峰岹科技: 上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于峰岹科技（深圳）股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整授予價(jià)格、作廢部分限制性股票及授予預(yù)留限制性股票事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告

證券簡(jiǎn)稱：峰岹科技                證券代碼：688279

 上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

              關(guān)于

(資料圖片僅供參考)

     峰岹科技（深圳）股份有限公司

調(diào)整授予價(jià)格、作廢部分限制性股票及授予預(yù)留限

            制性股票事項(xiàng)

               之

      獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告

                              目      錄

六、作廢部分 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已授予尚未歸屬的限制性股票的說

七、向 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的說明 ... 10

一、釋義

 勵(lì)對(duì)象，在滿足相應(yīng)歸屬條件后分次獲得并登記的本公司股票。

 核心技術(shù)人員以及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員。

 作廢失效的期間。

 象賬戶的行為。

 滿足的獲益條件。

 必須為交易日。

 信息披露》。

二、聲明

 本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)本報(bào)告特作如下聲明：

 （一）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所依據(jù)的文件、材料由峰岹科技提供，本計(jì)劃

所涉及的各方已向獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問保證：所提供的出具本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所依

據(jù)的所有文件和材料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在任何遺漏、虛假

或誤導(dǎo)性陳述，并對(duì)其合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。本獨(dú)

立財(cái)務(wù)顧問不承擔(dān)由此引起的任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

 （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問僅就本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)峰岹科技股東是否

公平、合理，對(duì)股東的權(quán)益和上市公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響發(fā)表意見，不構(gòu)成對(duì)峰

岹科技的任何投資建議，對(duì)投資者依據(jù)本報(bào)告所做出的任何投資決策而可能產(chǎn)

生的風(fēng)險(xiǎn)，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問均不承擔(dān)責(zé)任。

 （三）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問未委托和授權(quán)任何其它機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供未在本獨(dú)立

財(cái)務(wù)顧問報(bào)告中列載的信息和對(duì)本報(bào)告做任何解釋或者說明。

 （四）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問提請(qǐng)上市公司全體股東認(rèn)真閱讀上市公司公開披露

的關(guān)于本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息。

 （五）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問本著勤勉、審慎、對(duì)上市公司全體股東盡責(zé)的態(tài)度，

依據(jù)客觀公正的原則，對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了深入調(diào)查

并認(rèn)真審閱了相關(guān)資料，調(diào)查的范圍包括上市公司章程、薪酬管理辦法、歷次

董事會(huì)、股東大會(huì)決議、最近三年及最近一期公司財(cái)務(wù)報(bào)告、公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

計(jì)劃等，并和上市公司相關(guān)人員進(jìn)行了有效的溝通，在此基礎(chǔ)上出具了本獨(dú)立

財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，并對(duì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。

 本報(bào)告系按照《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性

文件的要求，根據(jù)上市公司提供的有關(guān)資料制作。

三、基本假設(shè)

     本財(cái)務(wù)顧問所發(fā)表的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，系建立在下列假設(shè)基礎(chǔ)上：

     （一） 國家現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)及政策無重大變化；

     （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問所依據(jù)的資料具備真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)

性；

     （三）上市公司對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所出具的相關(guān)文件真實(shí)、可靠；

     （四）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃不存在其他障礙，涉及的所有協(xié)議能夠得

到有效批準(zhǔn)，并最終能夠如期完成；

     （五）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的各方能夠誠實(shí)守信的按照激勵(lì)計(jì)劃

及相關(guān)協(xié)議條款全面履行所有義務(wù)；

     （六）無其他不可預(yù)計(jì)和不可抗拒因素造成的重大不利影響。

四、本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的審批程序

  峰岹科技（深圳）股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行必要的

審批程序：

過了《關(guān)于公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)

于公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股

東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。

公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及

全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見。

  同日，公司召開第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司<2022

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2022 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于核實(shí)公司<2022 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》等議案，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)

進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何異議。2022 年

激勵(lì)對(duì)象名單公示情況及核查意見的說明》。

了《關(guān)于公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于

公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)

股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司

實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、在

激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需

的全部事宜。

第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議

案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的

激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了同意的意見。公司獨(dú)立董事對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的

調(diào)整和授予事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》

《關(guān)于作廢部分 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已授予尚未歸屬的限制性股票的議

案》《關(guān)于向 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議

案》。公司獨(dú)立董事對(duì)前述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)

象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

五、調(diào)整 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的說

明

    公司于 2023 年 5 月 23 日召開 2022 年年度股東大會(huì)，審議并通過了《關(guān)于

公司 2022 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，同意公司向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金

紅利 4.8 元（含稅）。2023 年 6 月 1 日，公司披露了《2022 年年度權(quán)益分派實(shí)

施公告》，股權(quán)登記日為 2023 年 6 月 6 日，除權(quán)除息日為 2023 年 6 月 7 日。

    鑒于上述利潤(rùn)分配方案已實(shí)施完畢，根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定，在

