博匯科技: 浙商證券股份有限公司關(guān)于北京市博匯科技股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見_天天關(guān)注

              浙商證券股份有限公司

          關(guān)于北京市博匯科技股份有限公司

     首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見

(資料圖片僅供參考)

  浙商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浙商證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為北京市

博匯科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“博匯科技”、“公司”）首次公開發(fā)行股票并

在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券

交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）

等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)博匯科技首次公開發(fā)行部分限售股上市流

通的事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真、審慎的核查，具體核查情況及核查意見如下：

  一、本次上市流通的限售股類型

  根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2020年5月14日出具的《關(guān)于同意北京市博

匯科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》

                      （證監(jiān)許可〔2020〕911號(hào)），

北京市博匯科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“博匯科技”或“公司”）首次向社會(huì)

公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）14,200,000股，并于2020年6月12日在上海證

券交易所科創(chuàng)板上市，發(fā)行完成后總股本為56,800,000股，其中有限售條件流通

股為43,935,850股，無(wú)限售條件流通股為12,864,150股。

  本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行限售股，限售期為自公司首次公

開發(fā)行的股票上市之日起36個(gè)月，限售股股東數(shù)量為3名，對(duì)應(yīng)限售股數(shù)量為

  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

  本次上市流通的限售股屬于首次公開發(fā)行限售股，自公司首次公開發(fā)行股票

限售股形成至今，公司未發(fā)生因利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增導(dǎo)致股本數(shù)量變化的情況。

  三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

  公司首次公開發(fā)行股票并在上海證券交易所科創(chuàng)板上市時(shí)，本次上市流通的限

售股股東的有關(guān)承諾如下：

  （一）公司股東、董事長(zhǎng)孫傳明就股份鎖定、限售安排及減持意向承諾如下：

  “1、本人直接或間接持有的發(fā)行人股份自發(fā)行人股票在證券交易所上市之日起

發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本人直接或者間接持有的發(fā)行人首次

公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

則減持價(jià)格不低于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)，減持的股份數(shù)量不超過(guò)本人

在本次發(fā)行前所持有的發(fā)行人的股份總數(shù)；發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)，如發(fā)行人股票連

續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于首次公開發(fā)行價(jià)格（期間發(fā)行人如有分紅、派息、送

股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，則作除權(quán)除息處理，下同），或

者上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于首

次公開發(fā)行價(jià)格，則本人直接或間接持有的發(fā)行人股票的鎖定期限在原有鎖定期限

基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

就任時(shí)確定的任期內(nèi)及任期屆滿后6個(gè)月內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓股份數(shù)不超過(guò)本承諾人持有的

發(fā)行人股份總數(shù)的25%，離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本承諾人持有的發(fā)行人股份。

年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過(guò)上市時(shí)所持首發(fā)前股份總數(shù)的25%。

保證公司持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)。

司法裁判做出之日起至發(fā)行人股票終止上市前，本人承諾不減持發(fā)行人股份。

事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則的規(guī)定，按照規(guī)定的減持方式、減持比例、減持價(jià)格、信

息披露等要求，保證減持發(fā)行人股份的行為符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所相關(guān)

法律、法規(guī)的規(guī)定。

等除權(quán)除息事項(xiàng)，則發(fā)行價(jià)相應(yīng)調(diào)整為除權(quán)除息后的價(jià)格。

  本人將遵守上述承諾，若本人在前述鎖定期屆滿前離職的，仍應(yīng)遵守前述股份

鎖定承諾。若本人違反上述承諾的，本人轉(zhuǎn)讓首發(fā)前股份的所獲增值收益將歸發(fā)行

人所有。未向發(fā)行人足額繳納減持收益之前，發(fā)行人有權(quán)暫扣應(yīng)向本人支付的報(bào)酬

和本承諾人應(yīng)得的現(xiàn)金分紅，同時(shí)本人不得轉(zhuǎn)讓直接及間接持有的發(fā)行人股份，直

至本人將因違反承諾所產(chǎn)生的收益足額交付發(fā)行人為止?！?/p>

  （二）公司股東、董事、總經(jīng)理郭忠武就股份鎖定、限售安排及減持意向承

諾如下：

  “1、本人直接或間接持有的發(fā)行人股份自發(fā)行人股票在證券交易所上市之日起

發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本人直接或者間接持有的發(fā)行人首次

公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

則減持價(jià)格不低于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)，減持的股份數(shù)量不超過(guò)本人

