山東藥玻: 中信證券股份有限公司關(guān)于山東省藥用玻璃股份有限公司使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的核查意見

                   中信證券股份有限公司

(資料圖片)

             關(guān)于山東省藥用玻璃股份有限公司

        使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的核查意見

      中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為山東

省藥用玻璃股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“山東藥玻”或“公司”）非公開發(fā)行 A

股股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指

引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所股票上

市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)

規(guī)定，對(duì)山東藥玻使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況及

核查意見如下：

      一、募集資金基本情況

      經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)山東省藥用玻璃股份有限公司非公開

發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕1852 號(hào)）核準(zhǔn)，公司非公開發(fā)行 A 股股

票 68,646,366 股 ， 每 股 發(fā) 行 價(jià) 人 民 幣 27.19 元 ， 募 集 資 金 總 額 為 人 民 幣

資金凈額為人民幣 1,842,320,310.66 元。上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)

本次發(fā)行募集資金到達(dá)公司賬戶情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具上會(huì)師報(bào)字（2022）第

存放募集資金的銀行簽署了募集資金專戶的相關(guān)監(jiān)管協(xié)議。

      二、募集資金投資項(xiàng)目概況

      上述非公開發(fā)行 A 股股票募集資金投資項(xiàng)目具體情況如下：

                                                       單位：萬(wàn)元

 序號(hào)            項(xiàng)目名稱               項(xiàng)目投資總額           擬使用募集資金金額

        山東省藥用玻璃股份有限公司一

        級(jí)耐水藥用玻璃瓶項(xiàng)目

        年產(chǎn) 5.6 億只預(yù)灌封注射器擴(kuò)產(chǎn)改

        造項(xiàng)目

序號(hào)         項(xiàng)目名稱         項(xiàng)目投資總額         擬使用募集資金金額

        合計(jì)                213,000.00       186,649.47

  根據(jù)募投項(xiàng)目推進(jìn)計(jì)劃，近期公司的部分募集資金存在暫時(shí)閑置的情形。

  三、本次使用閑置募集資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品的基本情況

  （一）資金來(lái)源及投資額度

  公司擬對(duì)最高額度不超過(guò) 150,000.00 萬(wàn)元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用

于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和

募集資金使用的情況下，分期開展、滾動(dòng)使用。

  （二）理財(cái)產(chǎn)品品種

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估、篩選，選擇

安全性高、流動(dòng)性好、投資期限不超過(guò) 12 個(gè)月的保本理財(cái)產(chǎn)品，不用于其他證

券投資，不購(gòu)買股票及其衍生品、無(wú)擔(dān)保債券為投資標(biāo)的的產(chǎn)品。

  （三）決議有效期

  自 2022 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。

  （四）實(shí)施方式

  在獲股東大會(huì)批準(zhǔn)后，由公司董事長(zhǎng)在額度范圍內(nèi)負(fù)責(zé)實(shí)施,公司購(gòu)買的理

財(cái)產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，

開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將及時(shí)報(bào)上海證券交易所備案并公告。

  （五）信息披露

  公司將按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上市公司監(jiān)管指引第 2

號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)要求及時(shí)公告購(gòu)買理財(cái)

產(chǎn)品的具體情況。

  （六）關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明

  公司與提供理財(cái)產(chǎn)品的主體不得存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

  四、投資風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  盡管公司將謹(jǐn)慎選擇低風(fēng)險(xiǎn)的保本理財(cái)產(chǎn)品投資，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的

影響較大，不排除該項(xiàng)投資及收益受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

  （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  公司將按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定和公司制度，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，將選擇安全性高、流

動(dòng)性好、投資期限不超過(guò) 12 個(gè)月保本理財(cái)產(chǎn)品，辦理相關(guān)理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)。公司

財(cái)務(wù)部門將建立投資臺(tái)賬，及時(shí)分析和跟蹤產(chǎn)品的凈值變動(dòng)情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存

在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。獨(dú)

立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)

進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。公司將依據(jù)上海證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息

披露義務(wù)。

  五、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

  公司堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)，在不影響募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)度和確保資

金安全的前提下，以部分閑置募集資金適度購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)產(chǎn)品，不會(huì)影響公

司募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)，可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公

司股東謀取更多的投資回報(bào)。

  六、本次使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的決策程序

  本次使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)已經(jīng)第十屆董事會(huì)第五次會(huì)議和

第十屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)，獨(dú)立董事已經(jīng)發(fā)表明確的同意意見。

  本次使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品還需提交公司股東大會(huì)審議通過(guò)。

  七、專項(xiàng)意見說(shuō)明

  （一）獨(dú)立董事意見

  公司獨(dú)立董事出具了《山東省藥用玻璃股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第十屆董

事會(huì)第五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》，同意公司關(guān)于使用閑置募集資金購(gòu)買理

財(cái)產(chǎn)品的議案，同意授權(quán)董事長(zhǎng)具體實(shí)施相關(guān)事宜。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見

  公司于 2022 年 11 月 26 日召開了第十屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)

于使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司關(guān)于使用閑置募集資金購(gòu)

買理財(cái)產(chǎn)品的議案。

  八、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

五次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)；獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)均發(fā)表明確同

                     《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——

意的意見，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管

指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定要求。

目的相關(guān)承諾，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金

投資項(xiàng)目和損害股東利益的情形；

進(jìn)行的前提下，公司使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，可以提高資金使用效

率，獲得一定的收益，符合公司和全體股東的利益。

  本保薦機(jī)構(gòu)同意山東藥玻本次使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)。

保薦代表人：   李建、陳淑綿

                               中信證券股份有限公司

查看原文公告

標(biāo)簽： 募集資金 股份有限公司 中信證券股份有限公司