萊伯泰科: 上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)(集團(tuán))股份有限公司關(guān)于北京萊伯泰科儀器股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告-今日熱搜

證券簡稱：萊伯泰科                證券代碼：688056

上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

              關(guān)于

【資料圖】

    北京萊伯泰科儀器股份有限公司

            首次授予事項(xiàng)

               之

    獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告

                                                         目 錄

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一、釋義

 股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》。

 對象在滿足相應(yīng)的獲益條件后分次獲得并登記的公司 A 股普通股股票。

 的員工。

 屬或作廢失效的期間。

 為。

 足的獲益條件。

 必須為交易日。

 息披露》。

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二、聲明

  本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對本報(bào)告特作如下聲明：

  （一）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所依據(jù)的文件、材料由萊伯泰科提供，本激勵(lì)

計(jì)劃所涉及的各方已向獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問保證：所提供的出具本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告

所依據(jù)的所有文件和材料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在任何遺漏、

虛假或誤導(dǎo)性陳述，并對其合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。

本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問不承擔(dān)由此引起的任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

  （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問僅就本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對萊伯泰科股東是否

公平、合理，對股東的權(quán)益和上市公司持續(xù)經(jīng)營的影響發(fā)表意見，不構(gòu)成對萊

伯泰科的任何投資建議，對投資者依據(jù)本報(bào)告所做出的任何投資決策而可能產(chǎn)

生的風(fēng)險(xiǎn)，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問均不承擔(dān)責(zé)任。

  （三）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問未委托和授權(quán)任何其它機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供未在本獨(dú)立

財(cái)務(wù)顧問報(bào)告中列載的信息和對本報(bào)告做任何解釋或者說明。

  （四）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問提請上市公司全體股東認(rèn)真閱讀上市公司公開披露

的關(guān)于本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息。

  （五）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問本著勤勉、審慎、對上市公司全體股東盡責(zé)的態(tài)度，

依據(jù)客觀公正的原則，對本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了深入調(diào)查

并認(rèn)真審閱了相關(guān)資料，調(diào)查的范圍包括上市公司章程、薪酬管理辦法、相關(guān)

董事會(huì)、股東大會(huì)決議、相關(guān)公司財(cái)務(wù)報(bào)告、公司的生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃等，并和上

市公司相關(guān)人員進(jìn)行了有效的溝通，在此基礎(chǔ)上出具了本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，

并對報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。

  本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告系按照《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)

則》《自律監(jiān)管指南》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，根據(jù)上市公司提供

的有關(guān)資料制作。

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三、基本假設(shè)

     本財(cái)務(wù)顧問所發(fā)表的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，系建立在下列假設(shè)基礎(chǔ)上：

     （一）國家現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)及政策無重大變化；

     （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問所依據(jù)的資料具備真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)

性；

     （三）上市公司對本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所出具的相關(guān)文件真實(shí)、可靠；

     （四）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃不存在其他障礙，涉及的所有協(xié)議能夠得

到有效批準(zhǔn)，并最終能夠如期完成；

     （五）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的各方能夠誠實(shí)守信的按照本激勵(lì)計(jì)

劃及相關(guān)協(xié)議條款全面履行所有義務(wù)；

     （六）無其他不可預(yù)計(jì)和不可抗拒因素造成的重大不利影響。

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四、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見

（一）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的審批程序

   北京萊伯泰科儀器股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行必要的

審批程序：

《關(guān)于公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公

司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請公司

股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。

公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

   同日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司<2022

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2022 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司 2022 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行

核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

露了《北京萊伯泰科儀器股份有限公司關(guān)于召開 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的

通知》（公告編號：2022-053），對 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案進(jìn)行審

議。同日，披露了《北京萊伯泰科儀器股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委

托投票權(quán)的公告》（公告編號：2022-051），根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)

立董事孔曉燕女士作為征集人就 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議的公司 2022

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

激勵(lì)對象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激

勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象有關(guān)的任何異議。2023 年 1 月 7 日，公司于上海證券交易所網(wǎng)

站（www.sse.com.cn）披露了《北京萊伯泰科儀器股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公

司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的公示情況說明及核查意見》（公

告編號：2023-001）。

                        -5-

了《關(guān)于公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于

公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提請

公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，

并于 2023 年 1 月 13 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《北

京萊伯泰科儀器股份有限公司關(guān)于 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人

及激勵(lì)對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象首次授

予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件

已經(jīng)成就，激勵(lì)對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)

對授予日的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

  綜上，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：截止本報(bào)告出具日，公司本次授予激勵(lì)對象

