環(huán)球熱點(diǎn)！特發(fā)信息: 關(guān)于“特發(fā)轉(zhuǎn)2”贖回實(shí)施的第十一次提示性公告

證券代碼：000070      證券簡(jiǎn)稱：特發(fā)信息         公告編號(hào)：2023-38

(資料圖)

債券代碼：127021      債券簡(jiǎn)稱：特發(fā)轉(zhuǎn) 2

              深圳市特發(fā)信息股份有限公司

    關(guān)于“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”贖回實(shí)施的第十一次提示性公告

   本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記

載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  特別提示：

被強(qiáng)制贖回，特提醒“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”持券人注意在限期內(nèi)轉(zhuǎn)股。本次贖回完成后，

“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”將在深圳證券交易所摘牌。持有人持有的“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”如存在被質(zhì)

押或被凍結(jié)的，建議在停止交易和轉(zhuǎn)股日前解除質(zhì)押和凍結(jié)，以免出現(xiàn)無(wú)法轉(zhuǎn)股

而被贖回的情形。

“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”，將按照 100.76 元/張的價(jià)格強(qiáng)制贖回，因目前二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格與贖

回價(jià)格差異較大，投資者如未及時(shí)轉(zhuǎn)股，可能面臨損失，敬請(qǐng)投資者注意投資

風(fēng)險(xiǎn)。

   深圳市特發(fā)信息股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2023 年 4 月 14 日

召開(kāi)董事會(huì)第八屆三十九次會(huì)議和監(jiān)事會(huì)第八屆十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于

提前贖回“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”的議案》，公司股票價(jià)格自 2023 年 3 月 24 日至 2023 年

于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格（7.33 元/股）的 130%（即 9.53 元/股），已觸發(fā)《深圳市特發(fā)

信息股份有限公司公開(kāi)發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“《募

集說(shuō)明書(shū)》”）中的有條件贖回條款。結(jié)合當(dāng)前市場(chǎng)及公司自身情況，經(jīng)過(guò)綜合

考慮，公司董事會(huì)同意公司行使“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”的提前贖回權(quán)利?，F(xiàn)將“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”

贖回的有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

   一、“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”基本情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2020]1078 號(hào)”文核準(zhǔn)，公司于 2020

年 8 月 7 日公開(kāi)發(fā)行 550 萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值 100 元，發(fā)行總額 5.50

億元，期限 5 年。

   經(jīng)深交所“深證上[2020]776 號(hào)”文同意，公司發(fā)行的 5.50 億元可轉(zhuǎn)換公

司債券自 2020 年 9 月 4 日起在深交所上市交易，債券簡(jiǎn)稱為“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”，債

券代碼“127021”，上市數(shù)量 550 萬(wàn)張。

   根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定和《募集說(shuō)明書(shū)》的約定，

“特發(fā)轉(zhuǎn) 2” 轉(zhuǎn)股期限自發(fā)行結(jié)束之日起滿六個(gè)月后的第一個(gè)交易日起至可轉(zhuǎn)

換公司債券到期日止，即 2021 年 2 月 18 日至 2025 年 8 月 6 日，初始轉(zhuǎn)股價(jià)

為 12.33 元/股。

   公司分別于 2021 年 11 月 25 日和 2021 年 12 月 13 日召開(kāi)董事會(huì)第八屆第

十一次會(huì)議和 2021 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于向下修正“特發(fā)

轉(zhuǎn) 2”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》。2021 年 12 月 13 日，經(jīng)董事會(huì)第八屆第十三次會(huì)議

審議通過(guò)了《關(guān)于向下修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，決定將“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”的轉(zhuǎn)

股價(jià)格由人民幣 12.33 元/股向下修正至人民幣 7.33 元/股，修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自

   二、贖回情況概述

   （一）觸發(fā)贖回情形

   自 2023 年 3 月 24 日至 2023 年 4 月 14 日，公司 A 股股票（股票簡(jiǎn)稱：特發(fā)

信息，股票代碼：000070）已在任何連續(xù) 30 個(gè)交易日中有 15 個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)格

不低于“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格（7.33 元/股）的 130%（含 130%，即 9.53 元/

