*ST三盛: 獨立董事關于第六屆董事會第十二次會議審議事項發(fā)表的獨立意見

        三盛智慧教育科技股份有限公司獨立董事

(資料圖)

  關于第六屆董事會第十二次會議審議事項發(fā)表的獨立意見

  三盛智慧教育科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 8 月 25

日召開了第六屆董事會第十二次會議，根據(jù)《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)

會《上市公司獨立董事規(guī)則》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)

板股票上市規(guī)則》及公司《獨立董事工作制度》的有關規(guī)定，我們作為公司第六

屆董事會獨立董事，就公司第六屆董事會第十二次會議審議的相關事項發(fā)表如下

獨立意見：

  一、關于公司資金占用和對外擔保情況的專項說明和獨立意見

  根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第 8 號——上市公司資金往來、對外擔

保的監(jiān)管要求》等規(guī)定和要求，作為公司的獨立董事，我們本著對公司、全體股

東及投資者負責的態(tài)度，對公司報告期內(nèi)（2023 半年度）公司與關聯(lián)方的資金

往來和當期及累計對外擔保情況進行了認真地了解和仔細核查，發(fā)表如下專項說

明和獨立意見：

  （一）資金占用情況

  截止2023年6月30日，非經(jīng)營性占用資金余額2.00億元。

公司和控股子公司湖南三盛貿(mào)易有限公司占用上市公司資金的情況，截至2022

年12月31日，湖南省泓坤建材有限公司資金占用余額4.3億元、深圳金環(huán)商貿(mào)有

限公司資金占用余額0.26億元、湖南虹浩貿(mào)易有限公司資金占用余額2.095億元、

深圳市太力科新能源科技有限公司資金占用余額29.93萬元，合計資金占用余額

億元，深圳金環(huán)商貿(mào)有限公司資金占用余額0.20億元，累計2.00億元。

  除上述情況外，公司不存在實際控制人及其他關聯(lián)方違規(guī)占用及變相占用公

司資金的情況。

  作為獨立董事，我們要求公司實際控制人及關聯(lián)方切實執(zhí)行法律法規(guī)及上市

公司的相關規(guī)定，并要求公司向?qū)嶋H控制人進行核實并督促其采取有效措施積極

籌措資金盡快歸還占用資金事宜，以消除對公司的影響。同時公司要落實內(nèi)控管

理制度，強化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查機制，促進公司的可持續(xù)發(fā)展，切實維護廣大投

資者尤其是中小投資者的利益。

     （二）子公司違規(guī)擔保情況

  全資子公司湖南三盛新能源有限公司以銀行定期存單為實際控制人的關聯(lián)

公司或指定公司提供質(zhì)押擔保，但未履行公司董事會、股東大會審議決策程序，

公司全資子公司湖南三盛新能源有限公司存在違規(guī)對外提供擔保的情形。

  當期違規(guī)擔保情況為2023年3月，湖南三盛新能源在銀行存入的共計4.5億元

定期存單被質(zhì)押，分別為河南環(huán)利商貿(mào)有限公司、河南昭穗實業(yè)有限公司提供2

億元擔保和2.5億元擔保。截止2023年6月30日，公司累計對外擔保金額為4.5億

元。

  作為獨立董事，我們要求公司管理層督促責任方盡快解除違規(guī)擔保情形，公

司應進一步加強相關內(nèi)控管理制度的執(zhí)行，同時要求實際控制人加強合規(guī)學習，

杜絕違規(guī)事項再次發(fā)生。提高上市公司的規(guī)范運作，切實維護全體股東特別是中

小股東的利益。

     二、關于聘任公司副總經(jīng)理、財務負責人與財務總監(jiān)的議案

  根據(jù)《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，公司董事會同意提名張國全先

生為公司副總經(jīng)理、財務負責人與財務總監(jiān)。我們認為公司進行上述高級管理人

員的提名，符合相關法律、法規(guī)及《公司章程》的有關規(guī)定及公司需要。

  根據(jù)擬任公司副總經(jīng)理、財務負責人與財務總監(jiān)張國全先生的個人履歷、工

作情況等，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第 146 條規(guī)定的情況，未發(fā)現(xiàn)其被中國證監(jiān)會確

定為市場禁入者。

  我們一致同意上述高級管理人員的提名，提名程序符合《公司法》、《公司

章程》的有關規(guī)定，沒有損害股東權益的情形，同意將該議案提交公司董事會審

議。

  （以下無正文）

（此頁無正文，為三盛智慧教育科技股份有限公司獨立董事關于第六屆董事會

第十二次會議審議事項發(fā)表的獨立意見之簽字頁）

獨立董事簽字：

  譚柱中      范茂春

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