有友食品: 有友食品關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一期解除限售條件成就的公告

證券代碼：603697      證券簡稱：有友食品         公告編號：2022-071

               有友食品股份有限公司

    關(guān)于 2021 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分

(資料圖片)

              第一期解除限售條件成就的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者

重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內(nèi)容提示：

  ●本次解除限售的限制性股票數(shù)量：17.2091 萬股，約占目前公司股本總額的 0.06%。

  ●本次限制性股票辦理完成解除限售手續(xù)后，在上市流通前，公司將發(fā)布限制性

股票解鎖上市公告。

  有友食品股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年11月22日召開第四屆董事會

第一次會議和第四屆監(jiān)事會第一次會議，審議通過了《關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃

預(yù)留授予部分第一期解除限售條件成就的議案》，認為公司2021年限制性股票激勵計劃

（以下簡稱“本激勵計劃”）預(yù)留授予部分第一期的解除限售條件已經(jīng)成就，同意公司為

限制性股票?，F(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：

  一、限制性股票激勵計劃實施簡述

司<2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021 年限制

性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》

                   《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)

激勵相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨立董事就本激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)

展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨立意見。同日，公司召開第三

屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>

及其摘要的議案》

       《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》

以及《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單>的議案》等議

案，公司監(jiān)事會對本激勵計劃的相關(guān)事項進行核實并出具了相關(guān)核查意見。

象的姓名和職務(wù)通過 OA 系統(tǒng)進行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到與本激勵

計劃擬首次授予激勵對象有關(guān)的任何異議。2021 年 3 月 10 日，公司披露了《監(jiān)事會

關(guān)于 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

于公司<2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021 年

限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》

                     《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理

股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等議案。公司實施本激勵計劃獲得批準，董事會被授權(quán)確

定限制性股票授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予

限制性股票所必需的全部事宜。同日，公司董事會披露了《關(guān)于 2021 年限制性股票

激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及

       《關(guān)于向 2021 年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票

權(quán)益數(shù)量的議案》

的議案》。公司獨立董事發(fā)表了獨立意見，認為本次調(diào)整事項符合《上市公司股權(quán)激勵

管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等法律法規(guī)及公司《2021 年限制性股票激勵

計劃（草案）》

      （以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”或“本激勵計劃”）的規(guī)定，授予條件

已經(jīng)成就，激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對調(diào)整

后的首次授予激勵對象名單進行核實并發(fā)表了核查意見。

次授予結(jié)果公告》，首次授予部分限制性股票的登記日為 2021 年 3 月 24 日。

次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2021 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分限制性股

        《關(guān)于向 2021 年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分限制

票授予價格的議案》

性股票的議案》等議案。公司獨立董事對相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見，認為預(yù)留授予條

件已經(jīng)成就，預(yù)留部分激勵對象主體資格合法有效，確定的預(yù)留授予日符合相關(guān)規(guī)定。

監(jiān)事會對預(yù)留授予激勵對象名單進行核實并發(fā)表了核查意見。

三次會議，審議通過了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一期解除

限售條件成就的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》《關(guān)于調(diào)整 2021 年限

