焦點(diǎn)觀察：京北方: 國新證券股份有限公司關(guān)于京北方信息技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見

                    國新證券股份有限公司

(資料圖片)

                 關(guān)于京北方信息技術(shù)股份有限公司

       首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見

   國新證券股份有限公司（以下簡稱“國新證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為京北方

信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“京北方”或“公司”）首次公開發(fā)行股票的保

薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深

圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號——保薦業(yè)務(wù)》 《深圳證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)

和規(guī)范性文件的要求，對公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的事項(xiàng)進(jìn)行

了審慎核查，具體情況如下：

   一、首次公開發(fā)行股份情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)京北方信息技術(shù)股份有限公司首次

公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕350 號）核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所

《關(guān)于京北方信息技術(shù)股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深證上

〔2020〕351 號）同意，公司首次公開發(fā)行的人民幣普通股股票 4,017 萬股已于

   二、公司上市后股本變動情況

   公司首次公開發(fā)行股票后，總股本為 160,662,382 股，其中無限售條件流通

股為 40,170,000 股，有限售條件流通股為 120,492,382 股。

號：2021-023），以公司總股本 160,662,382 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增

號：2022-026），以公司總股本 224,927,334 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增

   截至本核查意見出具日，公司總股本為 314,898,267 股，其中無限售條件流

通 股 為 122,181,498 股 ， 占 公 司 總 股 本 的 38.80%； 有 限 售 條 件 流 通 股 為

   三、本次申請解除股份限售股東履行承諾情況

   本次申請解除股份限售的股東戶數(shù)共計(jì) 3 名，其中：

理合伙企業(yè)（有限合伙）。

   （一）上述股東在上市公告書中做出的關(guān)于股份鎖定的承諾

上市公告書》（簡稱“上市公告書”），上述股東在上市公告書中做出股份鎖定的

承諾如下：

（天津）企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）承諾：

   本公司/本合伙企業(yè)自公司首次公開發(fā)行的股票上市之日起 36 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)

讓或委托他人管理本公司/本合伙企業(yè)持有的公司股份，也不由公司回購該等股

份。在上述承諾期限屆滿后，將按照國家有關(guān)法律法規(guī)（包括但不限于中國證

監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定）規(guī)定的程序?qū)λ钟械墓竟煞葸M(jìn)行操作。

   本公司/本合伙企業(yè)所持的公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格

不低于公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格；公司首次公開發(fā)行股票上市后 6 個(gè)

月內(nèi)，如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)

格，或者公司首次公開發(fā)行股票上市后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)低于首次公開發(fā)行股

票的發(fā)行價(jià)格，本公司/本合伙企業(yè)持有公司股票的鎖定期限自動延長 6 個(gè)月。

若公司股票在此期間發(fā)生過派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事

項(xiàng)的，減持價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整。

   自公司首次公開發(fā)行的股票在深交所上市之日起 36 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委

托他人管理本人在公司本次公開發(fā)行股票前直接或間接持有的公司的股份，也

不由公司回購該部分股份。

  在前述鎖定期滿后，本人在公司任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人直接

或間接所持股份總數(shù)的 25%。如果擬減持股票，將遵守中國證監(jiān)會、深交所關(guān)

于股份減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合穩(wěn)定股價(jià)的需要，審慎制定股票減持計(jì)劃。在前

述鎖定期滿后兩年內(nèi)減持公司股份的，其減持價(jià)格不低于本次發(fā)行價(jià)格。公司

首次公開發(fā)行股票上市后 6 個(gè)月內(nèi)，如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)均低

于本次發(fā)行價(jià)格，或者公司首次公開發(fā)行股票上市后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)低于本

次發(fā)行價(jià)格，本人持有公司股票的鎖定期限自動延長 6 個(gè)月。若公司股票在此

期間發(fā)生過派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的，減持價(jià)格

將作相應(yīng)調(diào)整。

  （二）上述股東在公司招股說明書中做出的關(guān)于股份鎖定的承諾

  本次申請解除股份限售的股東在招股說明書中做出的承諾與上市公告書中

做出的承諾一致。

  （三）法定承諾和其他承諾

  本次申請解除股份限售的自然人股東費(fèi)振勇系公司實(shí)際控制人，拉薩永道

投資管理有限責(zé)任公司、和道（天津）企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）均系費(fèi)

振勇控制的企業(yè)。根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，公司向深圳證券交易

所提出其首次公開發(fā)行的股票上市申請時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：

“自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者

間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或

者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。” 因此，本次申請解除股

份限售的股東需要滿足上述規(guī)定。

  （四）履行承諾情況

  截至本核查意見出具日，本次申請解除股份限售的股東均嚴(yán)格履行了上述

股份鎖定承諾，不存在違反承諾的情形。

  （五）非經(jīng)營性占用資金及違規(guī)擔(dān)保情況

  本次申請解除股份限售的股東均不存在非經(jīng)營性占用公司資金的情形，也

不存在公司對其違規(guī)擔(dān)保的情形。

     四、本次解除限售股份的上市流通安排

     （一）本次解除限售股份的上市流通日期：2023 年 5 月 8 日（星期一）。

     （二） 本次解除限售股份數(shù)量為 184,118,632 股，占公司股本總數(shù)的 58.47%。

     （三）本次申請解除股份限售的股東共計(jì) 3 名，其中 2 名法人股東，1 名自

然人股東。

     （四）股份解除限售具體情況及上市流通具體情況：

                        所持限售         本次解除

序號         股東全稱                                    備注

                        股份總數(shù)         限售數(shù)量

     和道（天津）企業(yè)管理合伙企業(yè)                              勇、劉海凝夫婦控制

     （有限合伙）

           合計(jì)          184,118,632   184,118,632

     本次限售股份解除限售后，公司董事會將嚴(yán)格監(jiān)督相關(guān)股東在出售股份時(shí)

遵守承諾，其減持行為應(yīng)嚴(yán)格遵從證監(jiān)會、深交所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，并

在定期報(bào)告中持續(xù)披露股東履行承諾情況。

     五、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見

     經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本次限售股份上市流通符合《深圳證券交易所股

票上市規(guī)則（2023 年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號

——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售

股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間等均符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)

則和股東承諾；截至本核查意見出具之日，公司關(guān)于本次限售股份上市流通事

項(xiàng)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司本次限售股份解禁及

上市流通事項(xiàng)無異議。

 （以下無正文）

（本頁無正文，為《國新證券股份有限公司關(guān)于京北方信息技術(shù)股份有限公司

首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見》之簽署頁）

全體董事簽名：

          謝金印        喬軍文

                           國新證券股份有限公司

                               年   月   日

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