在本次發(fā)行前所持有的發(fā)行人的股份總數(shù)；發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)，如發(fā)行人股票連

續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于首次公開發(fā)行價(jià)格（期間發(fā)行人如有分紅、派息、送

股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，則作除權(quán)除息處理，下同），或

者上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于首

次公開發(fā)行價(jià)格，則本人直接或間接持有的發(fā)行人股票的鎖定期限在原有鎖定期限

基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

就任時(shí)確定的任期內(nèi)及任期屆滿后6個(gè)月內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓股份數(shù)不超過(guò)本承諾人持有的

發(fā)行人股份總數(shù)的25%，離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本承諾人持有的發(fā)行人股份。

年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過(guò)上市時(shí)所持首發(fā)前股份總數(shù)的25%。

保證公司持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)。

司法裁判做出之日起至發(fā)行人股票終止上市前，本人承諾不減持發(fā)行人股份。

事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則的規(guī)定，按照規(guī)定的減持方式、減持比例、減持價(jià)格、信

息披露等要求，保證減持發(fā)行人股份的行為符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所相關(guān)

法律、法規(guī)的規(guī)定。

等除權(quán)除息事項(xiàng)，則發(fā)行價(jià)相應(yīng)調(diào)整為除權(quán)除息后的價(jià)格。

  本人將遵守上述承諾，若本人在前述鎖定期屆滿前離職的，仍應(yīng)遵守前述股份

鎖定承諾。若本人違反上述承諾的，本人轉(zhuǎn)讓首發(fā)前股份的所獲增值收益將歸發(fā)行

人所有。未向發(fā)行人足額繳納減持收益之前，發(fā)行人有權(quán)暫扣應(yīng)向本人支付的報(bào)酬

和本承諾人應(yīng)得的現(xiàn)金分紅，同時(shí)本人不得轉(zhuǎn)讓直接及間接持有的發(fā)行人股份，直

至本人將因違反承諾所產(chǎn)生的收益足額交付發(fā)行人為止?！?/p>

  （三）公司股東北京博聚睿智投資咨詢中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“博聚

睿智”）就股份鎖定、限售安排及減持意向承諾如下：

  “1、本企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人股份自發(fā)行人股票在證券交易所上市之日

起36個(gè)月內(nèi)，本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或者間接持有的發(fā)行人首次

公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本企業(yè)直接或者間接持有的發(fā)行

人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

則減持價(jià)格不低于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)，減持的股份數(shù)量不超過(guò)本企

業(yè)在本次發(fā)行前所持有的發(fā)行人的股份總數(shù)；發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)，如發(fā)行人股票

連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于首次公開發(fā)行價(jià)格（期間發(fā)行人如有分紅、派息、

送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，則作除權(quán)除息處理，下同），

或者上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于

首次公開發(fā)行價(jià)格，則本企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人股票的鎖定期限在原有鎖定

期限基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

司法裁判做出之日起至發(fā)行人股票終止上市前，本企業(yè)承諾不減持發(fā)行人股份。

監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則的規(guī)定，按照規(guī)定的減持方式、減持比例、減持價(jià)格、信

息披露等要求，保證減持發(fā)行人股份的行為符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所相關(guān)

法律、法規(guī)的規(guī)定。

  若在本企業(yè)減持發(fā)行人股票前，發(fā)行人已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本

