大金重工: 中信證券股份有限公司關(guān)于大金重工股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

      中信證券股份有限公司關(guān)于大金重工股份有限公司

        使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

     中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為大金重工

(資料圖片僅供參考)

股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“大金重工”或“公司”）非公開(kāi)發(fā)行A股股票的保薦機(jī)構(gòu)，

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深

圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公

司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法

規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)大金重工關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)

進(jìn)行了審慎核查，核查意見(jiàn)如下：

     一、募集資金基本情況

     經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于核準(zhǔn)大金重工股份有限公司非公開(kāi)

發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2022】2256號(hào)）核準(zhǔn)，公司向17名特定投資者非

公開(kāi)發(fā)行82,088,349股人民幣普通股股票。每股發(fā)行價(jià)格37.35元，共計(jì)募集貨幣

資金人民幣3,065,999,835.15元，扣除與發(fā)行相關(guān)的發(fā)行費(fèi)用（不含稅）人民幣

部到位，并由立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了信會(huì)師報(bào)字[2022]第

ZG12544號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

     二、募集資金投資項(xiàng)目及使用情況

     由于公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金總額低于《2021年度非公開(kāi)發(fā)行

A股股票預(yù)案》中預(yù)計(jì)使用的募集資金金額，公司根據(jù)實(shí)際募集資金的金額，結(jié)

合募投項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度、滿足公司產(chǎn)能的快速增加，對(duì)募投項(xiàng)目擬投入募集資金

的金額進(jìn)行了調(diào)整，具體如下：

                                               單位：人民幣萬(wàn)元

                               募集資金擬投 調(diào)整后募集資金擬投

序號(hào)             項(xiàng)目名稱

                                 入額      入額

                         募集資金擬投 調(diào)整后募集資金擬投

序號(hào)            項(xiàng)目名稱

                           入額      入額

              合計(jì)           510,000.00   305,910.78

     公司在募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際需求，需要分期逐

步投入募集資金，現(xiàn)階段屬于項(xiàng)目建設(shè)初期，存在暫時(shí)閑置的募集資金。

     三、本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

     （一）投資目的

     為提高募集資金使用效率，合理利用閑置資金，在確保不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和募

集資金投資項(xiàng)目實(shí)施的前提下，公司（含下屬全資子公司）使用部分閑置募集資

金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加資金收益，為公司及廣大股東獲取更多的回報(bào)。

     （二）投資產(chǎn)品品種

     公司（含下屬全資子公司）將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資產(chǎn)品進(jìn)行

嚴(yán)格評(píng)估，選擇安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定、期限在12個(gè)月以內(nèi)（含）的

產(chǎn)品，不涉及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)

范運(yùn)作》中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)投資品種。

     （三）投資額度及期限

     公司及實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目的子公司擬使用額度不超過(guò)人民幣25億元部分

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起1年內(nèi)有效。在上述額度

及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)使用。閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時(shí)歸還至募集

資金專戶。

     （四）投資決策與實(shí)施

     上述事項(xiàng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，在上述額度及決議有效期內(nèi)行使該項(xiàng)投資

決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件。

     （五）信息披露

     公司將依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義

務(wù)，不會(huì)變相改變募集資金用途。

     四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  公司本次現(xiàn)金管理所投資的產(chǎn)品流動(dòng)性好、安全性高，具有投資風(fēng)險(xiǎn)低、本

金安全度高的特點(diǎn)。但由于影響金融市場(chǎng)的因素眾多，存在一定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，

同時(shí)該投資受市場(chǎng)波動(dòng)影響存在收益不能達(dá)到預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。

  （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

金項(xiàng)目正常進(jìn)行。

障資金安全，經(jīng)營(yíng)效益好、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的單位所發(fā)行的產(chǎn)品。

將組織評(píng)估，并針對(duì)評(píng)估結(jié)果及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

的存放與使用情況進(jìn)行檢查，并及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告檢查結(jié)果。

告董事會(huì)。

專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

     五、對(duì)公司的影響

  公司本次對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)

行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司募集資金項(xiàng)目的正常建設(shè)，

亦不會(huì)影響公司募集資金的正常使用。公司本次對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，

有利于提高募集資金使用效率，增加資金收益，為公司和股東獲取較好的投資回

報(bào)。

     六、相關(guān)審議程序及意見(jiàn)

     （一）董事會(huì)意見(jiàn)

  公司第四屆董事第七十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司（含下屬全資子公司）使用不超過(guò)25億元閑置募

集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在上述額度內(nèi)資金可以滾動(dòng)使用，期限為股東大會(huì)審議通

過(guò)之日起1年內(nèi)有效，同時(shí)授權(quán)公司管理層具體實(shí)施相關(guān)事宜。此議案尚需提交股

東大會(huì)審議。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  第四屆監(jiān)事會(huì)第二十七次監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理的議案》。公司根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—

主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使

用的監(jiān)管要求》等有關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金使用管理辦法》等規(guī)定，使用

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高資金使用效率，能夠獲得一定的投資效

益，不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用，不存在變相改變募集資金用途

的行為，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東特別是中小股

東的利益的情形，決策和審議程序合法、合規(guī)。監(jiān)事會(huì)同意公司（含下屬全資子

公司）使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，并同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議。

  （三）獨(dú)立董事意見(jiàn)

  在保證募集資金安全的前提下，公司合理利用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理，有助于提高公司資金使用效率及收益，不存在變相改變募集資金用途的行為，

不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不會(huì)影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，符合公司

及股東的利益。該事項(xiàng)的審議與決策程序符合《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)

管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上

市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股

東利益特別是中小股東利益的情形。因此，我們同意公司（含下屬全資子公司）

使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，并同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議。

  七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

  發(fā)行人本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)經(jīng)第四屆董事第七十二次會(huì)

議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見(jiàn)，履行了

必要的審批程序，尚需提交公司股東大會(huì)審議。本次事項(xiàng)符合有關(guān)法律、法規(guī)、

規(guī)范性文件和《公司章程》的要求。使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理有利于提高

資金使用效率，獲得一定的投資收益，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不

存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益。

 綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無(wú)異議。

 （以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于大金重工股份有限公司使用閑置

募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）

保薦代表人：

               李欽佩        孫鵬飛

                         中信證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 有限公司