熱點聚焦：寧波聯(lián)合: 寧波聯(lián)合關(guān)于擬續(xù)聘天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度財務(wù)、內(nèi)控審計機構(gòu)的公告

證券代碼：600051            證券簡稱：寧波聯(lián)合                     編號：2023-006

(資料圖)

       寧波聯(lián)合集團股份有限公司

 關(guān)于擬續(xù)聘天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為

   公司2023年度財務(wù)、內(nèi)控審計機構(gòu)的公告

   本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、

誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承

擔(dān)法律責(zé)任。

   重要內(nèi)容提示：

   ? 擬聘任的會計師事務(wù)所名稱：天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

   寧波聯(lián)合集團股份有限公司第十屆董事會第四次會議審議通過了《關(guān)于聘任

公司2023年度財務(wù)、內(nèi)控審計機構(gòu)的議案》，擬續(xù)聘天健會計師事務(wù)所（特殊普

通合伙）為公司2023年度的財務(wù)報表審計機構(gòu)和內(nèi)部控制審計機構(gòu)，聘期均為一

年。上述議案尚需提交公司股東大會審議。

   現(xiàn)將具體情況公告如下：

   一、擬聘任會計師事務(wù)所的基本情況

   （一）機構(gòu)信息

 事務(wù)所名稱        天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

 成立日期         2011 年 7 月 18 日         組織形式           特殊普通合伙

 注冊地址         浙江省杭州市西湖區(qū)靈隱街道西溪路 128 號

 首席合伙人        胡少先                   上年末合伙人數(shù)量             225 人

 上年末執(zhí)業(yè)人       注冊會計師                                     2,064 人

 員數(shù)量          簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計報告的注冊會計師                        780 人

              業(yè)務(wù)收入總額                      35.01 億元

              審計業(yè)務(wù)收入                      31.78 億元

 計）業(yè)務(wù)收入

              證券業(yè)務(wù)收入                      19.01 億元

 司（含 A、B 股） 審計收費總額                        6.32 億元

  審計情況                    制造業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)

                          業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，電力、熱力、燃氣及

                          水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施

                          管理業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，

             涉及主要行業(yè)

                          金融業(yè)，交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，科學(xué)

                          研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)，

                          建筑業(yè)，采礦業(yè)，農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，住

                          宿和餐飲業(yè)，教育，綜合等

             本公司同行業(yè)上市公司審計客戶家數(shù)                  22

    注：天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）2022 年業(yè)務(wù)收入、2022 年上市公

  司（含 A、B 股）審計收費總額尚未審計結(jié)束，故仍然按照審計機構(gòu)提供的 2021

  年業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行披露；除前述之外上述其他基本信息均為截至 2022 年 12 月 31

  日實際情況。

    上年末，天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）累計已計提職業(yè)風(fēng)險基金 1

  億元以上，購買的職業(yè)保險累計賠償限額超過 1 億元，職業(yè)風(fēng)險基金計提及職

  業(yè)保險購買符合財政部關(guān)于《會計師事務(wù)所職業(yè)風(fēng)險基金管理辦法》等文件的

  相關(guān)規(guī)定。

    近三年在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況：

                     訴訟（仲裁）事   訴訟（仲裁）

起訴（仲裁人）   被訴（被仲裁人）                        訴訟（仲裁）結(jié)果

                        件        金額

                                        一 審 判 決天 健在 投 資者

                               部分案件在訴   損失的 5%范圍內(nèi)承擔(dān)比

          亞太藥業(yè)、天健、

 投資者                  年度報告     前調(diào)解階段，   例連帶責(zé)任，天健投保的

            安信證券

                                未統(tǒng)計     職 業(yè) 保 險足 以覆 蓋 賠償

                                        金額

                                        案件尚未開庭，天健投保

 投資者      羅頓發(fā)展、天健     年度報告      未統(tǒng)計     的 職 業(yè) 保險 足以 覆 蓋賠

                                        償金額

                                        案件尚未開庭，天健投保

          東海證券、華儀

 投資者                  年度報告      未統(tǒng)計     的 職 業(yè) 保險 足以 覆 蓋賠

           電氣、天健

                                        償金額

                                        案件尚未開庭，天健投保

伯朗特機器人    天健、天健廣東

                      年度報告      未統(tǒng)計     的 職 業(yè) 保險 足以 覆 蓋賠

股份有限公司      分所

                                        償金額

    天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）近三年（2020 年 1 月 1 日至 2022 年

  施 1 次，未受到刑事處罰和紀(jì)律處分。從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到行政處

  罰 3 人次、監(jiān)督管理措施 31 人次、自律監(jiān)管措施 2 人次、紀(jì)律處分 3 人次，未

  受到刑事處罰，共涉及 39 人。

    （二）項目信息

                      何時開始       何時開始為 近三年簽署或復(fù)核上

               何時成為注冊      何時開始在

項目組成員    姓名           從事上市       本公司提供 市公司審計報告情況

                會計師         本所執(zhí)業(yè)