限制性股票事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》

及《2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

（二）本次實(shí)施的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃與股東大會(huì)審議通過的限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃差異情況

  本次授予的內(nèi)容與公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的激勵(lì)計(jì)劃相

關(guān)內(nèi)容一致。

（三）本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予條件說明

  根據(jù)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中的規(guī)定，同時(shí)滿足下列授予條件時(shí)，公司向激

勵(lì)對象授予限制性股票，反之，若下列任一授予條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)

對象授予限制性股票。

  （一）公司未發(fā)生如下任一情形：

示意見的審計(jì)報(bào)告；

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法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

利潤分配的情形；

  （二）激勵(lì)對象未發(fā)生如下任一情形：

罰或者采取市場禁入措施；

  經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：截止本報(bào)告出具日，公司及其激勵(lì)對象均

未發(fā)生上述任一情形，公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就。

（四）本次限制性股票的首次授予情況

  （1）本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票首次授予之日起至激勵(lì)對象獲授的限

制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長不超過 60 個(gè)月。

  （2）本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在激勵(lì)對象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約

定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日。激勵(lì)對象為公司董事、高級管理人員的，

其獲得的限制性股票不得在下列期間內(nèi)歸屬：

                        -7-

    ①公司定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自

原預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

    ②公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；

    ③自可能對本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生

之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)；

    ④中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其它期間。

    上述“重大事件”為公司依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)

定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

    本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：

                                              歸屬權(quán)益數(shù)量占首

    歸屬安排                歸屬時(shí)間                  次授予權(quán)益總量的

                                                 比例

首次授予的限制性       自首次授予之日起 15 個(gè)月后的首個(gè)交易日至首

股票第一個(gè)歸屬期       次授予之日起 27 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

首次授予的限制性       自首次授予之日起 27 個(gè)月后的首個(gè)交易日至首

股票第二個(gè)歸屬期       次授予之日起 39 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

首次授予的限制性       自首次授予之日起 39 個(gè)月后的首個(gè)交易日至首

股票第三個(gè)歸屬期       次授予之日起 51 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

                                                       占本激勵(lì)

                                  獲授限制性     占授予限

序                                                      計(jì)劃公告

      姓名       國籍      職務(wù)          股票數(shù)量     制性股票

號                                                      日股本總

                                   （萬股）     總數(shù)比例

                                                        額比例

一、董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員

       /       /        /            /         /            /

二、核心業(yè)務(wù)骨干人員（共 68 人）                 85.10    80.21%      1.27%

三、預(yù)留部分                             21.00    19.79%      0.31%

                合計(jì)                 106.10   100.00%     1.58%

    注：1、上述任何一名激勵(lì)對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過公司

總股本的 1%。公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)時(shí)

公司股本總額的 20%。

司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女以及外籍員工。

事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露

激勵(lì)對象相關(guān)信息。

                            -8-

  經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，本次授予限制性股票

的激勵(lì)對象與公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)

定的激勵(lì)對象相符，公司本次授予事項(xiàng)符合《管理辦法》《上市規(guī)則》以及

《2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

（五）實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃對相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果影響的說明

  為了真實(shí)、準(zhǔn)確的反映公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對公司的影響，本財(cái)務(wù)顧問

建議公司在符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號——股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第

股權(quán)激勵(lì)所產(chǎn)生的費(fèi)用進(jìn)行了計(jì)量、提取和核算，同時(shí)提請股東注意可能產(chǎn)生

的攤薄影響，具體對財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響，應(yīng)以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年

度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

（六）結(jié)論性意見

  本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，北京萊伯泰科儀器股份有限公

司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)；公司不存在不符合

激勵(lì)計(jì)劃首次授予日、授予價(jià)格、首次授予對象、首次授予數(shù)量等的確定符合

《管理辦法》《上市規(guī)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

                   -9-

五、備查文件及咨詢方式

（一）備查文件

勵(lì)對象首次授予限制性股票的公告

會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見

（二）咨詢方式

  單位名稱：上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

  經(jīng)辦人：劉佳

  聯(lián)系電話：021-52583107

  傳真：021-52588686

  聯(lián)系地址：上海市新華路 639 號

  郵編：200052

                      - 10 -

（此頁無正文，為《上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)

于北京萊伯泰科儀器股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次

授予事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》的簽字蓋章頁

經(jīng)辦人：劉佳

         上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

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標(biāo)簽： 股份有限公司 財(cái)務(wù)顧問 激勵(lì)計(jì)劃