九號公司: 九號有限公司員工認(rèn)股期權(quán)計(jì)劃第五次行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)的公告 全球消息

證券代碼：689009    證券簡稱：九號公司         公告編號：2023-012

                 九號有限公司

(資料圖片僅供參考)

        員工認(rèn)股期權(quán)計(jì)劃第五次行權(quán)結(jié)果

               暨股份變動(dòng)的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   本次行權(quán)存托憑證數(shù)量：146,051股基礎(chǔ)股票，按照1股/10份存托憑

      證的比例進(jìn)行轉(zhuǎn)換后，本次行權(quán)可得數(shù)量為1,460,510份存托憑證。

  ?   行權(quán)證券來源：公司向存托人發(fā)行A類普通股，再由存托人向激勵(lì)對

      象定向簽發(fā)的公司存托憑證。

  ?   本次行權(quán)存托憑證上市流通時(shí)間：本次行權(quán)的存托憑證自行權(quán)起三

      年后可上市流通，預(yù)計(jì)上市流通時(shí)間為 2026年1月19日（如遇非交易

      日則順延）。

  一、本次期權(quán)行權(quán)的決策程序及相關(guān)信息披露

工股票期權(quán)計(jì)劃（簡稱“2015 年期權(quán)計(jì)劃”）。2019 年 4 月 2 日，公司召開了董

事會(huì)和股東大會(huì)，決議通過了 2019 年員工股票期權(quán)計(jì)劃（簡稱“2019 年期權(quán)計(jì)

劃”）和創(chuàng)始人期權(quán)計(jì)劃。

  截止 2019 年 4 月 2 日，2015 年期權(quán)計(jì)劃、2019 年期權(quán)計(jì)劃、創(chuàng)始人期權(quán)計(jì)

劃已全部授予完畢，目前尚未行權(quán)完畢。其中 2015 年期權(quán)計(jì)劃和 2019 年期權(quán)

計(jì)劃行權(quán)條件為，如本公司在中國境內(nèi)成功上市，則員工所有尚未達(dá)到可行權(quán)

條件的股票期權(quán)于本公司成功在中國境內(nèi)上市時(shí)（“加速日”）立即可行權(quán)并按

照約定的行權(quán)價(jià)格取得本公司股份。創(chuàng)始人期權(quán)計(jì)劃行權(quán)條件為，公司上市成

功。2015 年 1 月 27 日至 2020 年 11 月 16 日期間，公司分別對 2015 年期權(quán)計(jì)劃、

修 改 。 具 體 內(nèi) 容 詳 見 公 司 于 2020 年 10 月 23 日 在 上 海 證 券 交 易 所 網(wǎng) 站

（www.sse.com.cn）披露的《九號有限公司公開發(fā)行存托憑證并在科創(chuàng)板上市

招股說明書》及 2020 年 11 月 17 日披露的《九號有限公司關(guān)于修改員工認(rèn)股期

權(quán)計(jì)劃的公告》（公告編號：2020-004）。2022 年 9 月 16 日，公司第二屆董事

會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于將期權(quán)計(jì)劃間接持有調(diào)整為直接持有的議案》。

權(quán)計(jì)劃、員工認(rèn)股期權(quán)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，董事會(huì)一致

認(rèn)為創(chuàng)始人期權(quán)計(jì)劃、2015 年期權(quán)計(jì)劃、2019 年期權(quán)計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件已成

就。截至第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議作出之日，公司 2015 年期權(quán)計(jì)劃、

的期權(quán)數(shù)量為 5,181,310 股（按照 1 股/10 份存托憑證的比例進(jìn)行轉(zhuǎn)換后，行權(quán)

可得數(shù)量為 51,813,100 份存托憑證）。公司獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)

立意見，北京市中倫律師事務(wù)所對此發(fā)表了明確意見并出具了法律意見書。上

述內(nèi)容詳見公司于 2021 年 1 月 30 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）

