      （一）投資目的

     為進(jìn)一步規(guī)范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計(jì)劃正常

進(jìn)行的前提下，合理利用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資

金使用效益，為公司及股東獲取更多回報(bào)。

      （二）額度及期限

     在保證不影響募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施、募集資金安全的前提下，公司及其全

資子公司擬使用最高不超過(guò)人民幣 10.00 億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理，使用期限不超過(guò) 12 個(gè)月，在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)

滾動(dòng)使用。

      （三）投資產(chǎn)品品種

     公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用暫時(shí)閑置募集資金用于購(gòu)買安全

性高、流動(dòng)性好的、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于保本型理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)

構(gòu)性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協(xié)定存款等）。

      （四）決議有效期

     自董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月之內(nèi)有效。

      （五）實(shí)施方式

     董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，包括（但不限于）

選擇優(yōu)質(zhì)合作銀行、明確現(xiàn)金管理金額和期間、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、簽署合

同及協(xié)議等，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

   （六）信息披露

  公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，不會(huì)變相

改變募集資金用途。

  四、 對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響

  公司及其子公司本次計(jì)劃使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公

司募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司日常資

金正常周轉(zhuǎn)需要和募投項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，

不存在損害公司和股東利益的情形。

  同時(shí)，對(duì)暫時(shí)閑置募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，有

利于進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績(jī)水平，為公司和股東謀取較好的投資回報(bào)。

  五、 投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  本次現(xiàn)金管理方式是購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包

括但不限于保本型理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協(xié)

定存款等），該類投資產(chǎn)品受貨幣政策等宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)、適量地介入，但不排除收益將受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

  （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易

所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金

管理業(yè)務(wù)。

執(zhí)行程序，有效開(kāi)展和規(guī)范運(yùn)行現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品購(gòu)買事宜，確保資金安全。

有能力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。

如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)保全措施，

控制理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)。

與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行

全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能的風(fēng)險(xiǎn)與收益，向公司

董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)定期報(bào)告。

及時(shí)履行信息披露的義務(wù)

  六、公司內(nèi)部審議程序

  公司于 2022 年 12 月 14 日召開(kāi)了第一屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議、第一屆監(jiān)

事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理

的議案》，同意公司及其子公司在保證不影響募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施、募集資金

安全的前提下，使用最高不超過(guò) 10.00 億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限

于保本型理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協(xié)定存款等），

使用期限不超過(guò) 12 個(gè)月，在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動(dòng)使用。該

決議自董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月之內(nèi)有效。

  （一）獨(dú)立董事意見(jiàn)

  公司及其子公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金不超過(guò)人民幣 10.00 億元（含本

數(shù)）進(jìn)行現(xiàn)金管理，內(nèi)容及審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公

司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法

律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件和《公司章程》、《上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有

限公司募集資金管理制度》的規(guī)定，且公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目

的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益特別是中小股東

利益的情形，符合公司發(fā)展利益的需要，有利于提高公司的資金使用效率，獲取

良好的資金回報(bào)，同意《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。

     （二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  公司及其子公司在確保募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下對(duì)

部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于為公司和股東獲取更多的投資收益，

不會(huì)影響公司日常資金周轉(zhuǎn)需要和募集資金項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，也不會(huì)影響公司主

營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形。公司本次

使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的內(nèi)容和審議均符合《上市公司監(jiān)管指

引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)

板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)

范運(yùn)作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，程序合法有效。

     七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：艾力斯本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事

項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)，履行

了必要的法律程序，符合相關(guān)的法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)則的規(guī)定。

  公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)符合《證券發(fā)行上

市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公

司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及《上

市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律、

法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，不存在改變或變

相改變募集資金用途的情形，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異

議。

  （以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限

公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之蓋章頁(yè)）

保薦代表人：

         楊 沁            褚曉佳

                        中信證券股份有限公司

                              年   月   日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 股份有限公司