制性股票激勵計劃首次及預(yù)留授予限制性股票回購價格的議案》等議案。公司董事會

認為本激勵計劃首次授予部分第一期解除限售條件已經(jīng)成就，同意為符合解除限售條

件的激勵對象統(tǒng)一辦理限制性股票的解除限售事宜。公司獨立董事對上述議案發(fā)表了

同意意見。

                          《關(guān)于 2021 年限制性股

次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》

票激勵計劃預(yù)留授予部分第一期解除限售條件成就的議案》等議案。公司董事會認為

本激勵計劃預(yù)留授予部分第一期解除限售條件已經(jīng)成就，同意為符合解除限售條件的

激勵對象統(tǒng)一辦理限制性股票的解除限售事宜。公司獨立董事對上述議案發(fā)表了同意

意見。

     二、本激勵計劃預(yù)留授予部分第一期解除限售條件成就的說明

  （一）預(yù)留授予部分第一個限售期即將屆滿的說明

                          （以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”）

  根據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》

的規(guī)定，本激勵計劃預(yù)留授予部分限制性股票的第一個解除限售期為自相應(yīng)授予的限

制性股票登記完成之日起 12 個月后的首個交易日起至相應(yīng)授予的限制性股票完成登

記之日起 24 個月內(nèi)的最后一個交易日當日止。本激勵計劃預(yù)留授予部分限制性股票

登記日為 2021 年 11 月 25 日，預(yù)留授予部分第一個限售期將于 2022 年 11 月 24 日屆

滿。

  （二）預(yù)留授予部分第一個限售期解除限售條件成就的說明

  限售期內(nèi)，同時滿足下列條件時，激勵對象獲授的限制性股票方可解除限售：

激勵對象獲授的限制性股票預(yù)留授予部分                   是否達到解除限售條件的說明

              第一個限售期解除限售條件

（一）公司未發(fā)生如下任一情形：

法表示意見的審計報告；

者無法表示意見的審計報告；                                      公司未發(fā)生前述情形，滿足解除限售條件。

進行利潤分配的情形；

（二）激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

選；

                                                   激勵對象未發(fā)生前述情形，滿足解除限售條件。

構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

形的；

（三）公司層面業(yè)績考核要求

    本激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票解除限售期的相應(yīng)考核年度為

業(yè)收入為基數(shù)，各年度業(yè)績考核目標如下表所示：

      考核年度       2021 年   2022 年          2023 年

 營業(yè)收入增長率                                           公司 2021 年營業(yè)收入為 1,219,673,293.94 元，以

   目標值                                             2020 年營業(yè)收入 1,092,699,479.78 元為基數(shù)，2021

          實際達到的營業(yè)收入增長率占當年所設(shè)                        年實際達到的營業(yè)收入增長率為 11.62%，占當年

            目標值的實際完成比例（A）                          所涉目標值的實際完成比例 A=77.47%，已達考核

         當 A<70%時                   M=0            可解除限售比例 M=77.47%。

       當 70%≤A<100%時                M=A

        當 A≥100%時                  M=100%

  各考核年度對應(yīng)限制性股票的實際解除限售比例（M）為零時，

所有激勵對象對應(yīng)年度所獲授的限制性股票不得解除限售，由公司回

購注銷。

（四）個人層面績效考核要求

     激勵對象的個人層面的考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)定實

施。                                                 預(yù)留授予部分第一期可解除限售的 41 名激勵對

                                   個人層面可解除         象上一年度考核結(jié)果為優(yōu)秀，本次個人層面可解

       個人層面上一年度考核結(jié)果

                                   限售比例（N）         除限售比例為 100%。

              優(yōu)秀                       100%

              良好                       80%

            合格                   60%

           不合格                     0

  若各年度公司層面業(yè)績考核達標，激勵對象個人當年實際解除限售

額度＝個人當年計劃解除限售額度×公司層面可解除限售比例（M）×個

人層面可解除限售比例（N）。激勵對象考核當年不能解除限售的限制

性股票，由公司回購注銷。

           綜上所述，董事會認為：本激勵計劃預(yù)留授予部分第一期即將屆滿，其業(yè)績指標

        等解除限售條件均已經(jīng)達成，滿足《激勵計劃（草案）》相應(yīng)的解除限售條件，同意公

        司對符合解除限售條件的激勵對象按規(guī)定解除限售，并為其辦理相應(yīng)的解除限售手續(xù)。

           三、本次實際可解除限售的限制性股票數(shù)量及激勵對象

           本激勵計劃原向 50 名激勵對象預(yù)留授予登記 92.06 萬股限制性股票，鑒于其中 9

        名激勵對象因離職不再具備激勵對象資格（具體內(nèi)容詳見《有友食品關(guān)于回購注銷部

        分限制性股票的公告》<公告編號：2022-024 及 2022-072>），其已獲授但尚未解除限

        售的合計 18.01 萬股限制性股票應(yīng)由公司回購注銷。同時，因 2021 年度公司層面業(yè)績

        已達考核目標但未完全滿足設(shè)定目標值，所涉 5.0059 萬股不符合解除限售條件的限制

        性股票應(yīng)由公司回購注銷。公司本次實際可解除限售的激勵對象人數(shù)為 41 人，可解

        除限售的限制性股票數(shù)量為 17.2091 萬股，占公司目前股本總額 30,852.9015 萬股的

                                       本次可解除限售    本次實際解除限    剩余未解除限售

                         獲授的限制性股

   序號     姓名      職務(wù)                   的限制性股票數(shù)    售的限制性股票    的限制性股票數(shù)