激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票歸屬登記前，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送

股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)

的調(diào)整。

    根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，授予價(jià)格的調(diào)整方法如下：

    P＝P0–V

    其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。

經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。

    根據(jù)公式計(jì)算得出，調(diào)整后的授予（含預(yù)留授予）價(jià)格=56-0.48=55.52 元/

股。

六、作廢部分 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已授予尚

未歸屬的限制性股票的說明

  根據(jù)《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》《2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管

理辦法》的相關(guān)規(guī)定和公司 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，本次作廢限制

性股票具體情況如下：

已不符合激勵(lì)資格，其已獲授但尚未歸屬的合計(jì) 8.3 萬股限制性股票不得歸屬，

并作廢失效。

第二屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，作廢處理其已獲授但尚未歸屬的

限制性股票 0.3 萬股。

業(yè)績(jī)考核未達(dá)標(biāo)，作廢處理首次授予部分第一個(gè)歸屬期所有激勵(lì)對(duì)象（不含上

述離職人員及已擔(dān)任監(jiān)事人員）已獲授但尚未歸屬的限制性股票 45.5 萬股。

  綜上，本次共計(jì)作廢的限制性股票數(shù)量 54.1 萬股。本次作廢后，公司 2022

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予獲授第二類限制性股票的激勵(lì)對(duì)象由 133 人變

更為 127 人，2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分剩余已授予但尚未歸屬

的第二類限制性股票數(shù)量合計(jì)為 182 萬股。

七、向 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)

留限制性股票的說明

 根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》中授予條件的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票需同時(shí)滿

足如下條件：

 （1）公司未發(fā)生如下任一情形：

 ①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表

示意見的審計(jì)報(bào)告；

 ②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無

法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

 ③上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利

潤(rùn)分配的情形；

 ④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

 ⑤中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

 （2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

 ①最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；

 ②最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

 ③最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰

或者采取市場(chǎng)禁入措施；

 ④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

 ⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

 ⑥中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

 經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：截止本報(bào)告出具日，峰岹科技及其激勵(lì)對(duì)

象均未發(fā)生上述任一情形，公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就。

  （1）本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性

股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長(zhǎng)不超過 60 個(gè)月。

  （2）本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票自預(yù)留授予之日起 12 個(gè)月后，且

激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，

但不得在下列期間內(nèi)：

  ①公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、

半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

  ②公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；

  ③自可能對(duì)本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)

生之日或在決策過程中，至依法披露之日內(nèi)；

  ④中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其它期間。

  如相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對(duì)不得歸屬的期間另有規(guī)定的，以相關(guān)

規(guī)定為準(zhǔn)。

  （3）本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：

                                 歸屬權(quán)益數(shù)量占授

 歸屬安排                歸屬期限

                                 予權(quán)益總量的比例

          自預(yù)留授予之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易

第一個(gè)歸屬期    日至預(yù)留授予之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一     50%

                個(gè)交易日止

          自預(yù)留授予之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易

第二個(gè)歸屬期    日至預(yù)留授予之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一     50%

                個(gè)交易日止

  激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保

或償還債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股

本、送股等情形增加的股份同時(shí)受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉(zhuǎn)讓、用于

擔(dān)?；騼斶€債務(wù)，若屆時(shí)限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同

樣不得歸屬。

       本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所

示：

                                    獲授數(shù)量占授   獲授數(shù)量占

                    授予限制性股票

        激勵(lì)對(duì)象類別                      予限制性股票   股本總額的

                     數(shù)量（萬股）

                                    總數(shù)的比例     比例

  技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員

     （4 人）

       預(yù)留授予部分合計(jì)         11.00        4.45%    0.12%

   注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)數(shù)均未超

過公司總股本的 1%。公司全部有效期內(nèi)的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的

份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。

       經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，本次預(yù)留授予事項(xiàng)符

合《管理辦法》以及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

       為了真實(shí)、準(zhǔn)確的反映公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司的影響，本財(cái)務(wù)顧問建

議峰岹科技在符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第

權(quán)激勵(lì)所產(chǎn)生的費(fèi)用進(jìn)行了計(jì)量、提取和核算，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤

薄影響，具體對(duì)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響，應(yīng)以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)

報(bào)告為準(zhǔn)。

八、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見

 本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日：峰岹科技（深圳）股份有限公

司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整授予價(jià)格、作廢部分限制性股票、授予預(yù)留限

制性股票事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》《證券法》以及

《管理辦法》等法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

九、備查文件及咨詢方式

（一）備查文件

相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見

（二）咨詢方式

單位名稱：上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

經(jīng) 辦 人：方攀峰

聯(lián)系電話：021-52583137

傳 真：021-52588686

聯(lián)系地址：上海市新華路 639 號(hào)

郵編：200052

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