                      公司審計       審計服務(wù)

                                                    水晶光電、新亞電子、

項目合伙人    伍賢春    2008 年   2006 年   2006 年   2015 年

                                                    藍特光學(xué)、華研精機

                                                    水晶光電、新亞電子、

簽字注冊會計   伍賢春    2008 年   2006 年   2006 年   2015 年

                                                    藍特光學(xué)、華研精機

師

         邱麟凱    2017 年   2011 年   2011 年   2023 年   藍特光學(xué)、電光科技

                                                    寧波聯(lián)合、三花智能、

項目質(zhì)量控制

         王晨     2011 年   2011 年   2018 年            圣達生物、上海鋼聯(lián)，

復(fù)核人

                                                    均普智能

    項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年不存在因執(zhí)業(yè)

  行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、行業(yè)主管部門等的行政處罰、

  監(jiān)督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律

  處分的情況。

    天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）及項目合伙人、簽字注冊會計師、項

  目質(zhì)量控制復(fù)核人不存在可能影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?/p>

  用人民幣 40 萬元（含稅），并承擔(dān)其辦公所在地至現(xiàn)場審計地點的往返交通費

  及現(xiàn)場審計期間的食宿費用。

  二、擬續(xù)聘會計師事務(wù)所履行的程序

  （一）審計委員會的履職情況

年審會計師事務(wù)所從事 2022 年度財務(wù)報表審計工作的總結(jié)報告》和《關(guān)于聘任

公司 2023 年度財務(wù)及內(nèi)控審計機構(gòu)的議案》。審計委員為認(rèn)為：天健會計師事務(wù)

所（特殊普通合伙）對公司的財務(wù)、內(nèi)控審計能嚴(yán)格按照執(zhí)業(yè)要求和相關(guān)規(guī)定進

行，所出具的審計報告能夠客觀地反映公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量和

內(nèi)控現(xiàn)狀。審計委員會還對該會計師事務(wù)所從事公司 2022 年度審計的工作情況

及執(zhí)業(yè)質(zhì)量進行了核查，對其專業(yè)勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀

況均表示滿意。

  審計委員會二○二二年度會議審議通過了《關(guān)于聘任公司 2023 年度財務(wù)、

內(nèi)控審計機構(gòu)的議案》。同意提交公司董事會審議。

  （二）獨立董事的事前認(rèn)可情況和獨立意見

  獨立董事在公司董事會召開審議續(xù)聘會計師事務(wù)所的會議前，已知悉擬續(xù)聘

的會計師事務(wù)所為天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙），在對該會計師事務(wù)所的

專業(yè)勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況和獨立性進行了認(rèn)真、全面的審查后，

予以了事前認(rèn)可。

  作為公司獨立董事，我們認(rèn)為：公司擬續(xù)聘的會計師事務(wù)所在對公司 2022

年度的審計中，能夠嚴(yán)格按照中國注冊會計師審計準(zhǔn)則的規(guī)定開展審計工作，履

行必要的審計程序，獲取充分恰當(dāng)?shù)膶徲嬜C據(jù)；審計時間充足，審計人員配備合

理，執(zhí)業(yè)能力勝任；所出具的審計報告能夠客觀反映公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、

現(xiàn)金流量和財務(wù)報告內(nèi)部控制狀況；審計意見符合公司的實際情況；未發(fā)現(xiàn)參與

公司財務(wù)、內(nèi)控審計工作的人員有違反相關(guān)保密規(guī)定的行為。續(xù)聘會計師事務(wù)所

的議案經(jīng)審計委員會提議并經(jīng)董事會審議通過，且董事會在審議此議案時審議程

序履行充分、恰當(dāng)，故同意將此議案提交公司股東大會審議。

  （三）董事會的審議和表決情況

  公司第十屆董事會第四次會議審議并表決通過了《關(guān)于聘任公司 2023 年度

財務(wù)、內(nèi)控審計機構(gòu)的議案》。擬續(xù)聘天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公

司 2023 年度的財務(wù)報表審計機構(gòu)和內(nèi)部控制審計機構(gòu)，聘期均為一年。同時，

支付其年度財務(wù)報表審計費用人民幣 100 萬元（含稅）、年度內(nèi)部控制審計費用

人民幣 40 萬元（含稅），并承擔(dān)其辦公所在地至現(xiàn)場審計地點的往返交通費及現(xiàn)

場審計期間的食宿費用。

  表決結(jié)果：同意 7 票，反對 0 票，棄權(quán) 0 票。

  （四）生效日期

  本次聘任會計師事務(wù)所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會

審議通過之日起生效。

  特此公告。

                         寧波聯(lián)合集團股份有限公司董事會

                               二〇二三年四月十日

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