聚焦：特一藥業(yè): 東莞證券股份有限公司關于特一藥業(yè)集團股份有限公司持續(xù)督導定期現(xiàn)場核查報告

                東莞證券股份有限公司

            關于特一藥業(yè)集團股份有限公司

              持續(xù)督導定期現(xiàn)場核查報告

(相關資料圖)

保薦機構名稱：東莞證券股份有限公司          被保薦公司簡稱：特一藥業(yè)

保薦代表人姓名：郭文俊                聯(lián)系電話：0769-22119285

保薦代表人姓名：鄭琨                 聯(lián)系電話：0769-22119285

現(xiàn)場檢查人員姓名：郭文俊、袁鐵

現(xiàn)場檢查對應期間：2021 年 12 月 1 日至檢查日

現(xiàn)場檢查時間：2022 年 12 月 8 日

一、現(xiàn)場檢查事項                              現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                                 是     否 不適用

現(xiàn)場檢查手段：

                                        √

等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                                        √

性文件和本所相關業(yè)務規(guī)則履行職責

                                        √

露義務

                                                  √

程序和信息披露義務

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段：

                                        √

（如適用）

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審計部門（如適用）

                                        √

門提交的工作計劃和報告等（如適用）

                                        √

作進度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等              √

（如適用）

況進行一次審計（如適用）

                              √

委員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃（如適用）

                              √

委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告（如適用）

                              √

制評價報告（如適用）

                              √

了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段：

                              √

披露管理制度的相關規(guī)定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段：

                              √

間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                              √

占用上市公司資金或者其他資源的情形

                                      √

務

                                      √

等情形

                                      √

審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段：

   的資金使用審批單、付款憑證；

形

                                    √

充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者          √

償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

                                    √

是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段：

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段：

（八）其他重要事項

現(xiàn)場檢查手段：

                                    √

者風險

                                         √

關要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

無

注：針對每個問題逐項說明公司存在的問題、已采取的持續(xù)督導措施及效果和進一步的

整改計劃。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《東莞證券股份有限公司關于特一藥業(yè)集團股份有限公司持續(xù)

督導定期現(xiàn)場核查報告》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

           郭文俊       鄭   琨

保薦業(yè)務負責人：

            郜澤民

                             東莞證券股份有限公司

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標簽： 特一藥業(yè) 股份有限公司 東莞證券