豐林集團(tuán): 廣西豐林木業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2022年度履職情況報(bào)告_每日快播

    廣西豐林木業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)

(資料圖片)

  根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交

易所自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》和《公司章程》《審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》

等有關(guān)規(guī)定，廣西豐林木業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）董事會(huì)審計(jì)委

員會(huì)本著勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行了審計(jì)監(jiān)督職責(zé)，現(xiàn)對(duì)審計(jì)委員會(huì)2022年度

的履職情況匯報(bào)如下：

一、審計(jì)委員會(huì)設(shè)置情況

  第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由獨(dú)立董事秦媛女士、胡啟先生及董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)

李紅剛先生3名成員組成，其中秦媛女士為主任委員。

  根據(jù)公司于2022年9月16日召開(kāi)的第六屆董事會(huì)第一次會(huì)議決議和2022年12

月5日召開(kāi)的第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議，確定公司第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)

成員為獨(dú)立董事秦媛女士、胡啟先生及董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)李紅剛先生，其中秦媛女

士為主任委員。

二、審計(jì)委員會(huì)年度會(huì)議召開(kāi)情況

與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師及公司內(nèi)部審計(jì)部溝通會(huì)議2次，審議使用部分閑置募集資金

臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金和審議關(guān)于開(kāi)展遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的會(huì)議各1次。全體委員本著

勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行職責(zé)，親自出席了全部會(huì)議，積極對(duì)相關(guān)議題發(fā)表專(zhuān)

業(yè)意見(jiàn)，同時(shí)對(duì)相關(guān)會(huì)議決議、會(huì)議記錄進(jìn)行了簽字確認(rèn)。

三、審計(jì)委員會(huì)年度主要工作內(nèi)容情況

  （1）評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和專(zhuān)業(yè)性

  報(bào)告期內(nèi)，公司聘請(qǐng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下

簡(jiǎn)稱(chēng)“大信”）具有從事證券期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)資格，審計(jì)小組的組成人員具備實(shí)

施本次審計(jì)工作的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從業(yè)資格，審計(jì)過(guò)程遵循獨(dú)立、公正、客觀的執(zhí)業(yè)

準(zhǔn)則，嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定以及注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)規(guī)范開(kāi)展審計(jì)工作，較好地履

行了審計(jì)機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)，并按照與公司協(xié)商確定的時(shí)間安排較好地完成了公

司2022年度的審計(jì)工作，出具的審計(jì)報(bào)告能夠充分反映公司的實(shí)際情況。

  （2）與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)討論和溝通審計(jì)范圍、審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方法及在審計(jì)

中發(fā)現(xiàn)的重大事項(xiàng)

  在審計(jì)過(guò)程中，我們與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)及公司內(nèi)部審計(jì)部進(jìn)行了一次充分的溝

通，與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師就審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、審計(jì)調(diào)整、關(guān)注事項(xiàng)以及相關(guān)

數(shù)據(jù)對(duì)比和說(shuō)明等事項(xiàng)進(jìn)行了充分的溝通和交流，并且在審計(jì)期間也未發(fā)現(xiàn)存在

其他的重大事項(xiàng)。

  在大信出具公司2022年年度審計(jì)報(bào)告初步審計(jì)意見(jiàn)后，我們認(rèn)真審閱了其審

計(jì)后的公司2022年年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，對(duì)其出具的公司2022年年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

審計(jì)意見(jiàn)無(wú)異議，一致同意將經(jīng)審計(jì)的公司2022年年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表提交公司董

事會(huì)審議。

  （3）監(jiān)督和評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)是否勤勉盡責(zé)

  我們認(rèn)為大信在對(duì)公司進(jìn)行審計(jì)期間勤勉盡責(zé)，遵循了獨(dú)立、客觀、公正的

職業(yè)準(zhǔn)則。

  年度審計(jì)工作開(kāi)始之前，審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議對(duì)年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立性

與專(zhuān)業(yè)性進(jìn)行審核并就公司年度審計(jì)相關(guān)事項(xiàng)、時(shí)間安排與審計(jì)師充分討論，在

年度審計(jì)過(guò)程中與審計(jì)團(tuán)隊(duì)保持良好溝通，關(guān)注年報(bào)編制過(guò)程并于董事會(huì)召開(kāi)前

認(rèn)真審閱財(cái)務(wù)報(bào)表、發(fā)表意見(jiàn)，為董事會(huì)決策和公司及時(shí)、準(zhǔn)確、完整披露年度

報(bào)告提供依據(jù)。

  （4）向董事會(huì)提出聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的建議

  鑒于大信已在2021年報(bào)審計(jì)工作中嚴(yán)格按照中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)

定執(zhí)行審計(jì)工作，遵守職業(yè)道德守則，遵守獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)原則，合理

設(shè)計(jì)并履行充分的審計(jì)程序。審計(jì)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，業(yè)務(wù)熟練，工作勤勉，服務(wù)質(zhì)