                         票數(shù)量（萬股）

                                        量（萬股）      數(shù)量（萬股）     量（萬股）

  董事、高級管理人員

        董事、高級管理人員小計         23            6.9       5.3453      16.1

  其他激勵對象

    其他激勵對象小計（38 人）         51.05         15.315    11.8638     35.735

          合計（41 人）         74.05         22.215    17.2091     51.835

          注：1、上述合計數(shù)與各明細數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

           四、董事會薪酬與考核委員會的核查意見

           董事會薪酬與考核委員會審核后認為：公司 2021 年度業(yè)績已達考核目標，并確

認本激勵計劃預(yù)留授予部分第一期解除限售的 41 名激勵對象上一年度考核結(jié)果均為

優(yōu)秀，滿足解除限售條件，同意公司按照激勵對象的個人考核結(jié)果辦理相關(guān)解除限售

事宜。

  五、獨立董事意見

  經(jīng)核查，根據(jù)公司《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，本激勵計劃預(yù)留授予部分第

一期解除限售條件已經(jīng)成就，根據(jù)相關(guān)考核，本次符合解除限售條件的激勵對象共計

理辦法》以及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。董事會審議程序合法合規(guī)，不存在損

害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。我們一致同意公司對本激勵計劃預(yù)

留授予部分第一期解除限售的安排。

  六、監(jiān)事會意見

  公司本次可解除限售的激勵對象解除限售資格合法有效，本激勵計劃預(yù)留授予部

分第一期解除限售條件已經(jīng)成就。本次可解除限售的激勵對象人數(shù)為 41 名，可解除

限售的限制性股票數(shù)量為 17.2091 萬股，占公司目前股本總額的 0.06%，同意公司董

事會后續(xù)為激勵對象辦理解除限售手續(xù)。

  七、律師出具的法律意見

  北京德恒（重慶）律師事務(wù)所認為：截至本法律意見出具之日，本激勵計劃預(yù)留

授予部分第一期解除限售條件成就及回購注銷部分限制性股票已取得現(xiàn)階段必要的

批準和授權(quán)，符合《管理辦法》及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；本次解除限售條

件成就滿足《激勵計劃（草案）》中規(guī)定的解除限售條件；本次回購注銷部分限制性股

票符合《管理辦法》及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；公司尚需就本次解除限售條

件成就、本次回購注銷部分限制性股票依法履行信息披露及向上海證券交易所、證券

登記結(jié)算機構(gòu)等申請辦理相關(guān)解除限售、股份登記、減少注冊資本及股份注銷等事宜。

  八、獨立財務(wù)顧問的意見

  上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團）股份有限公司認為：截至報告出具日，有友食品

和本激勵計劃預(yù)留授予部分第一期解除限售的激勵對象均符合公司《激勵計劃（草案）》

規(guī)定的解除限售所必須滿足的條件，本激勵計劃預(yù)留授予部分第一期解除限售相關(guān)事

項已經(jīng)取得必要的批準和授權(quán)，符合《公司法》

                    《證券法》

                        《管理辦法》等法規(guī)及《激

勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。上述事項尚需根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并按照

相關(guān)法規(guī)規(guī)定辦理限制性股票解除限售相關(guān)手續(xù)。

  九、報備文件

成就的核查意見》；

留授予部分第一期解除限售條件成就暨回購注銷部分限制性股票的法律意見》；

股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一期解除限售事項之獨立財務(wù)顧問報告》。

  特此公告。

                          有友食品股份有限公司董事會

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標簽： 解除限售 激勵計劃