全球微速訊：瑞聯(lián)新材: 海通證券股份有限公司關于西安瑞聯(lián)新材料股份有限公司2022年度持續(xù)督導現(xiàn)場檢查報告

                    海通證券股份有限公司

              關于西安瑞聯(lián)新材料股份有限公司

上海證券交易所：

(資料圖片)

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意西安瑞聯(lián)新材料股份有限公司首次

公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可[2020]1582 號）核準，西安瑞聯(lián)新材料股

份有限公司（以下簡稱“瑞聯(lián)新材”、“上市公司”、“公司”）首次公開發(fā)行股票 1,755

萬股，每股面值人民幣 1.00 元，每股發(fā)行價格人民幣 113.72 元，募集資金總額

為人民幣 199,578.60 萬元，扣除發(fā)行費用后，實際募集資金凈額為人民幣

海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”、“保薦機構”）擔任其持續(xù)督導保

薦機構，持續(xù)督導期間為 2020 年 9 月 2 日至 2023 年 12 月 31 日。

   根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

                    《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市

規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》《上海證

券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等有關法律、法規(guī)

要求，海通證券作為持續(xù)督導保薦機構，于 2022 年 12 月 26 日至 2022 年 12 月

   一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

   （一）保薦機構

   海通證券股份有限公司

   （二）保薦代表人

   石迪、黃潔卉

   （三）現(xiàn)場檢查時間

  （四）現(xiàn)場檢查人員

  石迪、陳相君、郭王、陶佳慶

  （五）現(xiàn)場檢查手段

定資產(chǎn)等進行盤點；

  二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  保薦機構查閱了公司的公司章程、董事會、監(jiān)事會、股東大會的議事規(guī)則及

其他內(nèi)部控制制度、股東大會、董事會、監(jiān)事會及專門委員會的會議文件等資料，

并與公司相關董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

  保薦機構經(jīng)核查后認為，本持續(xù)督導期內(nèi)，公司根據(jù)《公司法》《證券法》

等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件要求，建立了符合上市公司要求的規(guī)范的法人治理結

構，

 《公司章程》

      《股東大會議事規(guī)則》

               《董事會議事規(guī)則》

                       《監(jiān)事會議事規(guī)則》能

夠被有效執(zhí)行，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員按照有關法律法規(guī)以及上海證券

交易所業(yè)務規(guī)則要求履行職責，公司治理機制有效地發(fā)揮了作用；公司內(nèi)部機構

設置和權責分配合理，對各部門及崗位的業(yè)務權限范圍、審批程序、相應責任等

規(guī)定明確合規(guī)，并能夠有效實行；公司上市以來歷次三會的召集、召開及表決程

序合法合規(guī)，會議記錄完整，會議資料保存完好，會議決議經(jīng)出席會議的董事或

監(jiān)事簽名確認。

     （二）信息披露情況

     保薦機構查閱了公司信息披露制度、公司已披露的公告以及相關資料，并與

公司相關董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

     保薦機構經(jīng)核查后認為，本持續(xù)督導期內(nèi)，公司制訂了完整的信息披露制

度，符合《上市公司信息披露管理辦法》

                 《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

等相關法規(guī)規(guī)定，公司履行了必要的信息披露義務，信息披露不存在虛假記載、

誤導性陳述和重大遺漏。

     （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來

情況

     保薦機構查閱了《公司章程》

                 《關聯(lián)交易管理制度》等相關制度文件，公司

上市以來的三會文件及公告，查閱了公司與關聯(lián)方交易、往來相關資料，并與公

司相關董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

     保薦機構經(jīng)核查后認為，本持續(xù)督導期內(nèi)，公司資產(chǎn)完整，人員、財務、機

構、業(yè)務獨立性良好，不存在控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方違規(guī)占用公司

資金的情形。

     （四）募集資金使用情況

     保薦機構查閱公司《募集資金管理制度》等相關制度文件、與募集資金使用

相關的三會文件及公告、募集資金專戶銀行對賬單、募集資金使用相關重大合同、

憑證等資料，并與公司相關董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

  保薦機構經(jīng)核查后認為，本持續(xù)督導期內(nèi)，公司已建立募集資金管理制度，

募集資金的存放和使用符合《上海證劵交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

                              《上海證券

交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等文件的規(guī)定，公司

對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股

東利益的情況，公司募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用、不存在違規(guī)

委托理財?shù)惹樾?，不存在未?jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形，也不

存在其他違反法律法規(guī)使用募集資金的情況。

  （五）關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

  保薦機構查閱了《公司章程》

              《關聯(lián)交易管理制度》

                       《對外擔保管理制度》等

內(nèi)部控制制度，本持續(xù)督導期的關聯(lián)交易、對外擔保和重大對外投資有關的內(nèi)部

決策文件、重大合同、公告等資料，并與公司相關董事、監(jiān)事、高級管理人員及

有關人員訪談溝通。

  保薦機構經(jīng)核查后認為，本持續(xù)督導期內(nèi)，公司已對關聯(lián)交易、對外擔保

和重大對外投資制定了健全的內(nèi)部控制制度，公司在關聯(lián)交易、對外擔保、重

大對外投資方面不存在重大的違法違規(guī)和損害中小股東利益的情況。

  （六）經(jīng)營狀況

  保薦機構查閱了公司財務報告及相關財務、業(yè)務資料，同行業(yè)上市公司的財

務報告等資料，并與公司相關董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

  保薦機構經(jīng)核查后認為，本持續(xù)督導期內(nèi)，公司經(jīng)營狀況穩(wěn)定，業(yè)務運轉正

常，主要業(yè)務的經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化。公司主要業(yè)務的市場前景、行業(yè)經(jīng)營

環(huán)境也未發(fā)生重大不利變化。

  （七）保薦機構認為應予以現(xiàn)場檢查的其他事項

  無。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

  無。

  四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及上海證券交易所相關

規(guī)定應當向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

  經(jīng)核查，本持續(xù)督導期內(nèi)，公司不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

及上海證券交易所相關規(guī)定應當向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。

  五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構本次現(xiàn)場檢查過程中，公司及其他中介機構給予了積極的配合，

為本次現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。

  六、本次現(xiàn)場檢查的結論

  經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機構認為：2022 年以來，瑞聯(lián)新材治理規(guī)范，建立了較

為完善的內(nèi)控制度且得到有效執(zhí)行；信息披露執(zhí)行情況良好；在資產(chǎn)、人員、財

務、機構、業(yè)務等方面都保持了獨立性，不存在關聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形；

嚴格遵守募集資金管理制度，不存在違規(guī)使用募集資金的情形；不存在違規(guī)關聯(lián)

交易、對外擔保及重大對外投資等情形，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市

規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》《上海證

券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關要求。截至

本報告出具日，公司經(jīng)營模式、業(yè)務結構未發(fā)生重大不利變化，經(jīng)營狀況良好。

  （以下無正文）

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