量較高的完成了年報(bào)審計(jì)工作，出具的審計(jì)報(bào)告客觀、公正，符合公司的實(shí)際情

況，審計(jì)委員會(huì)提議續(xù)聘大信擔(dān)任公司2022年度財(cái)務(wù)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

  （5）審核外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)費(fèi)用

  經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通

過(guò)，聘請(qǐng)大信為公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期一年，其

中財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)費(fèi)用為80萬(wàn)元，內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用為20萬(wàn)元。

  我們認(rèn)真討論和溝通了內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃和報(bào)告，同時(shí)督促公司內(nèi)部審計(jì)部

嚴(yán)格按照審計(jì)計(jì)劃執(zhí)行，并對(duì)內(nèi)部審計(jì)出現(xiàn)的問(wèn)題提出了指導(dǎo)性意見(jiàn)，我們未發(fā)

現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)工作存在重大問(wèn)題的情況。

  我們認(rèn)真審閱了公司的財(cái)務(wù)報(bào)告，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)告是真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的，

不存在欺詐、舞弊行為及重大錯(cuò)報(bào)的情況，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)公司重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)調(diào)整和重

大會(huì)計(jì)估計(jì)的變更，公司對(duì)會(huì)計(jì)政策的變更符合財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)和上交所的有關(guān)

規(guī)定，不存在導(dǎo)致非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的事項(xiàng)。

面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益的原則，認(rèn)真開(kāi)展內(nèi)部控制工作，建

立健全內(nèi)部控制制度，落實(shí)相關(guān)制度規(guī)范的要求，強(qiáng)化對(duì)內(nèi)控制度執(zhí)行的監(jiān)督檢

查，同時(shí)編制了公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，審計(jì)委員會(huì)審議通過(guò)后提交董事會(huì)

審閱。

國(guó)有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的要求，能夠?yàn)榫幹普鎸?shí)、公允的財(cái)務(wù)報(bào)表及公

司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行提供保證。

  綜上所述，我們認(rèn)為公司的內(nèi)部控制實(shí)際運(yùn)作情況符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有

關(guān)上市公司治理規(guī)范的要求。

  報(bào)告期內(nèi)，為更好的使管理層、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)及相關(guān)部門(mén)與大信進(jìn)行充分有

效的溝通，我們?cè)诼?tīng)取了雙方的訴求和意見(jiàn)后，積極進(jìn)行有效的協(xié)調(diào)工作，協(xié)助

公司審計(jì)工作順利而高效地完成。

  報(bào)告期，我們關(guān)注了公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，并針對(duì)對(duì)外擔(dān)保的相關(guān)事項(xiàng)提出了

指導(dǎo)性意見(jiàn)。目前公司擔(dān)保全部為公司對(duì)全資子公司和控股子公司之間提供的擔(dān)

保，履行了必要的程序，未發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)擔(dān)保的情況。

  報(bào)告期初，深圳索菲亞投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“索菲亞投資”）持有

公司57,281,200股股份，占總股本的5.00%，2022年3月21日，索菲亞投資通過(guò)集

中競(jìng)價(jià)交易方式減持公司股份，持有公司股份比例已降為4.67%，截至報(bào)告期末，

索菲亞持有公司股份降為20,047,487股，持股比例降為1.75%。索菲亞投資系A(chǔ)股

上市公司索菲亞家居股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“索菲亞家居”）之全資子公司，

索菲亞家居及其子公司系公司下游客戶，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

第6.3.3條的規(guī)定，自2022年3月21日起12個(gè)月內(nèi)，索菲亞家居及其子公司構(gòu)成公

司關(guān)聯(lián)方，公司與索菲亞家居及其子公司的交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。公司與索菲家居

及其子公司之間一直保持良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)往來(lái)關(guān)系，日常關(guān)聯(lián)交易遵循了公允、

公平、合理的市場(chǎng)化定價(jià)原則，決策程序符合《公司法》《公司章程》等法律法

規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司的獨(dú)立性產(chǎn)生影響，符合公司和股東的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益；自

司與索菲亞家居及其子公司的交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

四、總體評(píng)價(jià)

  報(bào)告期內(nèi)，我們依據(jù)《上海證券交易所自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》

以及公司制定的《審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》等的相關(guān)規(guī)定，恪盡職守、盡職盡責(zé)的

履行了審計(jì)委員會(huì)的職責(zé)。

全和完善內(nèi)部審計(jì)制度，充分發(fā)揮審計(jì)委員會(huì)的監(jiān)督職能，切實(shí)維護(hù)公司與全體

股東的共同利益。

  特此報(bào)告。

（本頁(yè)無(wú)正文，為《廣西豐林木業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì) 2022 年

度履職情況報(bào)告》簽署頁(yè)）

委員簽名：

          秦媛      胡啟      李紅剛

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標(biāo)簽： 審計(jì)委員會(huì) 豐林集團(tuán)