股），已經(jīng)觸發(fā)《募集說(shuō)明書(shū)》中約定的有條件贖回條款。

   （二）有條件贖回條款

   公司《募集說(shuō)明書(shū)》中對(duì)有條件贖回條款的相關(guān)約定如下：

   在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果公司 A 股股票連續(xù)三十個(gè)交易

日中至少有十五個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 130%（含），或本次

發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券未轉(zhuǎn)股余額不足人民幣 3,000 萬(wàn)元時(shí)，公司有權(quán)按照債券

面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。

   當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為：IA=B×i×t/365

   IA：指當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；

   B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人持有的可轉(zhuǎn)換公司債券票面總金額；

   i：指可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)年票面利率；

   t：指計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日起至本計(jì)息年度贖回日止的實(shí)際日歷天

數(shù)（算頭不算尾）。

  若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日

按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)計(jì)算，在調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收

盤(pán)價(jià)計(jì)算。

  三、贖回實(shí)施安排

  （一）贖回價(jià)格及其確定依據(jù)

  根據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》中關(guān)于有條件贖回條款的約定，“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”贖回價(jià)格

為 100.76 元/張（含息稅），具體計(jì)算方式如下：

  當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為：IA=B×i×t/365

  IA：指當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；

  B：指“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”持有人持有的可轉(zhuǎn)換公司債券票面總金額:100 元/張；

  i：指“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”當(dāng)年票面利率：1.0%；

  t：指計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日（2022 年 8 月 7 日）起至本計(jì)息年度贖

回日（2023 年 5 月 11 日）止的實(shí)際日歷天數(shù)為 277 天（算頭不算尾）。

  當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息 IA=B×i×t/365=100×1.0%×277/365=0.76 元/張

  贖回價(jià)格=債券面值+當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息=100+0.76=100.76 元/張

  （二）贖回對(duì)象

  截至贖回登記日（2023 年 5 月 10 日）下午深交所收市后，在中國(guó)證券登記

結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的全體“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”持有人。

  （三）贖回程序及時(shí)間安排

日（贖回日前一交易日：2023 年 5 月 10 日）收市后登記在冊(cè)的“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”。

自 2023 年 5 月 11 日起，“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”停止轉(zhuǎn)股，本次贖回完成后，“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”

將在深交所摘牌。

發(fā)轉(zhuǎn) 2”贖回款將通過(guò)可轉(zhuǎn)債托管券商直接劃入“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”持有人的資金賬戶。

媒體上刊登贖回結(jié)果公告和可轉(zhuǎn)債摘牌公告。

   （四）咨詢方式

   咨詢部門(mén)：特發(fā)信息董事會(huì)秘書(shū)處

   咨詢地址：深圳市南山區(qū)高新區(qū)中區(qū)科技園科豐路 2 號(hào)特發(fā)信息港大廈 B

棟 18 樓

   咨詢電話：0755-66833901

   電子郵箱：sdgi_dmc@sdgi.com.cn

   四、公司持股 5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在贖回條件滿足

前的六個(gè)月內(nèi)交易“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”的情況

   在本次“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”贖回條件滿足前 6 個(gè)月內(nèi)（即在 2022 年 10 月 14 日至

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在交易“特發(fā)轉(zhuǎn) 2”的情況。

   五、其他需說(shuō)明事項(xiàng)

進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)，具體轉(zhuǎn)股操作建議可轉(zhuǎn)債持有人在申報(bào)前咨詢開(kāi)戶證券公司。

小單位為 1 股；同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量?？赊D(zhuǎn)債持

有人申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成的股份須是 1 股的整數(shù)倍，轉(zhuǎn)股時(shí)不足轉(zhuǎn)換為 1 股的可轉(zhuǎn)債余

額，公司將按照深交所等部門(mén)的有關(guān)規(guī)定，在可轉(zhuǎn)債持有人轉(zhuǎn)股當(dāng)日后的五個(gè)交

易日內(nèi)以現(xiàn)金兌付該部分可轉(zhuǎn)債余額以及該余額對(duì)應(yīng)的當(dāng)期應(yīng)付利息。

申報(bào)后次一交易日上市流通，并享有與原股份同等的權(quán)益。

  六、備查文件

發(fā)轉(zhuǎn) 2”的核查意見(jiàn)；

債券贖回的法律意見(jiàn)書(shū)。

  特此公告。

                    深圳市特發(fā)信息股份有限公司

                         董 事 會(huì)

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