等除權(quán)除息事項(xiàng)，則發(fā)行價(jià)相應(yīng)調(diào)整為除權(quán)除息后的價(jià)格。

  本企業(yè)將遵守上述股份鎖定及減持意向承諾，若本企業(yè)違反上述承諾的，本企

業(yè)轉(zhuǎn)讓首發(fā)前股份的所獲收益將歸發(fā)行人所有。未向發(fā)行人足額繳納減持收益之前，

發(fā)行人有權(quán)暫扣本企業(yè)應(yīng)得的現(xiàn)金分紅，同時(shí)本企業(yè)不得轉(zhuǎn)讓持有的發(fā)行人股份，

直至本企業(yè)將因違反承諾所產(chǎn)生的收益足額交付公司為止。”

     （四）通過(guò)博聚睿智間接持有發(fā)行人股份的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核

心技術(shù)人員就股份鎖定、限售安排及減持意向承諾如下：

  “1、自公司股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)和離職后6個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人

管理本承諾人通過(guò)博聚睿智間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

時(shí)確定的任期內(nèi)及任期屆滿后6個(gè)月內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓股份數(shù)不超過(guò)本承諾人通過(guò)博聚睿

智間接持有的發(fā)行人股份總數(shù)的25%，離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本承諾人持有的發(fā)行人股

份。

年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過(guò)上市時(shí)通過(guò)博聚睿智間接所持首發(fā)前股份總

數(shù)的25%。本承諾人減持股份依照《證券法》、《上海證券交易所上市公司股東及董

事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市

規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則的規(guī)定，按照規(guī)定的減持方式、減持比例、減持價(jià)

格、信息披露等要求，保證減持發(fā)行人股份的行為符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易

所相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。

     若在本承諾人減持發(fā)行人股票前，發(fā)行人已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股

本等除權(quán)除息事項(xiàng)，則發(fā)行價(jià)相應(yīng)調(diào)整為除權(quán)除息后的價(jià)格。

前股份的所獲收益將歸發(fā)行人所有。未向發(fā)行人足額繳納減持收益之前，發(fā)行人有

權(quán)暫扣應(yīng)向本承諾人支付的報(bào)酬和本承諾人應(yīng)得的現(xiàn)金分紅，同時(shí)本承諾人不得轉(zhuǎn)

讓持有的發(fā)行人股份，直至本承諾人將因違反承諾所產(chǎn)生的收益足額交付發(fā)行人為

止。

     除上述承諾外，本次申請(qǐng)上市的限售股股東無(wú)其他特別承諾。

     截至本公告披露日，本次申請(qǐng)上市的限售股股東嚴(yán)格履行相應(yīng)的承諾事項(xiàng)，不

存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

     四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

     公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。

     五、本次上市流通的限售股情況

     （一）本次上市流通的限售股總數(shù)為 16,956,680 股

     （二）本次上市流通日期為 2023 年 6 月 12 日

     （三）限售股上市流通明細(xì)清單

                             持有限售股        剩余限售

                       持有限售股       本次上市流通

序號(hào)         股東名稱              占公司總股        股數(shù)量

                       數(shù)量(股)        數(shù)量（股）

                              本比例         （股）

                                 持有限售股        剩余限售

                           持有限售股       本次上市流通

序號(hào)            股東名稱               占公司總股        股數(shù)量

                           數(shù)量(股)        數(shù)量（股）

                                  本比例         （股）

        北京博聚睿智投資咨詢中心（有限

        合伙）

              合計(jì)           16,956,680   29.8533%    16,956,680   0

        （四）限售股上市流通情況表

序號(hào)           限售股類型       本次上市流通數(shù)量（股）                   限售期（月）

            合計(jì)               16,956,680                     36

        六、中介機(jī)構(gòu)意見

        經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：博匯科技本次上市流通的限售股股份持有人已嚴(yán)格履

行了其所做出的股份鎖定承諾。本次首發(fā)限售股份上市流通數(shù)量及上市流通時(shí)間等

相關(guān)事項(xiàng)符合《公司法》《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市規(guī)

則》等相關(guān)法律法規(guī)的要求。

        綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)博匯科技本次限售股份解禁上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。

        （以下無(wú)正文）

查看原文公告

標(biāo)簽：