中環(huán)海陸: 中信建投證券股份有限公司關(guān)于張家港中環(huán)海陸高端裝備股份有限公司使用閑置自有資金進(jìn)行委托理財?shù)暮瞬橐庖?/h1>

            中信建投證券股份有限公司

(資料圖片)

     關(guān)于張家港中環(huán)海陸高端裝備股份有限公司

     使用閑置自有資金進(jìn)行委托理財?shù)暮瞬橐庖?/p>

  中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）

作為張家港中環(huán)海陸高端裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）向不特定對

象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023 年 8 月修訂）》《深圳證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作（2023 年修訂）》

等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對公司使用閑置自有資金進(jìn)行委托理財?shù)氖马?xiàng)進(jìn)行了認(rèn)

真、審慎的核查，發(fā)表核查意見如下：

  一、關(guān)于本次使用閑置自有資金進(jìn)行委托理財?shù)幕厩闆r

  （一）投資目的：在不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的前提下，合理利用閑置自

有資金進(jìn)行委托理財，可以提高資金使用效率，增加公司收益，為公司股東謀

取更多的投資回報。

  （二）投資額度及期限：公司在授權(quán)期限內(nèi) 使用合計總額不超過（含）

  （三）投資品種：公司擬使用閑置自有資金在銀行、證券公司、信托公司、

基金公司等金融機(jī)構(gòu)投資安全性較高、流動性較好的理財產(chǎn)品或中國證監(jiān)會認(rèn)

可的其他投資品種等，該等投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押。

  （四）實(shí)施方式：董事會授權(quán)管理層在上述有效期及資金額度內(nèi)行使該項(xiàng)

投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同及文件，具體事項(xiàng)由公司財務(wù)部門組織實(shí)施。該授

權(quán)自董事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。

  二、投資風(fēng)險分析及風(fēng)險控制措施

  （一）投資風(fēng)險分析

全性較高、流動性較好的各種理財產(chǎn)品或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種等，

總體風(fēng)險可控，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)、財政及貨幣政策的影響較大，不排除

該項(xiàng)投資可能受到市場波動的影響。

資的實(shí)際收益不可預(yù)期。

  （二）風(fēng)險控制措施

  （1）公司將嚴(yán)格篩選投資對象，選擇信譽(yù)好、規(guī)模大、有能力保障資金安

全，經(jīng)營效益好、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)所發(fā)行的產(chǎn)品。

  （2）公司財務(wù)部將實(shí)時關(guān)注和分析理財產(chǎn)品投向及其進(jìn)展，一旦發(fā)現(xiàn)或判

斷存在影響理財產(chǎn)品收益的因素發(fā)生，應(yīng)及時通報公司經(jīng)營管理層，并采取相

應(yīng)的保全措施，最大限度地控制投資風(fēng)險，保證資金的安全。

  （3）對資金運(yùn)用的經(jīng)濟(jì)活動應(yīng)建立健全完整的會計賬目，做好資金使用的

財務(wù)核算工作；財務(wù)部于發(fā)生投資事項(xiàng)當(dāng)日應(yīng)及時與銀行核對賬戶余額，確保

資金安全。

  （4）獨(dú)立董事、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對理財資金使用情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督，必要時

可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。

  （5）公司將嚴(yán)格根據(jù)中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時履行

信息披露的義務(wù)。

  三、本次使用閑置自有資金進(jìn)行委托理財對公司的影響

  公司在確保日常運(yùn)營和資金安全的前提下進(jìn)行委托理財，不會影響公司日

常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常開展，同時可以提高資金

使用效率，獲得一定的投資收益，為公司和股東謀取較好的投資回報。

  四、本次使用閑置自有資金進(jìn)行委托理財履行的審批程序

  （一）董事會審議情況

  公司于 2023 年 8 月 28 日召開第三屆董事會第十九次會議，審議通過了

《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行委托理財?shù)淖h案》，同意公司使用不超過 25,000

萬元閑置自有資金進(jìn)行委托理財，自董事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。在

上述額度及期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。

  （二）獨(dú)立董事意見

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為，在符合國家法律法規(guī)、《公司章程》等內(nèi)部管理制度

和保證公司正常經(jīng)營及資金安全的前提下使用閑置的自有資金進(jìn)行委托理財，

有利于提高資金使用效率、獲取投資回報，不會對公司正常經(jīng)營活動造成不利

影響，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形，決策程序合

法有效。因此，對于公司使用閑置自有資金進(jìn)行委托理財?shù)那闆r，全體獨(dú)立董

事予以認(rèn)可。同時，同意公司本次使用不超過 25,000 萬元閑置自有資金進(jìn)行委

托理財。

  （三）監(jiān)事會審議情況

  公司于 2023 年 8 月 28 日召開第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了

《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行委托理財?shù)淖h案》。經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為：在保

證不影響公司日常資金運(yùn)作的前提下，將閑置的自有資金進(jìn)行委托理財，有利

于提高公司資金的利用效率，為股東獲取更多回報。因此，對于公司本次使用

閑置自有資金進(jìn)行委托理財?shù)那闆r，監(jiān)事會予以認(rèn)可。同時，同意公司本次使

用不超過 25,000 萬元閑置自有資金進(jìn)行委托理財。

  五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，中信建投證券認(rèn)為：

  中環(huán)海陸本次使用閑置自有資金進(jìn)行委托理財?shù)氖马?xiàng)已經(jīng)董事會、監(jiān)事會

審議通過，且獨(dú)立董事已發(fā)表明確同意的獨(dú)立意見。

  公司上述事項(xiàng)符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023 年 8 月修

訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)

范運(yùn)作（2023 年修訂）》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)同意中環(huán)海陸本次使用閑置自有資金進(jìn)行委托理財事項(xiàng)。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于張家港中環(huán)海陸高端裝備

股份有限公司使用閑置自有資金進(jìn)行委托理財?shù)暮瞬橐庖姟分炞稚w章頁）

 保薦代表人簽名：

            謝順利       徐小新

                      中信建投證券股份有限公司

                             年   月   日

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