披露的《九號有限公司關(guān)于創(chuàng)始人期權(quán)計(jì)劃、員工認(rèn)股期權(quán)計(jì)劃行權(quán)條件成就

的公告》（公告編號：2021-007）。

   截至本次公告之前，公司已完成四次員工認(rèn)股期權(quán)計(jì)劃的行權(quán)及登記，前

次行權(quán)后，公司存托憑證變更為 712,983,140 份。具體內(nèi)容詳見公司在上海證券

交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的相關(guān)公告。

   本次行權(quán)后，公司存托憑證總數(shù)由 712,983,140 份變更為 714,443,650 份。

  二、本次股票期權(quán)行權(quán)的基本情況

  （一）本次行權(quán)的數(shù)量：

                                           本次行權(quán)數(shù)量

                 已獲授予的股         本次行權(quán)

                                           占已獲授予股

 序號    姓名   職務(wù)   票期權(quán)數(shù)量           數(shù)量

                                           票期權(quán)數(shù)量的

                  （股）            （股）

                                             比例

一、董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員

      其他董事、高級管

         人員

       小計(jì)           2,441,986     16,700      0.68%

二、其他激勵(lì)對象

      其他員工（不含獨(dú)

       立董事、監(jiān)事）

       小計(jì)           2,739,324    129,351      4.72%

       合計(jì)           5,181,310    146,051      2.82%

  （二）本次行權(quán)存托憑證來源：公司向存托人發(fā)行 A 類普通股，再由存托

人向激勵(lì)對象定向簽發(fā)前述 A 類普通股對應(yīng)的公司存托憑證。

  （三）本次行權(quán)人數(shù)：46 人。

  三、本次股票期權(quán)行權(quán)存托憑證的上市流通安排及股本變動(dòng)情況

  （一）本次行權(quán)存托憑證的上市流通日：本次行權(quán)的存托憑證自行權(quán)起三

年后可上市流通，預(yù)計(jì)上市流通時(shí)間為 2026 年 1 月 19 日（如遇非交易日則順

延）。

  （二）本次行權(quán)存托憑證的上市流通數(shù)量：146,051 股基礎(chǔ)股票，按照 1 股

/10 份存托憑證的比例進(jìn)行轉(zhuǎn)換后，本次行權(quán)可得數(shù)量為 1,460,510 份存托憑證。

  （三）董事和高級管理人員本次行權(quán)股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

           本次 2 名高級管理人員趙欣和沈濤參與行權(quán)，共計(jì)參與行權(quán)新增的 167,000

      份存托憑證按照相關(guān)法律法規(guī)和本公司的股份激勵(lì)方案自行權(quán)起三年內(nèi)不減持。

      轉(zhuǎn)讓時(shí)須遵守《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)

      管理規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持

      股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。

           其他激勵(lì)對象參與本次行權(quán)新增的 1,293,510 份存托憑證按照相關(guān)法律法規(guī)

      和本公司股權(quán)激勵(lì)方案的規(guī)定，自行權(quán)起三年內(nèi)不減持。上述期限屆滿后，激

      勵(lì)對象比照董事、監(jiān)事及高級管理人員的相關(guān)減持規(guī)定執(zhí)行。

           （四）本次行權(quán)前后存托憑證總數(shù)變動(dòng)情況

                                                                  單位：份

          項(xiàng)目              本次變動(dòng)前                 本次變動(dòng)數(shù)              本次變動(dòng)后

    存托憑證總數(shù)                712,983,140            1,460,510         714,443,650

           本次行權(quán)后，公司實(shí)際控制人未發(fā)生變化。

           （五）公司具有表決權(quán)差異安排，本次行權(quán)前后特別表決權(quán)變化情況

                                                                   單位：份

                                        每份特

                  存托憑證                                                   本次行權(quán)

                          持有特別          別表決      合計(jì)持有         本次行權(quán)前

 存托憑證持            持有人控                                                   后合計(jì)持

                          表決權(quán)股          權(quán)股份      表決權(quán)數(shù)         合計(jì)持有表

 有人名稱             制主體職                                                   有表決權(quán)

                          份數(shù)量           的表決        量          決權(quán)比例

                    務(wù)                                                     比例

                                        權(quán)數(shù)量

                  董事兼

Hctech II L.P.            51,613,850      5 258,069,250         17.93%     17.91%

