【獨(dú)家焦點(diǎn)】視源股份: 廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于廣州視源電子科技股份有限公司持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場檢查報告

               廣發(fā)證券股份有限公司

            關(guān)于廣州視源電子科技股份有限公司

              持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場檢查報告

【資料圖】

保薦機(jī)構(gòu)名稱：廣發(fā)證券股份有限公司             被保薦公司簡稱：視源股份

保薦代表人姓名：伍明朗                   聯(lián)系電話：020-66338888

保薦代表人姓名：吳楠         聯(lián)系電話：020-66338888

現(xiàn)場檢查人員姓名：伍明朗、陳琛樺、葉翔旻

現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2022 年 1 月至 2022 年 12 月

現(xiàn)場檢查時間：2022 年 12 月 26 日至 2022 年 12 月 31 日

一、現(xiàn)場檢查事項(xiàng)                                    現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                                     是     否   不適用

現(xiàn)場檢查手段：

（1）核查公司章程及各項(xiàng)規(guī)章制度；

（2）核查公司歷次董事會、監(jiān)事會、股東大會的會議通知、會議記錄、會議決議

等文件；

（3）對相關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解公司治理及獨(dú)立性情況；

（4）核對董監(jiān)高名單，確認(rèn)董監(jiān)高變動情況，并查閱董監(jiān)高變動履行的聘任程序文

件、信息披露文件；

（5）查看公司主要經(jīng)營、管理場所。

                                            是

等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                                            是

性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

                                            是

露義務(wù)

                                                      不適用

程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱內(nèi)部審計(jì)部門資料，包括內(nèi)部審計(jì)制度、內(nèi)部審計(jì)部門工作文件；

（2）查閱審計(jì)委員會資料，包括工作細(xì)則、人員構(gòu)成、會議記錄。

（如適用）

                                     不適用

                                     （公司

計(jì)部門（如適用）                             已設(shè)立

                                     相關(guān)部

                                     門）

                                 是

門提交的工作計(jì)劃和報告等（如適用）

                                 是

進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題等（如      是

適用）

                                 是

進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

                                 是

員會提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

                                 是

員會提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報告（如適用）

                             是

制評價報告（如適用）

                                 是

完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱歷次董事會、監(jiān)事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議決議、會

議記錄、簽到表等；

（2）查閱公司信息披露制度及公告內(nèi)容；

（3）查閱深交所互動易網(wǎng)站刊載公司資料；

（4）與公司相關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解公司信息披露相關(guān)制度的執(zhí)行；

（5）查看投資者關(guān)系活動記錄。

披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱《公司章程》等規(guī)則的相關(guān)條款；

（2）查閱對外擔(dān)保的相關(guān)協(xié)議，查閱對外擔(dān)保履行審批程序的文件及信息披露公告；

（3）進(jìn)行報表分析，分析是否有異常情況；

（4）網(wǎng)絡(luò)媒體搜索，核查是否有負(fù)面報告。

                               是

間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                               是

占用上市公司資金或者其他資源的情形

                               是

等情形

                                   不適用

審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱募集資金三方監(jiān)管協(xié)議；

（2）查閱了募集資金使用的相關(guān)決議文件、合同、付款憑證；

（3）查閱了公司各募集資金專項(xiàng)賬戶的銀行對賬單；

（4）查閱了公司募集資金使用相關(guān)合同、發(fā)票等文件。

                               是

充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

為永久性補(bǔ)充流動資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動資金或者償    是

還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險投資

                               是

是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱公司財(cái)務(wù)報表數(shù)據(jù)；

（2）了解公司所在行業(yè)情況，核查公司業(yè)績與行業(yè)情況是否匹配；

（3）與相關(guān)人員進(jìn)行訪談。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱公司公開披露文件，確認(rèn)做出的承諾的內(nèi)容；

（2）核查相關(guān)股東承諾鎖定股份的變動情況；

（3）審閱公司定期報告，確認(rèn)是否發(fā)生影響股東追償?shù)幕蛴袚p失；

（4）分析公司財(cái)務(wù)報表，核查在承諾期間是否有進(jìn)行風(fēng)險投資的跡象。

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場檢查手段：

（1）對公司相關(guān)人員進(jìn)行訪談；

（2）對重大合同、原始憑證進(jìn)行查閱；

（3）通過網(wǎng)絡(luò)途徑查詢公司經(jīng)營等方面的情況；

（4）查閱公司公告內(nèi)容。

                               是

風(fēng)險

                                       不適用

要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

     無

 （以下無正文，為《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于廣州視源電子科技股份有限

公司持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場檢查報告》之簽字蓋章頁）

保薦代表人簽名：

    ___________   ____________

       伍明朗           吳   楠

                                 廣發(fā)證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場檢查 廣發(fā)證券股份有限公司 視源股份