                   CEO

Putech

                  董事長     46,413,800      5 232,069,000         16.13%     16.11%

Limited

Cidwang           董事兼

Limited            CEO

Hctech I L.P.     董事長     22,850,010      5 114,250,050         7.94%        7.93%

Hctech III L.P.   董事長     14,720,070      5      73,600,350     5.11%        5.11%

           合計(jì)            181,546,570          - 907,732,850     63.07%     63.01%

        注：A 類普通股對應(yīng)存托憑證的存托憑證持有人每份可投 1 票，B 類普通股對應(yīng)存托憑證的存托憑證

      持有人每份可投 5 票。除上述五個(gè)股東外，不存在其他 B 類普通股對應(yīng)的存托憑證。本次行權(quán)均為 A 類普

      通股對應(yīng)的存托憑證，每份僅可投 1 票。

   本次行權(quán)前，董事長高祿峰先生通過 Putech Limited、Hctech I L.P.、Hctech III L.P.控制享有總投票權(quán)

的 29.18%；董事兼 CEO 王野先生通過 Cidwang Limited、Hctech II L.P.控制享有總投票權(quán)的 33.89%，雙方

合計(jì)控制公司 63.07%的投票權(quán)。本次行權(quán)后，由于存托憑證總數(shù)增加，導(dǎo)致雙方合計(jì)控制公司 63.07%的

投票權(quán)稀釋至 63.01%。

    四、驗(yàn)資及股份登記情況

    北京慧運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司于 2022 年 12 月 30 日出具了《九號有限公

司驗(yàn)資報(bào)告》（京慧運(yùn)驗(yàn)字（2022）第 01-008 號），審驗(yàn)了公司 2022 年 12 月

    截至 2022 年 12 月 28 日止，公司已收到 46 名激勵(lì)對象認(rèn)繳股款，行權(quán)數(shù)量

為 146,051 股股票期權(quán)，按照 1 股/10 份存托憑證的比例進(jìn)行轉(zhuǎn)換后，本次行權(quán)

所得存托憑證數(shù)量為 1,460,510 份。共計(jì)收到投資款 706,383.55 美元（折合人民

幣 4,919,954.98 元），分別計(jì)入股本 14.61 美元（折合人民幣 101.79 元），資本

公積 706,368.94 美元（折合人民幣 4,919,853.19 元）。公司本次增資前的股本為

限公司審驗(yàn)，并于 2022 年 9 月 16 日出具京慧運(yùn)驗(yàn)字（2022）第 01-006 號驗(yàn)資

報(bào)告。截至 2022 年 12 月 28 日止，變更后的累計(jì)股本為 7,144.50 美元，折合人

民幣為股本 47,847.26 元，股份總數(shù)為 71,444,365 股。

    本次激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)募集資金將全部用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。

    本次行權(quán)新增股份已于 2023 年 1 月 18 日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

上海分公司完成登記。

    五、本次行權(quán)后新增股份對最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告的影響

    本 次 行 權(quán) 新 增 的 1,460,510 份 存 托 憑 證 ， 占 行 權(quán) 前 公 司 存 托 憑證 總 數(shù)

份變更為 714,443,650 份。本次行權(quán)未對公司股本結(jié)構(gòu)造成重大影響。

    根據(jù)公司 2022 年第三季度報(bào)告，公司 2022 年 1-9 月實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股

東的凈利潤為 393,619,930.72 元，基本每股收益為 5.55 元；本次行權(quán)后，以總

股本 71,444,365 股（按照 1 股/10 份存托憑證的比例進(jìn)行轉(zhuǎn)換后，對應(yīng)公司存托

憑證總數(shù)為 714,443,650 份存托憑證）為基數(shù)計(jì)算，在歸屬于上市公司股東的凈

利潤不變的情況下，公司 2022 年 1-9 月基本每股收益相應(yīng)攤薄。本次行權(quán)對公

司最近一期財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果均不構(gòu)成重大影響。

  特此公告。

                                九號有限公司

                                      董事會(huì)

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標(biāo)簽： 股份變動(dòng) 公司員工